北京碧水源科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：北京碧水源科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：碧水源
股票代码：300070
信息披露义务人名称：文剑平
住所：北京市海淀区生命科学园路23-2号碧水源大厦
通讯地址：北京市海淀区生命科学园路23-2号碧水源大厦
股份变动性质：减少
签署日期：2019年4月30日
声 明
1、本报告书系信息披露义务人依据《公司法》《证券法》《上市公司收购
管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变
动报告书（2014 年修订）》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编
写。
2、本报告书已全面披露了信息披露义务人在北京碧水源科技股份有限公
司拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人
没有通过任何其他方式增加或减少在北京碧水源科技股份有限公司拥有权益
的股份。
3、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不
违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
4、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
5、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务
人及所聘请的专业机构外（如有），没有委托或者授权任何其他人提供未在本
报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
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目 录
声 明 ................................................................................................................ 1
目 录 ................................................................................................................ 2
释 义 ................................................................................................................ 3
第一节 信息披露义务人介绍 ............................................................................. 4
一、信息披露义务人基本情况 ............................................................................. 4
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过
该公司已发行股份 5%的情况 ............................................................................... 4
第二节 权益变动目的 ......................................................................................... 5
一、本次权益变动的目的 ..................................................................................... 5
二、信息披露义务人是否有意在未来 12 个月内增加或继续减少其在上市公司
中拥有权益的股份 ................................................................................................. 5
第三节 权益变动方式 ......................................................................................... 6
一、股份变动的方式 ............................................................................................. 6
二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况 ..................... 6
三、《股份转让协议》的主要内容 ....................................................................... 6
四、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况 ................................... 11
第四节 前 6 个月内买卖上市公司股份的情况 ............................................... 12
第五节 其他重大事项 ....................................................................................... 13
第六节 信息披露义务人声明 ........................................................................... 14
第七节 备查文件 ............................................................................................... 15
一、备查文件目录 ............................................................................................... 15
二、备查文件查阅地 ........................................................................................... 15
附表 简式权益变动报告书附表 ....................................................................... 16
2
释 义
除非上下文义另有所指，本报告书中下列用语具有如下含义：
信息披露义务人 指 文剑平
碧水源、上市公司、公司 指 北京碧水源科技股份有限公司
转让方 指 文剑平、刘振国、陈亦力、周念云、武昆
受让方、中国城乡 指 中国城乡控股集团有限公司
文剑平、刘振国、陈亦力、周念云、武昆与中国城
股份转让协议 指 乡签订的《关于北京碧水源科技股份有限公司之股
份转让协议》
转让方与中国城乡签署《股份转让协议》，转让方将
其合计持有的337,299,406股股份（占公司总股本
本次交易、本次权益变动 指 10.71%）转让给中国城乡，其中文剑平将其持有的
179,366,659股股份（占公司总股本5.69%）转让给中
国城乡
《北京碧水源科技股份有限公司简式权益变动报告
本报告书 指
书（一）》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
《准则 15 号》 指
15 号——权益变动报告书》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、万元
说明：本报告书中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，
系数据计算时四舍五入造成，敬请广大投资者注意。
3
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
信息披露义务人姓名 文剑平
性别 男
国籍 中国
通讯地址 北京市海淀区生命科学园路23-2号碧水源大厦
是否取得其他国家或者
否
地区的居留权
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该
公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人在境内、境外不存在拥有其他上市公
司股份达到或超过该上市公司已发行股份 5%的情况。
4
第二节 权益变动目的
一、本次权益变动的目的
本次权益变动是信息披露义务人文剑平先生拟将其持有的碧水源
179,366,659 股无限售流通股份（占上市公司总股本的 5.69%）通过协议转让
的方式转让给中国城乡所致。
信息披露义务人拟通过本次协议转让股份，引入与上市公司业务具有协
同效应的战略投资者中国城乡。
二、信息披露义务人是否有意在未来 12 个月内增加或继续减少其在上市公
司中拥有权益的股份
截至本报告书签署日，信息披露义务人没有其他明确的在未来 12 个月增
减其在上市公司中拥有权益的计划。
若将来信息披露义务人拥有权益的上市公司股份发生变动，信息披露义
务人将严格按照有关法律法规的要求，依法执行相关批准程序和履行信息披
露义务。
5
第三节 权益变动方式
一、股份变动的方式
本次权益变动方式为协议转让。
2019 年 4 月 30 日，信息披露义务人及刘振国、陈亦力、周念云、武昆
等人和中国城乡签署《股份转让协议》。根据《股份转让协议》，信息披露义
务人文剑平先生将其持有的碧水源 179,366,659 股无限售流通股份（占上市公
司总股本的 5.69%）通过协议转让的方式转让给中国城乡；信息披露义务人
及刘振国、陈亦力、周念云、武昆等转让方拟通过协议转让的方式向中国城
乡转让其合计持有的碧水源 337,299,406 股无限售流通股份（占上市公司总股
本的 10.71%）。
二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况
本次权益变动前，信息披露义务人持有上市公司 717,466,634 股股份，占
目前公司股份总数的 22.77%。
本次权益变动完成后，信息披露义务人将持有上市公司 538,099,975 股股
份，占目前公司股份总数的 17.08%。
股份变动前 股份变动后
股东
股份性质 持股数量 占总股本 持股数量 占总股
名称
（股） 比例 （股） 本比例
合计持有股份 717,466,634 22.77% 538,099,975 17.08%
文剑平 其中：无限售条件流通股 179,366,659 5.69% 0 0.00%
限售条件流通股 538,099,975 17.08% 538,099,975 17.08%
三、《股份转让协议》的主要内容
2019 年 4 月 30 日，信息披露义务人及刘振国、陈亦力、周念云、武昆
等人和中国城乡分别签署《股份转让协议》，协议的主要内容如下：
（一）协议双方
甲方（转让方）：文剑平（甲 1）、刘振国（甲 2）、陈亦力（甲 3）、周念
6
云（甲 4）、武昆（甲 5）
乙方（受让方）：中国城乡控股集团有限公司
（二）转让标的
本次转让的标的股份为甲方合计持有的碧水源 337,299,406 股股份，占本
协议签署日碧水源总股本 10.71%。其中，甲 1 拟转让其持有的碧水源
179,366,659 股股份，占其个人持股的 25%，占碧水源总股本的 5.69%；甲 2
拟转让其持有的碧水源 106,249,212 股股份，占其个人持股的 25%，占碧水
源总股本的 3.37%；甲 3 拟转让其持有的碧水源 28,525,801 股股份，占其个
人持股的 25%，占碧水源总股本的 0.91%；甲 4 拟转让其持有的碧水源
6,620,651 股股份，占其个人持股的 25%，占碧水源总股本的 0.21%；甲 5 拟
转让其持有的碧水源 16,537,083 股股份，占其个人持股的 100%，占碧水源
总股本的 0.52%。甲方将标的股份共计 337,299,406 股，占碧水源总股本的
10.71%，转让给乙方（以下简称“交易目的”）。
如过渡期间，碧水源发生派息、送股、资本公积金转增股本等除息、除
权事项，则将根据深圳证券交易所的相关规定对转让数量做相应调整，调整
公式为：转让数量=协议约定转让数量*（1+股份变动比例）。
（三）转让价款
在遵照《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》和《深
圳证券交易所交易规则》的规定的前提下，双方经协商后一致同意，标的股
份的转让价格为本协议签署日前 20 个交易日股票交易均价（协议签署日前
20 个交易日碧水源股票交易均价=协议签署日前 20 个交易日股票交易总额/
协 议 签 署 日 前 20 个 交 易 日 股 票 交 易 总 量 ）。 本 次 股 份 转 让 价 款 总 计
3,189,898,057.24 元。
（四）价款安排
本次股份转让的交易对价支付分为两步：
1、第一步
7
（1）股份转让协议签署当日，甲 1、甲 2 分别与乙方签署《股票质押合
同》，将目前甲 1 持有的未质押限售股 41,922,376 股股份、甲 2 持有的未质押
限售股 143,262,810 股股份，即合计 185,185,186 股股份质押给乙方，用以担
保甲方依主合同的约定转让标的股份并办理标的股份变更登记至乙方名下的
义务；如甲方未依主合同的约定转让标的股份并办理标的股份变更登记至乙
方名下，乙方有权实现质押权，即依照中国证券登记结算有限公司证券质押
的相关规定出卖质押股份，所得价款优先用于清偿甲方按本协议的约定应向
乙方返还的全部标的股份转让价款（包括但不限于预付款）和相应违约金。
甲 1、甲 2 与乙方应在《股票质押合同》生效后 10 日内向中国证券登记结算
有限责任公司提出办理质押登记申请。
（2）乙方在质押手续办理完成后 5 日内向甲 1、甲 2 支付标的股份转让
的预付款，具体包括：将 181,104,664.32 元资金支付至甲 1 指定的银行账户，
将 618,895,335.68 元资金支付至甲 2 指定的银行账户。甲方应将该预付款专
门用于：a.甲 1 解除标的股份的质押；b.甲方缴纳标的股份转让涉及的税款。
（3）甲方应在乙方向甲 1 及甲 2 指定的银行账户支付预付款后 20 个工
作日内，完成标的股份转让涉及的税款的缴纳，同时甲 1 完成标的股份的解
质押手续。
（4）在甲方完成标的股份转让涉及的税款的缴纳及甲 1 完成标的股份的
解质押手续后 5 日内，甲方与乙方完成向银行提交以乙方名义开立的资金共
管账户所需文件；账户共管期间，未经甲方、乙方书面同意，银行不受理共
管账户的任何资金划转相关操作。
（5）共管账户成立 5 日内，乙方向共管账户注入 1,432,928,640.07 元的
资金，用于继续支付标的股份转让价款。甲方应在乙方向共管账户注入资金
后 5 日内向中国证券登记结算有限公司提交标的股份的变更登记申请。注入
完成后，股权转让价款数额（包含预付款）累计达到全部标的股份转让对应
对价的 70%。
（6）乙方应在甲方完成标的股份变更登记至乙方名下后 10 日内配合甲
方分别将 959,387,908.25 元、84,476,518.05 元、188,841,358.45 元、43,828,838.62
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元、156,394,016.70 元资金从共管账户转让至甲 1、甲 2、甲 3、甲 4、甲 5
指定的银行账户，并于标的股份变更登记至乙方名下后 15 日内向中国证券登
记结算有限公司提出申请，将甲 1、甲 2 质押给乙方的合计 185,185,186 股股
份的质押解除。
2、第二步
（1）甲 1、甲 2 应于标的股份完成变更登记至乙方名下后 10 日内发出
通知召开董事会临时会议，并提交修改公司章程及修改公司财务制度的提案。
修改公司章程的提案内容包括：
1）取消持股 180 天才能提名董事的限制；
2）增加 2 名乙方提名的董事，其中 1 名为副董事长；
3）修改公司章程“股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不
能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或
者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会设董事长
一名，设副董事长一名，由乙方提名。董事长和副董事长由董事会以全体董
事的过半数选举产生。董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实
施情况。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，
由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以
上董事共同推举一名董事履行职务。”；
4）将现金分红条款修改为“每年现金分红比例不低于公司当年可分配利
润的 15%”；
5）提交修改公司财务制度的提案。提案内容包括：
预算、财务收支计划、成本和费用计划、信贷计划、财务专题报告、会
计决算报表，须经财务总监签署；涉及财务收支的业务计划、经济合同、经
济协议等，在单位内部须经财务总监会签。
预算内、外的经济事项（包括但不限于合同管理、招标采购、资金/资产
管理、财务风险管控、投融资、担保）需要财务总监审批。
9
预算内常规资金支出审批权限及流程
预算内的资金支出审批原则为“先财务，后业务”，按照财务审批权限和
审批流程付款，经营性资金支出审批权限及审批流为：
经办人→部门经理→主管副总→财务审核→财务总监审批→总经理审批
预算外常规资金支出审批权限及流程
预算外的经营性资金支出审批原则为“先财务，后业务”，需填报预算外
资金支付审批表，详细说明原因，经经营计划部审核，转到财务审核由财务
总监审批，经总经理审批后，办理付款，预算外审批的财务流程为：
经办人→部门经理→主管副总→经营计划部审核→财务审核→财务总监
审批→总经理审批
甲 1、甲 2 应在董事会上就前述公司章程修改提案及财务制度修改提案
和乙方推荐的 2 名人员进入公司董事会和公司聘任乙方委派的 1 名财务总监
投赞成票，并确保董事会通过上述提案。
（2）甲 1、甲 2 应确保董事会于标的股份变更登记至乙方名下后 20 日
内发出通知召开股东大会并提交前述公司章程修改提案，并提名 2 名乙方推
荐的董事。甲 1、甲 2、甲 3、甲 4 应在股东大会上就前述公司章程修改提案
和乙方推荐的 2 名人员进入公司董事会投赞成票。
（3）甲方应于股东大会通过前述公司章程修改提案后 20 日内提交工商
变更登记申请的全部所需材料。
乙方应在甲方完成上述步骤所规定的义务后 15 个工作日内，分别向甲 1、
甲 2、甲 3、甲 4、甲 5 指定账户支付全部剩余价款，即分别将 555,808,538.26
元、301,445,080.17 元、80,932,010.76 元、18,783,787.98 元、0 元资金支付至
甲 1、甲 2、甲 3、甲 4、甲 5 指定的银行账户。
（五）生效
股份转让协议在以下条件全部成就之日起生效：
10
1、中国交通建设集团有限公司批准本次股份转让；
2、国务院国有资产监督管理委员会同意本次股份转让。
四、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人文剑平先生共持有公司股份
717,466,634 股，占公司总股本的 22.77%；累计质押股份 595,277,599 股，占
其所持有公司股份的 82.97%，占公司总股本的 18.89%。
截至本报告书签署日，信息披露义务人拟向中国城乡转让的其直接持有
的碧水源 179,366,659 股 A 股股份，均为无限售流通股。转让方对标的股份
中转让的股份数量拥有完整的所有权，在标的股份上并未设置任何未向受让
方披露的抵押、质押、留置、担保、优先权、第三人权益、其他任何形式的
限制或担保权益，及其它任何形式的优先安排，其转让标的股份不违反法律
法规、规范性文件的规定以及其任何形式的承诺或保证。标的股份过户前，
转让方将向受让方出示经在登记结算公司查询后拟转让股份不存在质押、冻
结、查封等限制转让的情形的证明文件。标的股份过户后，中国城乡将依法
对标的股份拥有全部的、完整的所有权。
11
第四节 前 6 个月内买卖上市公司股份的情况
在本报告书签署日前 6 个月内，信息披露义务人不存在买卖碧水源股票
的情况。
12
第五节 其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的
相关信息进行了如实披露，不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为
避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他重大信息，也不存在依照中
国证监会或者深圳证券交易所规定应披露而未披露的其他重大信息。
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第六节 信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：文剑平
2019 年 4 月 30 日
14
第七节 备查文件
一、备查文件目录
1、信息披露义务人的身份证明文件；
2、信息披露义务人声明；
3、与本次权益变动相关的协议、承诺、备案文件；
4、与本次权益变动有关的其他文件。
二、备查文件查阅地
以上文件备置于深圳证券交易所及北京碧水源科技股份有限公司，供投
资者查阅。
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附表 简式权益变动报告书附表
基本情况
北京碧水源科技股份有限
上市公司名称 上市公司所在地 北京市海淀区
公司
股票简称 碧水源 股票代码 300070
信息披露义务人 信息披露义务人 北京市海淀区生命科学园
文剑平
名称 通讯地址 路 23-2 号碧水源大厦
拥有权益的股份 增加 □ 减少 √ 不
有无一致行动人 有 □ 无 √
数量变化 变，但持股人发生变化 □
信息披露义务人 信息披露义务人
是否为上市公司 是 √ 否 □ 是否为上市公司 是 √ 否 □
第一大股东 实际控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 √
权益变动方式（可 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发
多选） 行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □
其他 □ （请注明）
信息披露义务人
股票种类：人民币普通股 A 股
披露前拥有权益
的股份数量及占
持股数量：717,466,634
上市公司已发行
股份比例 持股比例： 22.77%
本次权益变动后， 股票种类：人民币普通股 A 股
信息披露义务人
拥有权益的股份 变动数量：179,366,659 变动后数量：538,099,975
数量及变动比例
变动比例： 5.69% 变动后比例：17.08%
信息披露义务人
是否拟于未来 12 是 □ 否 √
个月内继续增持
信息披露义务人
在此前 6 个月是
否在二级市场买 是 □ 否 √
卖该上市公司股
票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
控股股东或实际
控制人减持时是
否存在侵害上市 是 □ 否 √
公司和股东权益
的问题
16
控股股东或实际
控制人减持时是
否存在未清偿其
是 □ 否 √
对公司的负债，未
解除公司为其负
（如是，请注明具体情况）
债提供的担保，或
者损害公司利益
的其他情形
本次权益变动是
是 □ 否 √
否需取得批准
是否已得到批准 不适用
信息披露义务人姓名：文剑平
日期：2019 年 4 月 30 日
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