上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
上海安诺其集团股份有限公司
2018 年第三季度报告
2018-113
2018 年 10 月
1
上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人纪立军、主管会计工作负责人郑强及会计机构负责人(会计主管
人员)章纪巍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,920,446,273.91 1,779,103,883.86 7.94%
归属于上市公司股东的净资产
1,622,858,910.71 1,531,444,191.36 5.97%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 268,176,989.66 -17.86% 967,344,697.46 -7.71%1
归属于上市公司股东的净利润
26,048,167.03 135.62% 126,362,002.93 73.98%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
27,841,184.29 145.59% 113,794,385.33 65.05%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -62,353,694.69 -197.80%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0360 113.02% 0.1746 30.79%
稀释每股收益（元/股） 0.0360 113.02% 0.1744 30.64%
加权平均净资产收益率 1.62% 1.11% 8.00% 1.12%
注：1 营业收入同比减少是因为从 4 月份起，七彩云电商不再纳入公司合并范围，影响公司总的营业收入。2017 年前三季
度七彩云纳入合并报表的营业收入为 357,712,503.55 元，2018 年前三季度七彩云纳入合并报表的营业收入为 84,138,770.53
元，扣除七彩云的影响后，报告期内公司营业收入同比增长 27.91%。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,908,538.92
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,407,441.27
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,217,266.90
理财投资收益 4,505,521.64
处置股权收益 9,939,081.29
减：所得税影响额 3,537,294.89
3
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少数股东权益影响额（税后） -3,378,674.11
合计 12,567,617.60 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 28,550 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
纪立军 境内自然人 38.51% 277,159,708 207,869,780 质押 193,920,000
张烈寅 境内自然人 5.49% 39,534,336
鹏华资产－招商
银行－华润深国
投信托－华润信 其他 3.94% 28,353,952 28,353,952
托景睿 13 号单
一资金信托
鹏华资产－浦发
银行－粤财信托
－粤财信托－菁 其他 3.94% 28,353,952 28,353,952
英 163 期单一资
金信托计划
臧少玉 境内自然人 3.68% 26,462,960
华信期货－云南
国际信托有限公
其他 2.12% 15,292,096 15,292,096
司－云信智信 3
号单一资金信托
凌凤远 境内自然人 0.74% 5,327,218
中央汇金资产管
国有法人 0.67% 4,828,560
理有限责任公司
4
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吴建炎 境内自然人 0.61% 4,400,724
缪融 境内自然人 0.38% 2,755,819
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
纪立军 69,289,928 人民币普通股 69,289,928
张烈寅 39,534,336 人民币普通股 39,534,336
臧少玉 26,462,960 人民币普通股 26,462,960
凌凤远 5,327,218 人民币普通股 5,327,218
中央汇金资产管理有限责任公司 4,828,560 人民币普通股 4,828,560
吴建炎 4,400,724 人民币普通股 4,400,724
缪融 2,755,819 人民币普通股 2,755,819
任张明 2,485,040 人民币普通股 2,485,040
蒋亚群 2,330,000 人民币普通股 2,330,000
沈翼 2,282,508 人民币普通股 2,282,508
本公司控股股东和实际控制人为纪立军、张烈寅夫妇，共同持有本公司 44.01%的股份，
上述股东关联关系或一致行动的
根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，纪立军先生及其夫人张烈寅女士为一致行
说明
动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东凌凤远除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过中国中投证券有限责任公司客
户信用交易担保证券账户持有 5,327,218 股，实际合计持有 5,327,218 股；股东任张明除
参与融资融券业务股东情况说明 通过普通证券账户持有 2,385,040 股外，还通过国信证券股份有限公司客户信用交易担
（如有） 保证券账户持有 100,000 股，实际合计持有 2,485,040 股；公司股东蒋亚群除通过普通
证券账户持有 0 股外，还通过金元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
2,330,000 股，实际合计持有 2,330,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
5
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每年的第一个交
易日解锁其持有
纪立军 207,869,780 207,869,780 高管锁定股
的本公司股票总
数的 25%。
每年的第一个交
易日解锁其持有
的本公司股票总
数的 25%。股权
激励限售股第三
高管锁定股+股 期 90,000 股将根
徐长进 1,400,220 157,500 1,242,720
权激励限售股 据业绩达标情况
及个人绩效考核
情况按照 2016 年
限制性股票激励
计划进行解锁或
回购注销。
每年的第一个交
易日解锁其持有
的本公司股票总
数的 25%。股权
激励限售股第三
高管锁定股+股 期 108,000 股将
王敬敏 837,591 144,000 693,591
权激励限售股 根据业绩达标情
况及个人绩效考
核情况按照 2016
年限制性股票激
励计划进行解锁
或回购注销。
每年的第一个交
易日解锁其持有
的本公司股票总
数的 25%。股权
激励限售股第三
高管锁定股+股 期 36,000 股将根
王雪亮 107,280 48,000 59,280
权激励限售股 据业绩达标情况
及个人绩效考核
情况按照 2016 年
限制性股票激励
计划进行解锁或
回购注销。
每年的第一个交
高管锁定股+股
郑强 688,080 195,000 493,080 易日解锁其持有
权激励限售股
的本公司股票总
6
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数的 25%。股权
激励限售股第三
期 90,000 股将根
据业绩达标情况
及个人绩效考核
情况按照 2016 年
限制性股票激励
计划进行解锁或
回购注销。
每年的第一个交
易日解锁其持有
的本公司股票总
数的 25%。股权
激励限售股第三
高管锁定股+股 期 108,000 股将
董肇伟 270,000 144,000 126,000
权激励限售股 根据业绩达标情
况及个人绩效考
核情况按照 2016
年限制性股票激
励计划进行解锁
或回购注销。
鹏华资产－招商
银行－华润深国
非公开发行限售 2018 年 12 月 4
投信托－华润信 28,353,952 28,353,952
股 日后可解锁。
托景睿 13 号单
一资金信托
鹏华资产－浦发
银行－粤财信托
非公开发行限售 2018 年 12 月 4
－粤财信托－菁 28,353,952 28,353,952
股 日后可解锁。
英 163 期单一资
金信托计划
华信期货－云南
国际信托有限公 非公开发行限售 2018 年 12 月 4
15,292,096 15,292,096
司－云信智信 3 股 日后可解锁。
号单一资金信托
由于激励对象陆
梅、王乐明等 5
2016 年限制性股 人已离职，公司
票激励计划首次 已于 2018 年 7 月
10,436,160 6,053,520 4,382,640 股权激励限售股
授予部分限售股 13 日将其持有的
鲍卫华等 213 人 210,000 股限制
性股票回购注
销；其他 208 名
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激励对象第三期
限制性股票将根
据业绩达标情况
及个人绩效考核
情况按照 2016 年
限制性股票激励
计划进行解锁或
回购注销。
由于激励对象赵
江平已离职，公
司已于 2018 年 7
月 13 日将其持有
的 40,000 股限制
性股票回购注
2016 年限制性股
销；其他 12 名激
票激励计划预留
1,200,000 620,000 580,000 股权激励限售股 励对象第二期限
授予部分限售股
制性股票将根据
夏锦桥等 13 人
业绩达标情况及
个人绩效考核情
况按照 2016 年限
制性股票激励计
划进行解锁或回
购注销。
合计 294,809,111 7,362,020 0 287,447,091 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2018 年 1-9 月归属上市公司股东的净利润 12,636 万元，比上年同期增加 5,373 万元，增幅 73.98%，归属上市公司股东
净利润同比增加的主要因素：营业毛利同比增加 6,326 万元，财务费用同比减少 446 万元，资产减值损失同比增加 711 万元，
投资收益同比增加 1,464 万元，营业外支出同比增加 934 万元, 所得税费用同比增加 1,652 万元。
1、2018 年 1-9 月营业毛利同比增加 6,326 万元,主要是：
（1）报告期内营业收入同比减少 8,086 万元，影响营业毛利同比减少 1,731 万元，营业收入减少主要是：报告期内，
公司将所持有的七彩云 25%股权转让宁波彩晖公司，从 2018 年 4 月起，七彩云电商不纳入公司合并范围，2017 年 4-9 月,
七彩云电商营业收入 22,070 万元,扣除上述因素,报告期实际同比增加 13,984 万元 。
（2）报告期内营业毛利率同比增加 8.33 个百分点，影响营业毛利同比增加 8,057 万元，营业毛利率同比增加主要是：
报告期内,公司持续推进研发创新、市场营销、生产运营等经营管理工作，进一步提高了差异化染料市场的竞争优势、获利
能力；报告期内,公司中间体项目逐步达产，稳定了原料供应，降低了原料成本，同时除自用外，部分中间体对外销售也增
加了毛利贡献；报告期内, 染料行业受国家环保治理和供给侧改革的影响，公司产品销售价格上涨,相应增加产品毛利率。
2、2018 年 1-9 月财务费用同比减少 446 万元，主要是：根据上年末募集资金前期投入置换 11,530 万元,提前归还银行
借款,报告期内银行借款平均余额比上年同期减少 7,850 万元,相应减少利息支出 331 万元。报告期内,募集资金活期存款,相应
增加利息收入 70 万元。
3、2018 年 1-9 月资产减值损失同比增加 711 万元，主要是：上年同期根据第三届董事会第二十四次会议决议，公司对
应收款项按照账龄分析法计提比例根据实际测试比例予以调整，减值损失减少 596 万，报告期同比增加 711 万元。
4、2018 年 1-9 月投资收益同比增加 1,464 万元，主要是：报告期内，公司将所持有的七彩云 25%股权转让宁波彩晖公
司，确定投资收益 994 万元；报告期内,公司对暂时闲置募集资金做结构性存款，取得投资收益 441 万元。
5、2018 年 1-9 月营业外支出同比增加 934 万元，主要是：报告期内，本公司之控股子公司上海盛丘公司清算注销，其
所属专有技术申请报废核销，核销损失 782 万元。
6、2018 年 1-9 月所得税同比增加 1,652 万元，主要是：报告期内，利润总额比上年同期增加 6,779 万元，相应增加所
得税费用。
7、2018 年 1-9 月经营活动现金流量净额同比减少 12,611 万元,主要是:报告期内，应收票据增加 9,645 万元,比上年同期
增加 17,135 万元，相应减少经营现金流入,应收票据增加主要是:报告期内,原材料价格持续上涨,公司为锁定及取得原材料优
惠价格,对部分供应商由银行承兑支付调整为银行电汇支付,年初为锁定原材料价格,降低生产成本,对部分预期涨价原材料进
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行备货,开具银行承兑汇票 4,000 万元,公司销售收款中收取银行承兑汇票比重有所增加。
8、2018 年 1-9 月投资活动现金流量净额同比减少 17,189 万元，主要是：报告期内，公司对暂时闲置募集资金 18,000
万元、暂时闲置自有资金 4,500 万元做结构性存款理财,上年同期,公司对外投资益弹 2,000 万元,苏州锐发 3,000 万元。
9、2018 年 1-9 月筹资活动现金流量净额同比增加 4,079 万元，主要是：报告期内,公司限制性股票回购,支付 2,691 万
元,利润分配支付 3,635 万元,同比增加 2,546 万元，报告期内新增银行短期借款 12,000 万元，同比增加 9,700 万元。
10、货币资金报告期期末比年初减少 26,337 万元，减幅 68.54%，主要是：报告期内，公司对暂时闲置募集资金 18,000
万元做结构性理财产品，募集资金项目支付 6,838 万元。
11、应收票据报告期期末比年初增加 9,645 万元，增幅 64.46%，主要是：报告期内，原材料价格持续上涨,公司为锁定
及取得原材料优惠价格,对部分供应商由银行承兑支付调整为银行电汇支付,年初为锁定原材料价格,降低生产成本,对部分预
期涨价原材料进行备货,开具银行承兑汇票 4,000 万元,公司销售收款中收取银行承兑汇票比重有所增加。
12、预付账款报告期期末比年初增加 1,673 万元，增幅 77.75%，主要是：报告期内，原材料价格持续涨价，公司为锁
定及取得原材料优惠价格，对部分供应商采取款到发货方式，期末尚未到货。
13、其他应收款报告期期末比年初增加 586 万元，增幅 133.23%，主要是：上年年末部门人员归还业务备用金，报告期
内根据经营需求备用金借款；报告期内东营、烟台工厂根据天然气、电力用量,增加天然气、电力预付款，东营新增染料项
目中介机构预付款。
14、其他流动资产报告期期末比年初增加 19,747 万元，增幅 486.16%，主要是：报告期内，公司对暂时闲置募集资金
18,000 万元、暂时闲置自有资金 4,500 万元做结构性存款理财。
15、在建工程报告期期末比年初增加 5,269 万元，增幅 44.28%，主要是：报告期内，烟台年产 30000 吨中间体项目，
江苏活性技改项目持续建设，在建工程相应增加。
16、短期借款报告期期末比年初增加 12,000 万元，增幅 1200.00%，主要是：报告期内，公司根据经营发展资金需求，
增加银行短期借款 12,000 万元。
17、预收账款报告期期末比年初减少 788 万元，减幅 34.34%，主要是：报告期内,上年预收货款客户交货销售所致。
18、应付职工薪酬报告期期末比年初减少 605 万元，减幅 53.60%，主要是：上年末计提 2017 年度奖金,报告期内发放
所致。
19、应交税费报告期期末比年初减少 1,233 万元，减幅 62.02%，主要是：上年末应交增值税、所得税报告期内支付所
致。
20、其他应付款报告期期末比年初减少 3,890 万元，减幅 50.87%，主要是：报告期内，限制性股票回购，相应减少 2,726
万元,部分工程款项支付,相应减少。
21、库存股报告期末比年初减少 2,726 万元，减幅 56.77%，主要是：报告期内，限制性股票回购，相应减少 2,726 万元。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、股份回购事项
2018 年 9 月 18 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于回购公司股份的预案》，同意公司使用自筹资金以
集中竞价方式回购公司股份，用于后期实施股权激励计划、员工持股计划或依法予以注销并相应减少注册资本。回购资金总
额不超过（含）人民币 2 亿元，且不低于（含）人民币 5,000 万元，回购股份价格不超过（含）人民币 8.00 元/股，回购股
份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购预案之日起不超过 12 个月。上述议案已经公司于 2018 年 10 月 12 日召开的
2018 年第二次临时股东大会审议通过。截至 2018 年 10 月 24 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立
了回购股份专用证券账户，并公告了回购报告书及法律意见。具体情况详见下表披露索引。
2、B2C 数码印花定制平台
报告期内，公司持续推进尚乎数码定制平台的建设，尚乎数码已取得阶段性成果。公司搭建的数码科技馆，生产区已于
9 月份正式投入使用，办公区和展示区也已进入收尾工程阶段；尚乎数码定制小程序 1.0 版本已于 9 月底正式上线，目前开
放个性化定制、自营商城两大主要功能模块。公司全资子公司尚乎数码致力于打造 B2C 数码印花终端“互联网+新零售”柔
性定制平台，以产业科技和个性创意为支撑，打造数码印花终端时尚消费品，目前，主要产品包括 T 恤、卫衣、抱枕、杯
子、油画、丝巾、布包、墙布、礼品、工艺品等。报告期内，平台持续推进与天津、广西、云南等地区高校合作项目，把高
校市场作为平台发展的重要突破口，平台采用线上、线下相结合的运营模式，推动个性定制的普及化，开拓国内国际市场，
深挖更广泛应用领域蕴藏的巨大终端消费市场，实现多产业的合作融合。
公司还将继续推进由数码打印喷头及其芯片、数码染料、数码墨水、B2C 数码印花终端柔性定制平台等部分组成的大
数码产业，大数码产业与公司染料主业息息相关，相辅相成，市场潜力无限。
3、年产不低于 5 万吨染料及相关中间体项目
报告期内，公司投资设立全资子公司山东安诺其精细化工有限公司，用于筹建年产不低于 5 万吨染料及相关中间体项目，
注册资本为人民币 1 亿元。截至 2018 年 8 月 16 日，山东安诺其精细化工有限公司已完成工商注册登记及工商备案手续，东
营市河口区市场监督管理局颁发了《营业执照》。具体情况详见下表披露索引。
公司将根据土地、环评等相关事项推进项目的建设工作，并及时履行相关信息披露。该项目的建设，将进一步提升公司
在差异化染料市场的产品竞争力和市场地位，进一步提升公司的一体化优势和规模优势，有利于增加主营业务收入和公司利
润。
4、股权激励事项
2018 年 6 月 6 日，公司分别召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于对 2016 年限
制性股票激励计划首次及暂缓授予的部分限制性股票进行回购注销的议案》、《关于对 2016 年限制性股票激励计划预留授予
的部分限制性股票进行回购注销的议案》。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司
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上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
已于 2018 年 7 月 13 日完成陆梅、王乐明、赵江平等 231 人持有的 7,249,520 股限制性股票的回购注销。具体情况详见下表
披露索引。
5、再融资募投项目建设情况
截至报告期末，烟台精细 3 万吨染料中间体项目已累计投入募集资金 16,193 万元，江苏活性染料技改项目已累计投入
募集资金 2,469 万元。
公司烟台精细 3 万吨染料中间体项目一期工程已基本建设完成并投产，一期工程主要为分散染料中间体，产品以公司自
用为主，少部分外卖。一期项目的投产，稳定了分散染料工厂的原料供应，降低了原料成本，增加了公司利润。根据最近一
年来市场行情格局的变化，结合公司在山东东营拟投染料及中间体项目，公司针对烟台精细尚未建设的染料中间体项目正在
进行规划调整，以更好地满足市场需求和公司战略规划。报告期内，江苏安诺其基本处于停产状态，主要是因为园区热电厂
无法正常供应蒸汽所致。江苏安诺其公司的活性染料技改项目受市场行情格局变化，以及苏北环保事件的大环境影响，公司
计划结合东营拟投染料及中间体项目和公司一体化战略进行变更调整，报告期内，部分项目已经停止建设，具体方案预计第
四季度可以确定。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
编号：2018-098 关于回购公司股份预案
2018 年 09 月 18 日 的公告；2018-099 第四届董事会第十次
会议决议公告；独立董事关于第四届董
事会第十次会议相关事项的独立意见
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
2018 年 09 月 20 日 编号：2018-103 关于回购公司股份预案
的补充公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
2018 年 10 月 10 日 编号：2018-108 关于回购股份事项前十
股份回购事项
名股东持股信息的公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
编号：2018-109 2018 年第二次临时股东
2018 年 10 月 12 日 大会决议公告；2018-110 关于回购股份
的债权人通知公告；2018 年第二次临时
股东大会法律意见书
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
编号：2018-112 关于回购公司股份的报
2018 年 10 月 24 日
告书；北京市中伦律师事务所关于公司
回购部分社会公众股份的法律意见
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
年产不低于 5 万吨染料及相关中间体
2018 年 06 月 14 日 编号：2018-078 关于投资设立全资子公
项目
司并开展筹建年产不低于 5 万吨染料及
12
上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
相关中间体项目的公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
编号：2018-087 关于全资子公司山东安
2018 年 08 月 16 日
诺其精细化工有限公司完成工商注册登
记的公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
编号：2018-070 关于对 2016 年限制性股
票激励计划首次及暂缓授予的部分限制
性股票进行回购注销的公告；2018-071
关于对 2016 年限制性股票激励计划预留
授予的部分限制性股票进行回购注销的
公告；2018-073 关于回购注销部分限制
性股票的减资公告；2018-074 第四届董
2018 年 06 月 07 日
事会第八次会议决议公告；2018-075 第
股权激励事项 四届监事会第八次会议决议公告；独立
董事关于公司股权激励事项的独立意
见；上海市光大律师事务所关于公司
2016 年限制性股票激励计划限制性股票
回购注销及首次暂缓授予部分限制性股
票第一个解锁期解锁相关事宜法律意见
书
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告
2018 年 07 月 13 日 编号：2018-082 关于部分限制性股票回
购注销完成的公告
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
13
上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海安诺其集团股份有限公司
2018 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 120,885,475.77 384,253,643.56
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 490,566,881.92 339,493,842.26
其中：应收票据 246,095,083.69 149,639,585.67
应收账款 244,471,798.23 189,854,256.59
预付款项 38,241,649.18 21,513,950.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 10,264,682.30 4,401,020.12
买入返售金融资产
存货 261,080,257.87 239,637,869.68
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 238,091,990.03 40,618,947.95
流动资产合计 1,159,130,937.07 1,029,919,273.88
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
15
上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 64,427,164.20 57,850,414.00
投资性房地产
固定资产 418,605,561.39 457,053,784.02
在建工程 171,672,381.02 118,983,269.09
生产性生物资产
油气资产
无形资产 70,465,536.37 72,544,988.56
开发支出
商誉 2,872,800.81 2,872,800.81
长期待摊费用 3,013,654.77 2,450,382.54
递延所得税资产 8,741,177.60 11,138,424.28
其他非流动资产 21,517,060.68 26,290,546.68
非流动资产合计 761,315,336.84 749,184,609.98
资产总计 1,920,446,273.91 1,779,103,883.86
流动负债：
短期借款 130,000,000.00 10,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 65,853,644.28 67,038,817.41
预收款项 15,078,730.50 22,963,158.35
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,235,609.22 11,284,656.10
应交税费 7,550,697.24 19,878,796.02
其他应付款 37,568,654.64 76,466,930.44
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
16
上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 261,287,335.88 207,632,358.32
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 260,000.00 350,000.00
递延所得税负债 2,216,146.92 2,303,498.73
其他非流动负债
非流动负债合计 2,476,146.92 2,653,498.73
负债合计 263,763,482.80 210,285,857.05
所有者权益：
股本 719,666,848.00 726,916,368.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 417,147,915.31 435,776,176.38
减：库存股 20,757,910.00 48,013,398.00
其他综合收益 20,806.65
专项储备
盈余公积 36,564,509.89 36,564,509.89
一般风险准备
未分配利润 470,216,740.86 380,200,535.09
归属于母公司所有者权益合计 1,622,858,910.71 1,531,444,191.36
少数股东权益 33,823,880.40 37,373,835.45
所有者权益合计 1,656,682,791.11 1,568,818,026.81
负债和所有者权益总计 1,920,446,273.91 1,779,103,883.86
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上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
法定代表人：纪立军 主管会计工作负责人：郑强 会计机构负责人：章纪巍
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 64,007,158.33 70,643,419.63
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 447,518,234.65 299,968,764.59
其中：应收票据 223,771,119.17 119,307,069.03
应收账款 223,747,115.48 180,661,695.56
预付款项 5,600,000.00
其他应收款 150,655,594.29 201,172,574.10
存货 75,891,112.77 73,629,184.02
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,043,137.78 3,964,974.64
流动资产合计 763,715,237.82 649,378,916.98
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,064,386,411.56 1,047,178,406.76
投资性房地产
固定资产 30,570,802.29 33,095,949.35
在建工程 2,816,801.17 47,460.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,960,954.22 3,271,983.90
开发支出
商誉
长期待摊费用
18
上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
递延所得税资产 1,095,165.82 731,045.82
其他非流动资产
非流动资产合计 1,101,830,135.06 1,084,324,845.83
资产总计 1,865,545,372.88 1,733,703,762.81
流动负债：
短期借款 130,000,000.00 10,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 274,586,319.26 229,516,295.72
预收款项 7,306,015.88 14,848,552.39
应付职工薪酬 2,301,250.58 4,768,521.46
应交税费 4,581,100.28 16,045,622.02
其他应付款 45,955,706.06 66,424,552.93
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 464,730,392.06 341,603,544.52
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 260,000.00 350,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 260,000.00 350,000.00
负债合计 464,990,392.06 341,953,544.52
所有者权益：
股本 719,666,848.00 726,916,368.00
其他权益工具
19
上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
资本公积 432,742,694.24 451,889,612.24
减：库存股 20,757,910.00 48,013,398.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 36,564,509.89 36,564,509.89
未分配利润 232,338,838.69 224,393,126.16
所有者权益合计 1,400,554,980.82 1,391,750,218.29
负债和所有者权益总计 1,865,545,372.88 1,733,703,762.81
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 268,176,989.66 326,506,143.51
其中：营业收入 268,176,989.66 326,506,143.51
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 229,686,518.75 312,872,569.88
其中：营业成本 182,483,373.07 264,860,688.04
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,962,323.55 3,309,001.26
销售费用 13,875,374.82 12,543,913.73
管理费用 18,710,011.11 17,035,816.94
研发费用 11,670,004.36 12,928,122.02
财务费用 985,431.84 1,887,555.10
其中：利息费用 1,516,854.38 1,887,042.98
20
上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
利息收入 -358,804.68 -152,250.77
资产减值损失 307,472.79
加：其他收益 299,620.23 445,479.68
投资收益（损失以“－”号填
1,663,286.07 85,479.71
列）
其中：对联营企业和合营
-260,939.00 85,479.71
企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
-1,660,752.88 -976,203.92
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,792,624.33 13,188,329.10
加：营业外收入 1,019,090.59 657,131.03
减：营业外支出 8,295,265.13 425,741.25
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
31,516,449.79 13,419,718.88
列）
减：所得税费用 9,990,192.94 3,198,312.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,526,256.85 10,221,406.68
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 26,048,167.03 11,054,961.72
少数股东损益 -4,521,910.18 -833,555.04
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
21
上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 21,526,256.85 10,221,406.68
归属于母公司所有者的综合收益
26,048,167.03 11,054,961.72
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -4,521,910.18 -833,555.04
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0360 0.0169
（二）稀释每股收益 0.0360 0.0169
法定代表人：纪立军 主管会计工作负责人：郑强 会计机构负责人：章纪巍
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 243,457,627.89 237,036,329.39
减：营业成本 213,685,597.10 202,640,686.49
税金及附加 443,454.50 1,398,177.40
销售费用 7,962,701.05 6,554,212.71
管理费用 6,222,606.05 6,724,583.93
研发费用 2,410,020.55 3,190,310.64
财务费用 1,375,060.59 1,771,503.15
其中：利息费用 1,513,951.06 1,859,745.82
利息收入 -164,373.45 -99,212.61
资产减值损失
加：其他收益 215,210.50 306,275.00
22
上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
-260,939.00
列）
其中：对联营企业和合营企
-260,939.00
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-161,964.76
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,312,459.55 14,901,165.31
加：营业外收入 47,090.59 8,547.05
减：营业外支出 179,693.28 130,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
11,179,856.86 14,779,712.36
列）
减：所得税费用 3,987,493.32 3,544,270.74
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,192,363.54 11,235,441.62
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
23
上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
六、综合收益总额 7,192,363.54 11,235,441.62
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 967,344,697.46 1,048,208,108.53
其中：营业收入 967,344,697.46 1,048,208,108.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 820,431,692.02 961,593,109.34
其中：营业成本 679,659,468.39 823,780,323.88
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 7,611,085.49 9,040,770.71
销售费用 39,917,348.53 39,118,168.15
管理费用 52,768,178.63 53,522,646.91
研发费用 37,633,049.92 35,934,781.04
财务费用 991,470.31 5,454,077.41
其中：利息费用 2,414,525.23 5,723,752.62
利息收入 -1,321,770.24 -621,609.05
资产减值损失 1,851,090.75 -5,257,658.76
加：其他收益 8,535,180.24 5,556,412.88
投资收益（损失以“－”号填
14,837,918.51 198,152.74
列）
其中：对联营企业和合营企 393,315.57 198,152.74
24
上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
-1,908,538.92 -980,902.51
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 168,377,565.27 91,388,662.30
加：营业外收入 1,054,285.10 916,626.49
减：营业外支出 9,795,288.85 458,407.44
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
159,636,561.52 91,846,881.35
列）
减：所得税费用 37,100,721.46 20,576,921.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 122,535,840.06 71,269,960.26
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 126,362,002.93 72,629,151.60
少数股东损益 -3,826,162.87 -1,359,191.34
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
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4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 122,535,840.06 71,269,960.26
归属于母公司所有者的综合收益
126,362,002.93 72,629,151.60
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -3,826,162.87 -1,359,191.34
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1746 0.1335
（二）稀释每股收益 0.1744 0.1335
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 790,500,702.28 655,029,930.64
减：营业成本 683,480,819.25 541,035,910.61
税金及附加 1,606,598.52 3,052,697.13
销售费用 23,083,215.69 21,795,216.07
管理费用 20,982,363.67 25,200,745.10
研发费用 7,006,573.56 9,397,232.13
财务费用 2,112,810.44 5,380,702.81
其中：利息费用 2,411,621.91 5,627,858.38
利息收入 -363,354.14 -325,372.63
资产减值损失 1,212,286.68 -4,600,026.65
加：其他收益 8,169,198.80 910,495.00
投资收益（损失以“－”号填
8,326,664.21 -56,165.09
列）
其中：对联营企业和合营企
393,315.57 -56,165.09
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
14,522.73 -166,663.35
填列）
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二、营业利润（亏损以“－”号填列） 67,526,420.21 54,455,120.00
加：营业外收入 61,977.41 8,547.05
减：营业外支出 381,174.55 130,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
67,207,223.07 54,333,667.05
列）
减：所得税费用 19,154,062.38 9,975,950.30
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 48,053,160.69 44,357,716.75
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 48,053,160.69 44,357,716.75
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
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项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 376,834,655.60 573,270,654.39
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 7,732.37 572,357.88
收到其他与经营活动有关的现金 9,667,227.51 5,854,917.89
经营活动现金流入小计 386,509,615.48 579,697,930.16
购买商品、接受劳务支付的现金 233,623,742.56 309,507,376.38
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
71,764,781.49 69,070,979.70
金
支付的各项税费 74,545,949.24 77,316,652.14
支付其他与经营活动有关的现金 68,928,836.88 60,043,401.02
经营活动现金流出小计 448,863,310.17 515,938,409.24
经营活动产生的现金流量净额 -62,353,694.69 63,759,520.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 486,200,000.00
取得投资收益收到的现金 4,505,521.64
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处置固定资产、无形资产和其他
994,924.83 99,600.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
14,533,487.96
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 506,233,934.43 99,600.00
购建固定资产、无形资产和其他
49,961,175.88 25,910,880.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 711,260,000.00 53,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
4,842,812.25 8,625,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 766,063,988.13 88,035,880.00
投资活动产生的现金流量净额 -259,830,053.70 -87,936,280.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,650,000.00 11,770,168.22
其中：子公司吸收少数股东投资
4,650,000.00 1,935,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 140,000,000.00 130,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 144,650,000.00 141,770,168.22
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 107,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
38,616,406.56 16,438,814.53
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 26,911,238.00
筹资活动现金流出小计 85,527,644.56 123,438,814.53
筹资活动产生的现金流量净额 59,122,355.44 18,331,353.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的
160,429.02 -121,416.21
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -262,900,963.93 -5,966,821.60
加：期初现金及现金等价物余额 382,186,056.28 142,616,439.13
六、期末现金及现金等价物余额 119,285,092.35 136,649,617.53
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上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 293,368,866.74 270,371,425.82
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 207,376,915.02 193,214,413.94
经营活动现金流入小计 500,745,781.76 463,585,839.76
购买商品、接受劳务支付的现金 337,200,444.71 164,469,615.98
支付给职工以及为职工支付的现
25,847,844.85 24,050,532.54
金
支付的各项税费 41,287,933.73 38,409,711.96
支付其他与经营活动有关的现金 105,215,453.50 147,548,902.61
经营活动现金流出小计 509,551,676.79 374,478,763.09
经营活动产生的现金流量净额 -8,805,895.03 89,107,076.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 31,200,000.00
取得投资收益收到的现金 99,156.16
处置固定资产、无形资产和其他
1,389,614.01 1,505.61
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
15,000,000.00 1,800,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 47,688,770.17 1,801,505.61
购建固定资产、无形资产和其他
4,959,890.63 642,529.99
长期资产支付的现金
投资支付的现金 89,499,639.00 54,079,526.05
取得子公司及其他营业单位支付
4,842,812.25 55,546,538.54
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 99,302,341.88 110,268,594.58
投资活动产生的现金流量净额 -51,613,571.71 -108,467,088.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,835,168.22
取得借款收到的现金 140,000,000.00 130,000,000.00
30
上海安诺其集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 140,000,000.00 139,835,168.22
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 107,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
38,616,406.56 16,438,814.53
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 26,911,238.00
筹资活动现金流出小计 85,527,644.56 123,438,814.53
筹资活动产生的现金流量净额 54,472,355.44 16,396,353.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -5,947,111.30 -2,963,658.61
加：期初现金及现金等价物余额 69,554,269.63 72,105,460.26
六、期末现金及现金等价物余额 63,607,158.33 69,141,801.65
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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