中能电气股份有限公司

                            独立董事 2021 年度述职报告


           本人刘毅，经中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第三次
       临时股东大会审议通过，担任公司第五届董事会独立董事。任职期间本人严格按
       照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易
       所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
       规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定
       的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司相关会议，对董事会的相
       关议案认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，能充分发挥独立董事的独立
       性和专业性作用，积极维护公司和股东的利益。现将本人2021年度履行独立董事
       职责情况汇报如下：
           一、参加会议情况
           2021 年度，本人积极参加董事会及相关委员会会议，认真审阅会议材料，
       积极参与各项议案的讨论。
           公司 2021 年度共召开 3 次董事会，1 次年度股东大会，1 次临时股东大会。
       本人出席会议具体情况如下：

        本年应参加
                       亲自出席     委托出席     缺席     是否连续两次    出席股东大
        董事会会议
                         次数         次数       次数    未亲自出席会议     会次数
           次数

               3              3          0           0            否           1



           2021 年任职期间，公司董事会等相关会议的召开符合法定要求，重大事项
       均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议，认为这
       些议案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投赞成票，无反对票
       及弃权票。
           二、发表独立意见情况

时间        会议届次                         发表独立意见事项                  独立意见类型
                              1、关于公司 2020 年度控股股东及其他关联方占
                              用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独
                              立意见 2、关于公司 2020 年度关联交易事项的独
                              立意见 ；3、关于公司 2020 年度利润分配及资本
                              公积金转增股本的独立意见；4、关于公司《2020
                              年度内部控制自我评价报告》的独立意见；5、关
                              于会计政策变更的议案的独立意见；6、关于公司
2021 年 4      第五届董事会   2021 年度董事、监事、高级管理人员薪酬与考核
                                                                             事前认可、同意
月 26 日        第八次会议    方案的独立意见；7、关于聘请 2021 年度会计师
                              事务所的独立意见；8、关于公司及下属公司担保
                              额度预计的独立意见；9、关于 2021 年度使用自
                              有闲置资金进行委托理财的独立意见；10、关于
                              延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期的
                              独立意见；11、关于提请股东大会延长授权董事
                              会办理本次向特定对象发行股票相关事宜有效期
                              的独立意见

                              1、对公司 2021 年 1-6 月关联交易事项的独立意
                              见；2、关于 2021 上半年控股股东及其他关联方
                              占用公司资金情况的独立；3、关于 2021 上半年
2021 年 8      第五届董事会
                              对外担保的专项说明及独立意见；4、《关于公司         同意
月 27 日        第九次会议
                              向特定对象发行股票相关授权的议案》的独立意
                              见；5、关于新增公司及全资子公司担保额度预计
                              的独立意见
2021 年 10     第五届董事会   关于全资子公司申请融资额度并为其提供担保的
                                                                                  同意
 月 28 日       第十次会议    议案


                三、担任董事会各专门委员会的工作情况
                公司董事会下设战略与投资决策、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。
            本人担任战略与投资决策委员会委员、薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委
员。报告期内，认真履行了相关责任和义务，积极出席相关会议，与其他委员共
同完成相关工作；共同对公司董事、高管履职情况进行了监督。


    四、保护投资者权益方面所作的工作
    1、持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、
准确、完整、及时地完成公司的信息披露工作，保障了广大投资者的知情权。
    2、作为公司独立董事，本人积极认真履行职责，根据公司赋予独立董事的
权力和义务，在对董事会议案做出决策前，仔细审阅相关议案资料，详实听取公
司相关人员的汇报，并根据需要进行主动调查，以便充分获取决策所需的情况和
资料。
    3、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其它相关
文件，积极参加培训，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者
利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。


    五、调研情况
    2021年度，本人充分利用出席会议及其他空余时间对公司进行调研，听取公
司管理人员对公司的生产经营、内部管理和控制、董事会决议执行、财务 管理、
募集资金管理和使用、销售等日常情况的介绍和汇报；通过电话、传真和邮件等
多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关
注外部环境及市场的变化对公司的影响，关注媒体对公司的报道及时获悉公司各
重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，切实维护了公司和广大社会公众股
股东的利益。


    六、其他工作
    1、未有提议召开董事会情况发生；
    2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
    以上为本人作为独立董事在 2021 年度履职情况的汇报。


    2022 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司章程》和《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定和要求履行独立董事的
义务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事
会的科学决策提供参考意见，发挥独立董事作用。


    特此报告！




                                                中能电气股份有限公司
                                                  独立董事：刘毅
                                                 2022 年 4 月 23 日