华创证券有限责任公司
关 于 中能电气股份有限公司
2022年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华创证券有限责任公司 被保荐公司简称：中能电气
保荐代表人姓名：刘海 联系电话：0755-88309300
保荐代表人姓名：谢涛 联系电话：0755-88309300
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
项 目 工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表过非同意意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022年12月30日
《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
（3）培训的主要内容 易所创业板股票上市规则》等规范体系的规
定。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
事 项 存在的问题 采取的措施
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 不适用 不适用
8、收购、出售资产 不适用 不适用
9、其他业务类别重要事项（包 括 对外 投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合 保
无 不适用
荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 不适用 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未 履 行承诺的原
公 司 及股东承诺事项 是 否 履行承诺
因 及 解决措施
1、同业竞争、关联交易承诺 是 不适用
2、避免同业竞争、规范关联交易、未受 处罚的 承
是 不适用
诺
3、关于不存在财产权属纠纷的承诺 是 不适用
4、关于提供资料真实、准确、完整的承诺、关 于
是 不适用
未受处罚的承诺
5、股份限售承诺 是 不适用
四、其他事项
报 告 事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对 保 荐机 构 报告期内不存在中国证监会和深交所对发行人
或者其保荐的公司采取监管措施 的 事 项 及 或因发行人对保荐机构采取监管措施的事项及
整改情况 整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于中能电气股份有限公司
2022年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
刘海 谢涛
华创证券有限责任公司
年 月 日