海通证券股份有限公司
关于上海安诺其集团股份有限公司
非公开发行股票限售股解禁的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“本保荐机构”）作为上海安
诺其集团股份有限公司（以下简称“安诺其”或“公司”）2017 年非公开发行股票的
持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关法律法规和规范性文件的要求，就安诺其本次限售股份解禁上市流通事项
进行了核查，核查意见如下：
一、公司非公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海安诺其集团股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可【2017】837号）核准，并经深圳证券交易所同意，
上海安诺其集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月非公开发行人民
币普通股（A 股）72,000,000股，每股发行价格人民币5.82元。上述新增股份由
鹏华资产管理有限公司和华信期货股份有限公司认购，已于2017年12月1日在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，并于2017年12
月4日 在 深圳证券交易所上市。上述新增股份上市后，公司 总股本增加 至
727,544,928股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东分别为鹏华资产管理有限公司和华信期货
股份有限公司，对应的证券帐户名称为鹏华资产－招商银行－华润深国投信托－
华润信托景睿13号单一资金信托、鹏华资产－浦发银行－粤财信托－粤财信托
－菁英163期单一资金信托计划、华信期货－云南国际信托有限公司－云信智信3
号单一资金信托。上述股东在认购公司非公开发行股份时均承诺：本次认购取得
安诺其非公开发行的股份，自新增股份上市之日起12个月内将不以任何方式转
让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。
除上述承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东无后续追加的承诺和其他
承诺。
2、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，
公司也不存在为上述股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日为2018年12月4日（星期二）。
2、本次解除限售的股份数量为72,000,000股，占公司总股本的10.07%；本次
实际可上市流通股份数量为72,000,000股，占公司总股本的10.07%。
3、本次申请解除股份限售的股东为2名，证券账户总数为3户。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下：
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 股东名称 证券账户名称
份总数（股） 售数量（股） 流通数量（股）
鹏华资产－招商
银行－华润深国
投信托－华润信 28,353,952 28,353,952 28,353,952
托景睿 13 号单
鹏华资产管理有 一资金信托
1
限公司 鹏华资产－浦发
银行－粤财信托
－粤财信托－菁 28,353,952 28,353,952 28,353,952
英 163 期单一资
金信托计划
华信期货－云南
华信期货股份有 国际信托有限公
2 15,292,096 15,292,096 15,292,096
限公司 司－云信智信 3
号单一资金信托
合计 72,000,000 72,000,000 72,000,000
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份类型
数量（股） 比例（%） 增加 减少 数量（股） 比例（%）
72,000
一、有限售条件股份 287,447,091 40.20 -- 215,447,091 30.13
,000
72,000,
二、无限售条件股份 427,611,297 59.80 -- 499,611,297 69.87
000
三、股份总数 715,058,388 100.00 -- -- 715,058,388 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构就公司限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等有关规定，不存在实质性障碍；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合法律法规及限售承诺；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；
4、保荐机构对安诺其非公开发行股票限售股份解禁事项无异议。
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海安诺其集团股份有限公
司非公开发行股票限售股解禁的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： _________________ ___________________
崔浩 陈赛德
保荐机构（盖章）：海通证券股份有限公司
2018 年 11 月 30 日
