上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
上海安诺其集团股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-090
2017 年 10 月
1
上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人纪立军、主管会计工作负责人郑强及会计机构负责人(会计主管
人员)王迎辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,528,903,819.00 1,443,475,086.13 5.92%
归属于上市公司股东的净资产
1,096,253,166.12 1,025,105,830.72 6.94%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 326,506,143.51 41.07% 1,048,208,108.53 50.78%
归属于上市公司股东的净利润
11,054,961.72 11.13% 72,629,151.60 10.59%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
11,336,402.55 22.55% 68,947,301.97 18.31%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 63,759,520.92 -13.23%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0169 -10.58% 0.1335 7.57%
稀释每股收益（元/股） 0.0169 -10.11% 0.1335 7.84%
加权平均净资产收益率 0.51% 0.01% 6.88% 0.07%
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者
权益金额
√ 是 □ 否
本报告期 年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0169 0.1109
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -964,623.23
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,557,245.29
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 441,107.36
减：所得税影响额 1,091,940.21
少数股东权益影响额（税后） 259,939.58
合计 3,681,849.63 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 33,561 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
纪立军 境内自然人 42.29% 277,159,708 207,869,780 质押 96,823,700
张烈寅 境内自然人 6.03% 39,534,336
臧少玉 境内自然人 4.04% 26,462,960
云南国际信托有
限公司－云瑞尊
其他 0.97% 6,326,500
享集合资金信托
计划
银河期货有限公
司－银河期货盛
其他 0.90% 5,900,000
世 2 号资产管理
计划
中央汇金资产管
国有法人 0.74% 4,828,560
理有限责任公司
凌凤远 境内自然人 0.67% 4,400,506
陕西省国际信托
其他 0.59% 3,879,991
股份有限公司－
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陕国投卓君证
券投资集合资金
信托计划
缪融 境内自然人 0.43% 2,820,819
沈翼 境内自然人 0.37% 2,436,086 42,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
纪立军 69,289,928 人民币普通股 69,289,928
张烈寅 39,534,336 人民币普通股 39,534,336
臧少玉 26,462,960 人民币普通股 26,462,960
云南国际信托有限公司－云瑞尊
6,326,500 人民币普通股 6,326,500
享集合资金信托计划
银河期货有限公司－银河期货盛
5,900,000 人民币普通股 5,900,000
世 2 号资产管理计划
中央汇金资产管理有限责任公司 4,828,560 人民币普通股 4,828,560
凌凤远 4,400,506 人民币普通股 4,400,506
陕西省国际信托股份有限公司－
陕国投卓君证券投资集合资金信 3,879,991 人民币普通股 3,879,991
托计划
缪融 2,820,819 人民币普通股 2,820,819
沈翼 2,394,086 人民币普通股 2,394,086
本公司控股股东和实际控制人为纪立军、张烈寅夫妇，共同持有本公司 48.32%的
上述股东关联关系或一致行动的
股份，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，纪立军先生及其夫人张烈寅女士为
说明
一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东凌凤远除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过中国中投证券有限责任公
（如有） 司客户信用交易担保证券账户持有 4,400,506 股，实际合计持有 4,400,506 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
每年的第一个交
易日解锁其持有
纪立军 173,224,817 0 34,644,963 207,869,780 高管锁定股
的本公司股票总
数的 25%。
每年的第一个交
易日解锁其持有
的本公司股票总
数的 25%。股权
高管锁定股+股
徐长进 1,324,150 157,300 233,370 1,400,220 激励限售股将于
权激励限售股
2018 年 8 月 25
日后第二期可解
锁授予总数的
40%。
每年的第一个交
易日解锁其持有
的本公司股票总
数的 25%。股权
高管锁定股+股
王敬敏 772,992 75,000 139,599 837,591 激励限售股将于
权激励限售股
2018 年 8 月 25
日后第二期可解
锁授予总数的
40%。
每年的第一个交
易日解锁其持有
的本公司股票总
数的 25%。股权
高管锁定股+股
王雪亮 100,000 30,000 37,280 107,280 激励限售股将于
权激励限售股
2018 年 8 月 25
日后第二期可解
锁授予总数的
40%。
每年的第一个交
易日解锁其持有
高管锁定股+股
郑强 328,800 5,400 364,680 688,080 的本公司股票总
权激励限售股
数的 25%。股权
激励限售股将于
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2018 年 6 月 12
日后第一期可解
锁授予总数的
30%。
每年的第一个交
易日解锁其持有
的本公司股票总
数的 25%。股权
高管锁定股+股
董肇伟 300,000 90,000 60,000 270,000 激励限售股将于
权激励限售股
2018 年 8 月 25
日后第二期可解
锁授予总数的
40%。
首次限制性股票 由于赵敏等 4 人
及股票期权激励 已离职，公司已
计划首次及预留 98,560 98,560 0 0 股权激励限售股 于 2017 年 2 月 23
授予部分限售股 日将上述 4 人股
赵敏等 4 人 份回购注销。
由于激励对象高
滢、赵于 2 人已
离职，公司已于
2017 年 2 月 23
日将其限制性股
票 6 万股回购注
销。激励对象郭
2016 年限制性股 在飞、于承龙、
票激励计划首次 贾兆锦 3 人已离
13,314,000 4,795,440 2,650,800 11,169,360 股权激励限售股
授予部分限售股 职，公司将回购
王宏道等 232 人 注销其持有的 12
万股限制性股
票。其他 227 人
股权激励限售股
将于 2018 年 8 月
25 日后第二期可
解锁授予总数的
40%。
2016 年限制性股 2018 年 6 月 12
票激励计划预留 日后第一期可解
0 0 1,200,000 1,200,000 股权激励限售股
授予部分限售股 锁授予总数的
林伟等 13 人 30%。
合计 189,463,319 5,251,700 39,330,692 223,542,311 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、2017 年 1-9 月实现营业收入 104,821 万元，比上年同期增幅 50.78%，2017 年 1-9 月实现归属公司普通股股东的净利
润 7,263 万元，比上年同期增加 695 万元，同比增幅 10.59%，归属普通股股东的净利润同比增加主要是：
（1）报告期内营业收入同比增加 35,300 万元，影响营业毛利同比增加 9,778 万元，营业收入增加主要是：报告期内公
司继续推进市场渠道建设，电商平台逐步运营，染料产品销售同比增加。
（2）报告期内营业毛利率同比下降 6.29 个百分点，影响营业毛利同比减少 6,592 万元，营业毛利率同比减少主要是：
报告期内，随着电商平台逐步运营，销售同比增加 21,812 万元，因运营投入及批量销售因素，电商平台产品销售平均毛利
率较低，导致总体毛利率水平同比下降。
（3）报告期内销售费用同比增加 598 万元，主要是：报告期内，随着销售量增加，相应增加销售运费。
（4）报告期内管理费用同比增加 2,258 万元，主要是：报告期被，公司持续加大产品研发投入，研发费用同比增加 1,165
万元，公司经营规模扩大及产业多元化发展，公司管理团队相应增加，人员费用同比增加 746 万元。
（5）报告期内财务费用同比减少 471 万元，主要是：上年下半年度银行贷款逐步归还,报告期内，公司银行短期借款平
均余额比上年同期减少，相应减少利息支出 518 万元。
（6）报告期内资产减值损失同比减少 1,262 万元，主要是：报告期内公司根据应收账款实际坏账发生率及电商平台运
营特点，对应收款项坏账准备会计估计进行变更：原帐龄计提法分成一年以内，计提坏帐比率 5%；现更改为 0-6 个月，不
计提坏帐；7-12 个月，按 5%比率计提坏帐；报告期内，按照此估计进行测算，相应减少资产减值损失。
（7）报告期内营业外收入比上年同期减少 370 万元，主要是：上年本公司之子公司东营安诺其纺织材料公司取得河口
区地方扶持资金 703 万元，报告期内同比减少 332 万元。
（8）报告期内所得税费用比上年同期增加 421 万元，主要是：报告期内利润总额同比上升，相应增加所得税费用。
2、报告期内筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 4,535 万元，主要是：公司上年股权激励认购，报告期吸收
投资收到的现金同比减少 6,326 万元，报告期内，公司根据经营需求增加银行短期借款 2,300 万元，上年同期归还到期银行
借款 9,000 万元，同比报告期增加现金流入 11,300 万元。
3、应收票据报告期期末比年初减少 7,491 万元，减幅 41.43%，主要是：报告期内，公司年初库存银行承兑汇票支付到
期原料采购款，期末库存银行承兑汇票减少。
4、预付账款报告期期末比年初增加 1,690 万元，增幅 92.63%，主要是：报告期内，部分原材料价格上涨，公司为锁定
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采购价格，对部分供应商预付原料款。
5、其它应收款报告期期末比年初增加 617 万元，增幅 236.22%，主要是：报告期末，公司各工厂根据生产耗用计提的
水电蒸汽费用比年初数增加，押金、备用金等根据经营需求相应增加。
6、其他流动资产报告期期末比年初增加 928 万元，增幅 50.30%，主要是：报告期内，随着项目建设进度，设备抵扣金
额相应增加，期末未抵扣的进项税金增加所致。
7、报告期期末长期股权投资比年初增加 5,370 万元，主要是：报告期内，公司投资苏州锐发 3,000 万元，上海益弹 2,000
万元。
8、固定资产报告期期末比年初增加 10,889 万元，增幅 30.32%，在建工程比年初减少 8,957 万元，减幅 45.66%，主要
是：报告期内，工厂部分在建工程达到使用状态结转固定资产。
9、应付票据报告期期末比年初减少 1,547 万元，减幅 86.10%，主要是：报告期内，公司应付票据到期承兑支付所致。
10、预收款项报告期期末比年初增加 1,607 万元，增幅 90.57%，主要是：报告期内接受客户销售订单,收取部分订金。
11、报告期期末应付职工薪酬比年初减少 566 万元，减幅 51.69%，主要是：报告期内，报告期内，上年年末计提的 2016
年年终奖金报告期内予以发放支付所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2017 年 7 月 17 日，公司职工代表大会选举鲁珊女士为公司第四届监事会职工监事，第三届董事会第二十九次会议
审议通过了《关于换届并选举公司第四届董事会非独立董事的议案》、《关于换届并选举公司第四届董事会独立董事的议案》，
第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于公司监事会换届并选举第四届非职工代表监事的议案》，上述议案议案已经
2017 年 8 月 7 日公司召开的 2017 年第二次临时股东大会审议通过。根据选举结果，纪立军、王敬敏、徐长进、王雪亮当选
为公司第四届董事会非独立董事，顾洪锤、徐宗宇、薛峰当选为公司第四届董事会独立董事，赵茂成、张连根当选为公司第
四届监事会非职工代表监事。具体情况详见下表披露索引。
2、2017 年 7 月 13 日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成 2016 年
限制性股票激励计划首次暂缓授予部分限制性股票的授予登记工作；2017 年 7 月 20 日，经深圳证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成 2016 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予登记工作；2017
年 8 月 24 日，公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过了《关于对 2016 年限制性股票激励计划首
次授予的部分限制性股票进行回购注销的议案》、《关于 2016 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期可解锁的议
案》，同意对郭在飞、于承龙、贾兆锦三名离职激励对象的已获授但未满足解锁条件的 120,000 股限制性股票进行回购注销，
其余符合解锁条件的 231 名激励对象第一期可解锁限制性股票 507.744 万股，2017 年 9 月 4 日该部分解锁的限制性股票上市
流通。具体情况详见下表披露索引。
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上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3、2017 年 8 月 7 日，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于全资子公司引入投资者暨增资扩股的议案》、《关
于签署股份合作合同暨设立合资公司的议案》，公司与上海交通大学、上海交大知识产权管理有限公司以及童刚生先生共同
出资设立合资公司，共同开展新材料科技成果转化项目。另外，为了促进公司新材料产业的发展，合理配置资源，加大资产
整合力度，推进公司整体发展战略，公司全资子公司安诺其科技以增资扩股的方式引入战略投资者上海交大知识产权管理有
限公司及自然人杨晓慧女士，借助上海交大及杨晓慧老师团队在新材料相关领域的科研优势和人才优势，推进新材料项目的
发展。具体情况详见下表披露索引。上述举措的顺利实施，标志着公司与上海交通大学建立长期的战略合作伙伴关系，以产
学研相结合的方式进行新材料领域的研发，符合公司多元化发展的战略规划布局，有利于公司在新材料领域的开拓，同时，
借助上海交通大学雄厚的研发实力，通过开展学术及技术等方面的交流合作，帮助公司培养新材料领域的研发团队，提升公
司在新材料领域的专业技术水平，从而培育公司新的利润增长点，对公司未来发展产生积极的影响。
4、2017 年 6 月 21 日，公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准上海安诺其集团股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可［2017］837 号），同时鉴于公司 2016 年度分红派息及资本公积转增股本方案已于 2017 年 4 月 28
日实施完毕，董事会同意将本次非公开发行股票的发行数量由不超过 6,000 万股（含）调整为不超过 7,200 万股（含）。具
体情况详见下表披露索引。公司目前正在积极准备发行前事宜，后续公司将根据非公开发行股票进展及时履行信息披露义务。
本次非公开发行募集金额不超过 4.45 亿元，发行股数不超过 7,200 万股；发行不超过 5 名的特定投资者，募集资金投向：用
于年产 30,000 吨染料中间体项目建设、活性染料技改项目及补充流动资金。本次募集资金投资项目符合国家相关的产业政
策以及未来公司整体发展战略，有利于公司把握市场机遇，扩大业务规模，完善产业链，进一步增强公司的核心竞争力和可
持续发展能力，具有良好的市场发展前景和经济效益。本次非公开发行募集资金投资项目完成后，公司综合竞争力将进一步
得到提升，符合公司长远发展需要及全体股东的利益。
5、上海盛丘材料科技有限公司（以下简称“上海盛丘”）为公司的控股子公司，注册资本为人民币 2,000 万元，公司持
有其 43%的股权。2017 年 8 月 30 日，公司总经理办公会议同意对上海盛丘进行清算注销。2017 年 9 月 7 日，上海盛丘召
开临时股东会议，会议决定注销上海盛丘材料科技有限公司，注销公告已于 2017 年 9 月 7 日刊登在上海新闻晨报。截至报
告期末，上海盛丘净资产为 16,803,015.79 元。上海盛丘注销后，将由公司继续从事其产品研发等工作。本次控股子公司注
销完成后，将不再纳入公司合并报表范围，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生重大影响，也不存在损害公司和全体
股东利益的情形。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
编号：2017-060 第三届董事会第二十九
次会议决议公告；2017-061 第三届监事
董事会、监事会换届选举 2017 年 07 月 19 日
会第二十五次会议决议公告；2017-062
关于选举产生第四届监事会职工监事的
公告
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上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
2017 年 08 月 07 日 编号：2017-068 2017 年第二次临时股东
大会决议公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
编号：2017-059 关于 2016 年限制性股票
2017 年 07 月 13 日
激励计划首次暂缓授予部分授予登记完
成的公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
2017 年 07 月 20 日 编号：2017-066 关于 2016 年限制性股票
激励计划预留部分授予登记完成的公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
编号：2017-076 第四届董事会第二次会
议决议公告；2017-077 第四届监事会第
股权激励相关事项
二次会议决议公告；2017-078 关于对
2017 年 08 月 26 日 2016 年限制性股票激励计划首次授予的
部分限制性股票进行回购注销的公告；
2017-079 关于 2016 年限制性股票激励
计划首次授予部分第一个解锁期可解锁
的公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
编号：2017-081 2016 年限制性股票激励
2017 年 09 月 01 日
计划首次授予部分第一期解锁限制性股
票上市流通的提示性公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
编号：2017-070 第四届董事会第一次会
与上海交大合作开展新材料项目相关事 议决议公告；2017-072 关于全资子公司
2017 年 08 月 07 日
项 引入投资者暨增资扩股的公告；2017-073
关于签署股份合作合同暨设立合资公司
的公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
编号：2017-053 关于非公开发行股票申
请获得中国证监会核准批复的公告；
非公开发行股票 2017 年 06 月 21 日
2017-054 关于实施 2016 年度权益分派
后调整非公开发行股票发行数量上限的
公告
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事
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上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2017 年 3 月 20 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《公司关于 2016 年度利润分配及资本公积转增
股本的预案》，同意以公司现有总股本 544,076,140 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元人民币（含税），向全
体股东每 10 股转增 2 股。2017 年 4 月 18 日，上述利润分配及资本公积转增股本预案经公司 2016 年年度股东大会会审议通
过。上述权益分派方案已于 2017 年 4 月 28 日实施完毕。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 是
分红标准和比例是否明确和清晰 是
相关的决策程序和机制是否完备 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权 是
益是否得到了充分保护
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 不适用
规、透明
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
12
上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海安诺其集团股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 137,399,617.53 144,588,299.49
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 105,875,463.91 180,781,370.69
应收账款 212,746,641.59 173,014,052.12
预付款项 35,155,565.07 18,250,597.72
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 8,786,327.34 2,613,303.20
买入返售金融资产
存货 253,773,577.28 226,701,712.21
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 27,727,107.08 18,448,301.12
流动资产合计 781,464,299.80 764,397,636.55
非流动资产：
发放贷款及垫款
13
上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 53,698,152.74
投资性房地产
固定资产 467,979,086.31 359,089,316.23
在建工程 106,604,675.97 196,170,352.29
工程物资 4,504,258.09 5,348,695.59
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 75,165,103.78 76,960,220.88
开发支出
商誉 9,889,158.17 9,889,158.17
长期待摊费用 2,090,860.34 1,584,082.35
递延所得税资产 7,017,677.12 9,435,089.39
其他非流动资产 20,490,546.68 20,600,534.68
非流动资产合计 747,439,519.20 679,077,449.58
资产总计 1,528,903,819.00 1,443,475,086.13
流动负债：
短期借款 150,000,000.00 127,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,500,000.00 17,972,627.85
应付账款 102,140,834.65 99,153,797.95
预收款项 33,804,251.92 17,738,316.33
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,291,539.16 10,953,578.49
应交税费 14,236,930.69 13,257,113.17
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上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
应付利息 184,270.83 168,804.16
应付股利
其他应付款 83,762,795.69 86,901,133.79
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 391,920,622.94 373,145,371.74
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 380,000.00 470,000.00
递延所得税负债 2,784,898.15 2,960,562.11
其他非流动负债
非流动负债合计 3,164,898.15 3,430,562.11
负债合计 395,085,521.09 376,575,933.85
所有者权益：
股本 654,838,708.00 543,085,440.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 102,431,993.24 204,772,094.59
减：库存股 65,480,440.00 65,480,440.00
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 28,308,166.48 28,308,166.48
一般风险准备
未分配利润 376,154,738.40 314,420,569.65
归属于母公司所有者权益合计 1,096,253,166.12 1,025,105,830.72
少数股东权益 37,565,131.79 41,793,321.56
所有者权益合计 1,133,818,297.91 1,066,899,152.28
负债和所有者权益总计 1,528,903,819.00 1,443,475,086.13
法定代表人：纪立军 主管会计工作负责人：郑强 会计机构负责人：王迎辉
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 69,141,801.65 72,105,460.26
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 74,857,797.26 120,034,584.69
应收账款 204,595,451.89 106,420,720.64
预付款项 1,893,282.00 200.00
应收利息
应收股利
其他应收款 274,074,427.57 348,942,773.75
存货 54,656,169.76 64,434,411.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 679,218,930.13 711,938,151.14
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 694,356,145.50 586,586,246.00
投资性房地产
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上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
固定资产 33,016,087.95 37,173,790.63
在建工程 120,329.40 116,600.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,372,709.73 3,680,095.61
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 228,934.42 1,526,039.36
其他非流动资产
非流动资产合计 731,094,207.00 629,082,771.60
资产总计 1,410,313,137.13 1,341,020,922.74
流动负债：
短期借款 150,000,000.00 127,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 500,000.00
应付账款 188,439,143.19 218,895,989.63
预收款项 20,364,984.52 9,185,579.28
应付职工薪酬 2,042,172.83 3,851,598.25
应交税费 8,971,707.10 5,582,236.66
应付利息 184,270.83 168,804.16
应付股利
其他应付款 109,020,142.50 91,152,900.72
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 479,022,420.97 456,337,108.70
非流动负债：
长期借款
应付债券
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上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 380,000.00 470,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 380,000.00 470,000.00
负债合计 479,402,420.97 456,807,108.70
所有者权益：
股本 654,838,708.00 543,085,440.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 118,812,749.41 217,331,849.19
减：库存股 65,480,440.00 65,480,440.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 28,308,166.48 28,308,166.48
未分配利润 194,431,532.27 160,968,798.37
所有者权益合计 930,910,716.16 884,213,814.04
负债和所有者权益总计 1,410,313,137.13 1,341,020,922.74
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 326,506,143.51 231,450,876.24
其中：营业收入 326,506,143.51 231,450,876.24
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 312,872,569.88 219,269,074.10
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上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：营业成本 264,860,688.04 175,570,858.62
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,309,001.26 638,271.45
销售费用 12,543,913.73 12,241,075.16
管理费用 29,963,938.96 27,555,068.67
财务费用 1,887,555.10 3,263,800.20
资产减值损失 307,472.79
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
85,479.71 -295.70
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 13,719,053.34 12,181,506.44
加：营业外收入 1,105,079.70 1,023,798.51
其中：非流动资产处置利得 11,343.17 28,156.54
减：营业外支出 1,404,414.16 100,455.73
其中：非流动资产处置损失 986,594.81 5,455.73
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
13,419,718.88 13,104,849.22
列）
减：所得税费用 3,198,312.20 3,852,996.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,221,406.68 9,251,852.49
归属于母公司所有者的净利润 11,054,961.72 9,947,875.13
少数股东损益 -833,555.04 -696,022.64
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
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上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 10,221,406.68 9,251,852.49
归属于母公司所有者的综合收益
11,054,961.72 9,947,875.13
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -833,555.04 -696,022.64
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0169 0.0189
（二）稀释每股收益 0.0169 0.0188
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：纪立军 主管会计工作负责人：郑强 会计机构负责人：王迎辉
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 237,036,329.39 146,772,118.34
20
上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业成本 202,640,686.49 109,053,729.03
税金及附加 1,398,177.40 786.00
销售费用 6,554,212.71 7,051,113.13
管理费用 9,914,894.57 10,083,533.37
财务费用 1,771,503.15 3,337,181.57
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
753,655.48
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 14,756,855.07 17,999,430.72
加：营业外收入 315,634.06 765,116.54
其中：非流动资产处置利得 28,156.54
减：营业外支出 292,776.77 5,045.73
其中：非流动资产处置损失 162,776.77 5,045.73
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
14,779,712.36 18,759,501.53
列）
减：所得税费用 3,544,270.74 2,568,382.98
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,235,441.62 16,191,118.55
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
21
上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 11,235,441.62 16,191,118.55
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,048,208,108.53 695,204,267.01
其中：营业收入 1,048,208,108.53 695,204,267.01
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 961,593,109.34 625,358,040.72
其中：营业成本 823,780,323.88 502,658,204.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 9,040,770.71 5,147,287.01
销售费用 39,118,168.15 33,142,480.55
管理费用 89,457,427.95 66,881,332.35
财务费用 5,454,077.41 10,162,067.78
资产减值损失 -5,257,658.76 7,366,668.85
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
22
上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
198,152.74 -295.70
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 86,813,151.93 69,845,930.59
加：营业外收入 6,475,838.36 10,174,819.82
其中：非流动资产处置利得 27,622.49 87,120.86
减：营业外支出 1,442,108.94 137,294.06
其中：非流动资产处置损失 991,293.42 19,294.06
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
91,846,881.35 79,883,456.35
列）
减：所得税费用 20,576,921.09 16,367,934.30
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 71,269,960.26 63,515,522.05
归属于母公司所有者的净利润 72,629,151.60 65,675,929.72
少数股东损益 -1,359,191.34 -2,160,407.67
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
23
上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 71,269,960.26 63,515,522.05
归属于母公司所有者的综合收益
72,629,151.60 65,675,929.72
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,359,191.34 -2,160,407.67
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1335 0.1241
（二）稀释每股收益 0.1335 0.1238
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 655,029,930.64 374,269,910.87
减：营业成本 541,035,910.61 273,300,326.63
税金及附加 3,052,697.13 1,808,793.32
销售费用 21,795,216.07 17,831,928.74
管理费用 34,597,977.23 32,192,761.02
财务费用 5,380,702.81 10,443,034.43
资产减值损失 -4,600,026.65 3,874,711.18
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-56,165.09 753,655.48
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 53,711,288.35 35,572,011.03
加：营业外收入 919,854.06 1,474,844.32
其中：非流动资产处置利得 812.01 28,156.54
24
上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业外支出 297,475.36 12,835.51
其中：非流动资产处置损失 167,475.36 9,835.51
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
54,333,667.05 37,034,019.84
列）
减：所得税费用 9,975,950.30 3,051,220.02
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,357,716.75 33,982,799.82
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 44,357,716.75 33,982,799.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
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销售商品、提供劳务收到的现金 573,270,654.39 284,503,781.28
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 572,357.88 141,764.95
收到其他与经营活动有关的现金 5,854,917.89 13,846,270.35
经营活动现金流入小计 579,697,930.16 298,491,816.58
购买商品、接受劳务支付的现金 309,507,376.38 56,227,356.25
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
69,070,979.70 57,642,873.18
金
支付的各项税费 77,316,652.14 67,237,280.62
支付其他与经营活动有关的现金 60,043,401.02 43,899,237.23
经营活动现金流出小计 515,938,409.24 225,006,747.28
经营活动产生的现金流量净额 63,759,520.92 73,485,069.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
99,600.00 92,563.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到 1,500,000.00
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的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 99,600.00 1,592,563.00
购建固定资产、无形资产和其他
25,910,880.00 57,035,941.67
长期资产支付的现金
投资支付的现金 53,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
8,625,000.00 25,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 88,035,880.00 82,035,941.67
投资活动产生的现金流量净额 -87,936,280.00 -80,443,378.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 11,770,168.22 75,030,179.52
其中：子公司吸收少数股东投资
1,935,000.00 6,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 130,000,000.00 182,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 141,770,168.22 257,030,179.52
偿还债务支付的现金 107,000,000.00 272,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
16,438,814.53 12,049,862.92
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 123,438,814.53 284,049,862.92
筹资活动产生的现金流量净额 18,331,353.69 -27,019,683.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-121,416.21 112,460.13
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -5,966,821.60 -33,865,532.64
加：期初现金及现金等价物余额 142,616,439.13 243,933,744.79
六、期末现金及现金等价物余额 136,649,617.53 210,068,212.15
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
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上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 270,371,425.82 152,151,524.85
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 193,214,413.94 26,894,753.58
经营活动现金流入小计 463,585,839.76 179,046,278.43
购买商品、接受劳务支付的现金 164,469,615.98 21,458,815.32
支付给职工以及为职工支付的现
24,050,532.54 21,114,924.45
金
支付的各项税费 38,409,711.96 19,303,287.58
支付其他与经营活动有关的现金 147,548,902.61 77,503,591.48
经营活动现金流出小计 374,478,763.09 139,380,618.83
经营活动产生的现金流量净额 89,107,076.67 39,665,659.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 255,000.00
取得投资收益收到的现金 693,655.48
处置固定资产、无形资产和其他
1,505.61 104,912.94
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
1,800,000.00 1,500,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,801,505.61 2,553,568.42
购建固定资产、无形资产和其他
642,529.99 3,906,981.80
长期资产支付的现金
投资支付的现金 54,079,526.05 6,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 55,546,538.54 25,000,000.00
投资活动现金流出小计 110,268,594.58 34,906,981.80
投资活动产生的现金流量净额 -108,467,088.97 -32,353,413.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,835,168.22 69,030,179.52
取得借款收到的现金 130,000,000.00 182,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
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上海安诺其集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 139,835,168.22 251,030,179.52
偿还债务支付的现金 107,000,000.00 272,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
16,438,814.53 11,080,762.55
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 123,438,814.53 283,080,762.55
筹资活动产生的现金流量净额 16,396,353.69 -32,050,583.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -2,963,658.61 -24,738,336.81
加：期初现金及现金等价物余额 72,105,460.26 143,977,972.72
六、期末现金及现金等价物余额 69,141,801.65 119,239,635.91
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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