中能电气股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引——发行类第 7
号》，中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2022 年 12
月 31 日止的前次募集资金使用情况报告。
一、前次募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号），公司向 12 名特定对象发行
股 票 40,485,829 股 ， 发 行 价 格 为 9.88 元 /股 ， 募 集 资 金 共 计 为 人 民 币
399,999,990.52 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,432,062.06 元，实际募
集资金为人民币 392,567,928.46 元。上述募集资金已于 2022 年 1 月 14 日到账，
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）已对募集资金进行了审验，并于 2022
年 1 月 15 日出具了《验资报告》（立信中联验字[2022]D-0002 号）。公司已将全
部募集资金存放于募集资金专户管理。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，维护投资者的合法权益，根据《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》
的规定，公司在上海浦东发展银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行设
立募集资金专用账户，本次募集资金项目实施主体福建中能电气有限公司分别在
招商银行股份有限公司福州分行营业部、兴业银行股份有限公司总行营业部设立
募集资金专用账户，用于本次向特定对象发行股票项目募集资金的存放、管理和
使用。
2022 年 1 月 20 日，公司同保荐机构华创证券有限责任公司与上海浦东发展
银行福州分行签署了《募集资金三方监管协议》，公司及福建中能电气有限公司
1
同保荐机构华创证券有限责任公司分别与招商银行股份有限公司福州分行、兴业
银行股份有限公司福州分行签署了《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户存储情况如下：
单位：人民币万元
序 初始存储金 截至 2022 年 12
号 账户名称 开户银行 银行账号
额 月 31 日存储余额
招商银行股份
福建中能电气
1 有限公司福州 591903462710918 16,000.00 7,448.43
有限公司
分行营业部
兴业银行股份
福建中能电气 117010100100555
2 有限公司总行 14,476.00 6,067.78
756
有限公司
营业部
上海浦东发展
银行股份有限
中能电气股份 431200788011000
3 公司福建自贸 9,000.00 14.36
00882
有限公司
试验区福州片
区分行
合计 13,530.57
备注：上述存储余额包含 2022 年 1-12 月募集资金利息 378.68 万元。
三、前次募集资金的实际使用情况
1、前次募集资金使用情况
具体内容详见附表《前次募集资金使用情况对照表》。
2、前次募集资金实际投资项目变更情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司前次募集资金实际投资项目未发生变更。
3、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
（1）前次募集资金投资项目对外转让的情况
2
截至 2022 年 12 月 31 日，公司前次募集资金投资项目不存在对外转让的情
况。
（2）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 5 月 20 日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第
十四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已
支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金
投资项目及已支付发行费用的自筹资金 2,986.84 万元，其中置换预先投入募集
资金投资项目的自筹资 金 2,858.92 万元、置换已 支付发行费用的 自筹资金
127.92 万元。立信中联会计事务所（特殊普通合伙）进行专项审核并出具了《关
于中能电气股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的鉴证报告》（立信中联专审字[2022]D-0358 号），保荐机构华创
证券有限责任公司发表无异议的核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 21
日发布于巨潮资讯网上的相关公告。
4、前次超募资金的金额、用途及使用进展情况
公司不存在前次超募资金的情况。
5、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披
露的相关内容一致，实际情况与披露内容不存在差异。
四、募集资金投资项目产生的经济效益情况
1、前次募集资金投资项目实现效益情况
具体内容详见附表《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
2、前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
“补充流动资金项目”可以增强公司资金实力，满足业务发展需求，优化公
司的资本结构，降低财务费用，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。
3、未能实现承诺收益的说明
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目尚处于建设期，尚未达到
可使用状态，不适用未能实现承诺收益的说明。
五、闲置募集资金的使用情况
1、前次暂时闲置募集资金现金管理情况
3
公司于 2022 年 1 月 24 日召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第
十一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超
过 13,000.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品的期限不超过十二
个月，并满足安全性高、流动性好的要求。上述额度自董事会审议通过之日起
12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。具体内容详见公
司于 2022 年 1 月 25 日公司发布于巨潮资讯网的相关公告。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司对暂时闲置的募集资金进行循环滚动现金管
理累计 53,000.00 万元，均按时到期赎回，相应收到现金管理利息金额为 301.81
万元。
2、前次暂时闲置募集资金临时补充流动资金情况
公司于 2022 年 1 月 24 日召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第
十一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用闲
置募集资金不超过 8,000.00 万元暂时补充流动资金，上述额度自董事会审议通
过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 25 日发布于巨潮资
讯网上的相关公告。截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际暂时补充流动资金金额
8,000.00 万元。公司已于 2023 年 1 月 3 日将募集资金临时补流金额 8,000.00
万元归还至募集资金专户。
3、尚未使用的前次募集资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司前次募集资金共计人民币 399,999,990.52
元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,432,062.06 元，实际募集资金人民币
392,567,928.46 元，实际使用募集资金人民币 181,048,648.61 元，尚未使用募
集资金人民币 215,305,723.88 元，尚未使用募集资金占前次实际募集资金的
54.85%。
尚未使用的原因：公司募集资金投资项目现阶段尚处于建设期。
剩余资金的使用计划和安排：公司按照募集资金承诺投资情况切实保障剩余
募集资金的合理使用。
六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
4
公司不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况。
七、前次募集资金使用的其他情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
中能电气股份有限公司
2023 年 3 月 14 日
5
附件 1：
前次募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额： 39,256.79 已累计使用募集资金总额：18,104.86
变更用途的募集资金总额：0 各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额比例：0 2022 年：18,104.86
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达
到 预
定可使
实际投资金 用 状 态
承诺 实际 募集前 募集后 募集前 募集后
实际 实际 额与募集后 日 期
序号 投资项 投资项 承诺投资 承诺投资 承诺投资 承诺投资
投资金额 投资金额 承诺投资金 （ 或 截
目 目 金额 金额 金额 金额
额的差额 止 日 项
目完工
程度）
一二次 一二次
融合智 融合智 2023 年
1 31,000.00 30,256.79 9,114.86 31,000.00 30,256.79 9,114.86 21,141.93
能配电 能配电 11 月
项目 项目
补 充 流补 充 流
2 9,000.00 9,000.00 8,990.00 9,000.00 9,000.00 8,990.00 10.00 不适用
动资金 动资金
合计 40,000.00 39,256.79 18,104.86 40,000.00 39,256.79 18,104.86 21,151.93
6
附件 2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位： 万元
最近三年实际效益 截止日累 是否
实际投资项目 截止日投资项目
（注 2） 计实现效 达到
累计产能利用率 承诺效益
益 预计
序号 项目名称 （注 1） 2020 年 2021 年 2022 年
（注 3） 效益
一二次融合
不适
1 智能配电项 不适用 未承诺 不适用 不适用 不适用 不适用
用
目
补充流动资 不适
2 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
金 用
注 1: 募集资金投资项目“一二次融合智能配电项目”预计于2023年11月达到预定可使
用状态。截至2022年12月31日，本项目尚处于建设期，尚未达到可使用状态，未有实际产量。
注2、注3: 募集资金投资项目“一二次融合智能配电项目”预计于2023年11月达到预定
可使用状态。截至2022年12月31日，本项目尚处于建设期，尚未达到可使用状态，未产生实
际效益。
7
