北京碧水源科技股份有限公司
前次募集资金使用情况
审 核 报 告
大信专审字[2020]第 1-00777 号
大信会计师事务所（特殊普通合伙）
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone： +86（10）82330558
北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower
传真 Fax： +86（10）82327668
学院国际大厦 15 层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist.
网址 Internet： www.daxincpa.com.cn
邮编 100083 Beijing, China, 100083
前次募集资金使用情况
审核报告
大信专审字[2020]第 1-00777 号
北京碧水源科技股份有限公司全体股东：
一、审核意见
我们对北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）截至 2019 年 9 月 30 日止的前次
募集资金使用情况进行了审核。
我们认为，贵公司前次募集资金使用情况专项报告的编制符合相关规定，在所有重大方面公允
反映了截至 2019 年 9 月 30 日止前次募集资金的使用情况。
二、形成审核意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。审核报告的“注册会计师的
责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我
们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。
三、董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字
[2007]500号）的规定编制《前次募集资金使用情况专项报告》，并保证其内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。
四、注册会计师的责任
我们的目标是在实施审核工作的基础上对贵公司前次募集资金使用情况发表意见。
在按照审计准则执行审核工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，
我们也执行以下工作：
（一）计划和执行审核工作，以对前次募集资金使用情况报告是否不存在重大错报获取
合理保证。
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（二）在审核过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要
的审核程序。
五、其他说明事项
本报告是我们在实施必要审核程序的基础上作出的职业判断，并不构成对贵公司前次募集资金
的投资项目前景及其效益实现作出的保证。本报告仅限于贵公司作为申请发行新股的必备文件，随
同其他申报材料一同报送，不得用作其他目的。因使用不当造成的后果，与执行本审核业务的注
册会计师及会计师事务所无关。
大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中 国 北 京 中国注册会计师：
二○二〇年一月十五日
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
北京碧水源科技股份有限公司关于
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、前次募集资金的募集情况
1、前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京碧水源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2015]1608 号）核准，北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
采用非公开方式发行人民币普通股 147,800,595 股，发行价格为每股 42.16 元。截止 2015 年 8 月
4 日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股 147,800,595 股，募集资金总额 6,231,273,085.20
元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用 44,303,437.14 元后，实际募集
资金净额为人民币 6,186,969,648.06 元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所验证，并出具
了大信验字[2015]第 1-00140 号的验资报告。
2、前次募集资金在专项账户中的存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，
制定了《北京碧水源科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理
办法》于 2009 年 7 月 3 日经本公司第一届董事会第十八次会议审议通过并于 2010 年 12 月 22 日第
二届董事会第七次会议及 2014 年 12 月 1 日第三届董事会第十四次会议进行修订。同时，公司已与
保荐人中信证券股份有限公司分别与北京银行西单支行、中国民生银行北京中关村西区支行、国家
开发银行北京分行、招商银行北京清华园支行、浦发银行北京中关村支行、华夏银行北京知春路支
行于 2015 年 8 月 31 日共同签署了《募集资金三方监管协议》，由本公司在该等行开设了 9 个专户
存储募集资金。
如本报告三所述，本公司变更部分募集资金投向，将“南郑县云河水利水电枢纽工程 BT 项目”
与“乌苏水源建设项目”，变更投资项目为《汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处
理厂 PPP 项目》、《沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目》。仍使用原南郑县
云河水利水电枢纽工程 BT 项目、乌苏水源建设项目开具募集资金监管账户对募集资金进行专户存
储公司。
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
2017 年 9 月 29 日，经第三届董事会第六十六次会议审议通过《关于变更非公开发行部分募投
项目的议案》，将非公开发行股票募集资金投资项目“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、
“吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北
石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县
地面水厂一期工程特许经营项目（原水工程项目）”和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净
水工程项目）”等六个项目尚未使用募集资金部分变更为“蓟州区城区污水处理厂特许经营项目”、
“阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设 PPP 项目”、“鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程项
目”、“云南省大理州漾濞县雪山河滨河公园景观建设项目”、“海盐县城乡污水处理厂（一期）PPP
项目”、“长泰县农村污水处理设施建设工程项目”、“伊宁市伊犁河南岸新区排水工程项目”、“内蒙
古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程项目”和“河北邯郸肥乡区正义街景观水系工程”等
九个项目。上述议案已经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过。同时，公司、项目公司与保
荐人中信证券股份有限公司分别与华夏银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司总行营
业部于 11 月共同签署了《募集资金四方监管协议》，由项目公司在该等行开设了 9 个专户存储募集
资金。
本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
3、前次募集资金累计使用和结余情况
截至 2019 年 9 月 30 日，公司已累计使用募集资金 615,033.09 万元，尚未使用的募集资金余
额为 8,061.24 万元（含募集资金专用账户取得利息收入扣减手续费后净额 426.80 万元）。
截至 2019 年 9 月 30 日，募集资金存放专用账户的余额如下：
银行名称 账号 存储方式 金额（万元）
北京银行股份有限公司西
20000008995500006531962 活期存款 6,162.58
单支行
民生银行中关村西区支行 694969258 活期存款 1,898.66
合 计 - - 8,061.24
二、前次募集资金的实际使用情况
详见本报告附表 1：前次募集资金使用情况表。
三、募集资金变更情况
（一）首次变更募集资金投资项目情况
1、首次变更募集资金项目原因
（1）南郑县云河水利水电枢纽工程 BT 项目
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
a) 原募投项目计划和实际投资情况
项目采用 BT 模式投资建设，项目总投资 20,800.00 万元，使用募集资金投入 19,200.00 万元。
项目已取得陕西省发改委《关于南郑县云河水利水电枢纽工程初步设计的批复》（陕发改农经
[2013]518 号）。2015 年 11 月 6 日，公司第三届董事会第三十七次会议审议通过了《关于变更募
投项目的议案》，上述议案已经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过。截至 2015 年 10 月，
上述募投项目尚未进行投资，募集资金都存放在三方监管的募集资金专户。
b) 变更原募投项目的原因
南郑县人民政府得到上级政府资助，改变南郑县云河水利水电枢纽工程 BT 项目的投资方式，
改由政府出资建设该项目。该项目仍由公司控股子公司北京久安建设投资集团有限公司进行建设。
（2）乌苏水源建设项目
a) 原募投项目计划和实际投资情况
项目采用 BOT 方式（建设-运营-移交）。项目总投资额预计 96,262.00 万元，使用募集资金投
入 70,000.00 万元。项目已取得新疆维吾尔自治区发改委《关于乌苏市四棵树河吉尔格勒德水利枢
纽工程可行性研究报告的批复》（新发改农经[2013]3613 号）。2015 年 11 月 6 日，公司第三届董
事会第三十七次会议审议通过了《关于变更募投项目的议案》，上述议案已经公司 2015 年第一次
临时股东大会审议通过。截至 2015 年 10 月，上述募投项目尚未进行投资，募集资金都存放在三方
监管的募集资金专户。
b) 变更原募投项目的原因
目前乌苏水源建设项目延期，可能会对公司收益产生影响，为提高募集资金使用效率，公司计
划将募集资金改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。
鉴于上述原因，经公司董事会综合评估后认为，将募集资金投向从“南郑县云河水利水电枢纽
工程 BT 项目”与“乌苏水源建设项目”变更为“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污
水处理厂 PPP 项目”与“沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目”，更加有利
于维护公司股东利益。本次募投项目变更后，将充分发挥募集资金的作用，有利于提高募集资金的
使用效率，尽快推进项目建设，提高公司的整体盈利水平，为公司业绩持续增长提供强有力保障，
从而实现全体股东利益的最大化。
2、变更募集资金项目基本情况
（1）汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目
建设项目名称：汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目
建设项目实施主体：汕头市碧水源环境科技有限公司（本公司全资子公司）
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
建设项目建设地点：陈店镇、陇田镇、司马浦镇
a)汕头市潮南区陇田镇污水处理工程，主要内容包括：污水处理厂一座（总规模 9.0 万 m3/d，
近期规模 1.5 万 m3/d）和厂外管网系统（近期管道长度约为 4200m）。
陇田镇项目建设总投资 18,186 万元,使用 18,186 万元募集资金投资。其中：a、污水处理厂：
总投资 11265 万元，其中工程费用 7419 万元，工程建设其他费用 2777 万元，预备费 816 万元，建
设期利息 226 万元，铺底流动资金 26 万元。b、厂外管网：总投资 6921 万元，其中工程费用 5372
万元，工程建设其他费用 793 万元，预备费 617 万元，建设期利息 139 万元。
项目总投资收益率为 6.29%。
b)汕头市潮南区陈店镇污水处理工程，主要内容包括：污水处理厂一座（总规模 6.0 万 m3/d，
近期规模 3.0 万 m3/d）和厂外管网工程（近期管网长度约 7010m）。
陈店镇项目建设总投资 26,282 万元，使用 26,282 万元募集资金投资。其中：a、污水处理厂
部分：总投资 16459 万元，其中工程费用 11421 万元，工程建设其他费用 3477 万元，预备费 1192
万元，建设期利息 330 万元，铺底流动资金 40 万元。b、厂外管网部分：总投资 9823 万元，其中
工程费用 7727 万元，工程建设其他费用 1024 万元，预备费 875 万元，建设期利息 197 万元。
项目总投资收益率为 6.77%。
c)汕头市潮南区司马浦镇污水处理工程，主要内容包括：污水处理厂一座（总规模 5.0 万 m3/d，
近期规模 3.0 万 m3/d）和厂外污水管网系统（近期管道长度约 6365m）。
司马浦镇项目建设总投资 23,502 万元,使用 23,502 万元募集资金投资。其中：a、厂内污水
部分总投资 14934 元，其中工程费用 10457 万元，工程建设其他费用 3057 万元，预备费 1081 万
元，建设期利息 300 万元，铺底流动资金 39 万元。b、厂外管网：总投资 8568 万元，其中工程费
用 6681 万元，工程建设其他费用 952 万元，预备费 763 万元，建设期利息 172 万元。
项目总投资收益率为 6.43%。
（2）“沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目”
建设项目名称：沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目
建设项目实施主体：沙湾碧水源水务有限公司（本公司全资子公司）
建设项目建设地点：沙湾县
a)沙湾县翠山生态绿化供水工程总投资 9,792.80 万元,使用 9,792.80 万元募集资金投资。其
中：建筑工程投资 6578.99 万元，机电设备及安装工程投资 434.92 万元，临时工程投资 574.66
万元，独立费用投资 927.67 万元，预备费 851.62 万元，移民占地投资 112.15 万元，水土保持工
程费 146.21 万元，环境保护工程费 166.58 万元。
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
b)新疆沙湾县第三水源地工程总投资：21,227.13 万元(不含铺底流动资金 37.01 万元) 使用
11,437.20 万元募集资金投资，公司自筹 9,789.93 万元。其中：工程建设直接费投资 16053.75 万
元；工程建设其他费 2185.17 万元；基本预备费 1823.89 万元；建设期利息 511.12 万元；水土保
持部分投资 406.53 万元；环境保护部分投资 246.6 万元。铺底流动资金为 37.01 万元。
项目投资收益率为 5.99％。
（二）第二次变更募集资金投资项目情况
2017 年 9 月 29 日，经第三届董事会第六十六次会议审议通过《关于变更非公开发行部分募投
项目的议案》，同意以本次募集资金 111,808.98 万元置换用于“蓟州区城区污水处理厂特许经营
项目”、“阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设 PPP 项目”、“鲁山县将相河水污染治理及湿地建
设工程项目”、“云南省大理州漾濞县雪山河滨河公园景观建设项目”、“海盐县城乡污水处理厂
（一期）PPP 项目”、“长泰县农村污水处理设施建设工程项目”、“伊宁市伊犁河南岸新区排水
工程项目”、“内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程项目”和“河北邯郸肥乡区正义
街景观水系工程”等九个项目的项目建设，置换金额为 111,808.98 万元，置换详情见下表。上述
议案以经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过。
置换原募投项目 置换新募投项目
累计已投入
剩余募集资金 项目总投入 本次置换金额
原项目名称 金额 新项目名称
（含利息）（元） （万元） （元）
（万元）
珠海市全市污水 蓟州区城区污
管网建设工程项 32,561.09 398,628,409.78 水处理厂特许 21,998.00 217,780,200.00
目（第一批） 经营项目
阿鲁科尔沁旗
吉林市污水处理
天山城区城市
厂（一期）提标 27,344.44 73,951,961.19 36,731.43 45,237,637.92
水 系 建 设 PPP
改造工程
项目
顺义区镇级再生
鲁山县将相河
水厂建设运营项
水污染治理及
目（北小营镇、 7,662.95 18,425,093.61 40,094.96 72,170,900.00
湿地建设工程
北石槽镇、李遂
项目
镇)
汕头市潮南区陈
云南省大理州
店镇、陇田镇、
漾濞县雪山河
司马浦镇 3 座污 39,660.44 288,008,774.31 102,987.58 278,066,430.00
滨河公园景观
水处理厂 PPP 项
建设项目
目
丰县地面水厂一
海盐县城乡污
期工程特许经营
1,384.15 32,296,900.00 水处理厂（一 30,051.82 180,218,200.00
项目(原水工程
期）PPP 项目
项目)
丰县地面水厂一
长泰县农村污
期工程特许经营
12,956.00 306,778,729.03 水处理设施建 47,538.61 87,767,600.00
项目（净水工程
设工程项目
项目）
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
置换原募投项目 置换新募投项目
累计已投入
剩余募集资金 项目总投入 本次置换金额
原项目名称 金额 新项目名称
（含利息）（元） （万元） （元）
（万元）
伊宁市伊犁河
南岸新区排水 19,616.31 44,848,900.00
工程项目
内蒙古自治区
兴安盟经济技
104,400.00 110,000,000.00
术开发区工业
供水工程项目
河北邯郸肥乡
区正义街景观 27,000.00 82,000,000.00
水系工程
合计 121,569.07 1,118,089,867.92 合计 430,418.71 1,118,089,867.92
1、第二次变更募集资金项目原因
（1）珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）
a) 原募投项目计划和实际投资情况
该项目采代融资代建设方式，项目总投资 72,059.90 万元，使用募集资金投入 72,059.90 万元。
该项目已取得珠海市香洲区发改委《关于香洲片区污水管网建设建设工程可行性研究报告的批复》
（珠香发统[2014]97 号）、珠海市发改委《关于全市污水管网建设工程（保税区）第一批工程可
行性研究报告的批复》（珠发改保[2014]13 号）、珠海市斗门区发改委《关于全市污水管网建设
工程（斗门区）-斗门片区第一批工程项目可行性研究报告的批复》（斗发改资[2014]94 号）。
2017 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第六十六次会议审议通过了《关于变更非公开发行部分
募投项目的议案》，上述议案已经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过。截至 2017 年 12 月，
上述募投已累计投入 32,561.09 万元，剩余募集资金 39,862.84 万元置换项目使用。截止 2017 年
12 月 31 日，募集资金账户无余额。
b) 变更原募投项目的原因
珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）项目由于项目对方业主变更投资方式，改为由政
府出资建设该项目，为更好利用募集资金使用效率，公司对该募投项目进行变更，改投能最快发挥
募集资金使用效率的项目。
（2）吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程
a) 原募投项目计划和实际投资情况
该项目采用代融资代建设方式，项目总投资 32,400 万元，使用募集资金投入 32,400 万元。该
项目已取得吉林省发改委《关于吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程可行性研究报告的批复》
（吉发改审批[2015]93 号）。
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
2017 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第六十六次会议审议通过了《关于变更非公开发行部分
募投项目的议案》，上述议案已经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过。截至 2017 年 12 月
31 日，该募投项目累计投入金额 27,344.44 万元，剩余募集资金 7,395.20 万元置换项目使用。截
止 2017 年 12 月 31 日，募集资金账户无余额。
b) 变更原募投项目的原因
吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程由于项目对方业主变更投资方式，改为由政府出资建
设该项目，为更好利用募集资金使用效率，公司对该募投项目进行变更，改投能最快发挥募集资金
使用效率的项目。
（3）顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)
a) 原募投项目计划和实际投资情况
该项目采用 BOT 方式，项目总投资 9,843.65 万元，使用募集资金投入 9,843.65 万元。该项目
已取得顺义区发改委《关于顺义区北石槽镇再生水厂工程项目建议书（代可行性研究报告）的批复》
（顺发改[2013]484 号）、《关于顺义区北小营镇再生水厂工程调整有关内容的批复》（顺发改
[2014]269 号）、《关于顺义区李遂镇再生水厂工程项目建议书（代可行性研究报告）的批复》（顺
发改[2013]483 号）。
2017 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第六十六次会议审议通过了《关于变更非公开发行部分
募投项目的议案》，上述议案已经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过。截至 2017 年 12 月
31 日，该募投项目累计投入金额 8,016.05 万元，剩余募集资金 1,842.51 万元置换项目使用，截
止 2017 年 12 月 31 日，募集资金账户无余额。
b) 变更原募投项目的原因
顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)由于项目工程进度较预期
放缓，其延期因素具有一定不确定性，为更好利用募集资金使用效率，公司对该募投项目进行变更，
改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。
（4）汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目
a) 原募投项目计划和实际投资情况
该项目采用 PPP 模式，项目总投资 67,970 万元，使用募集资金投入 67,970 万元。该项目已取
得潮南区发展和改革局出具的《关于潮南区陇田镇污水处理厂及管网工程项目核准的批复》（汕潮
南发改[2015]51 号）、《关于潮南区司马浦镇污水处理厂及管网工程项目核准的批复》（汕潮南
发改[2015]2 号）、《关于潮南区陈店镇污水处理厂及管网工程项目核准的批复》（汕潮南发改
[2015]53 号）。新疆沙湾县项目已取得伊犁哈萨克自治州塔城地区发展与改革委员会备案批复及
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
《关于沙湾县第三水源地工程核准的批复》（塔地发改投资[2015]44 号）。
2017 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第六十六次会议审议通过了《关于变更非公开发行部分
募投项目的议案》，上述议案已经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过。截至 2017 年 12 月
31 日，该募投项目累计投入金额 39，660.44 万元，剩余募集资金 28,800.88 万元置换项目使用。
截止 2017 年 12 月 31 日，募集资金账户无余额。
b)变更原募投项目的原因
汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目由于项目建设规模减少，投
资规模较之前有所减少，为更好利用募集资金使用效率，公司对该募投项目进行变更，改投能最快
发挥募集资金使用效率的项目。
（5）丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)
a) 原募投项目计划和实际投资情况
该项目采用 PPP 模式，项目总投资 9,416 万元，使用募集资金投入 4,613.84 万元。该项目已
取得徐州市发改委出具的《关于丰县地面水厂一期工程项目核准的批复》（徐发改行政许可服务核
字[2014]76 号）。
2017 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第六十六次会议审议通过了《关于变更非公开发行部分
募投项目的议案》，上述议案已经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过。截至 2017 年 12 月
31 日，该募投项目累计投入金额 1,384.15 万元，剩余募集资金 3,229.69 万元置换项目使用，截
止 2017 年 12 月 31 日，募集资金账户无余额。
b) 变更原募投项目的原因
丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)由于项目进行转让，公司无更多后续投入，
为更好利用募集资金使用效率，公司对该募投项目进行变更，改投能最快发挥募集资金使用效率的
项目。
（6）丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）
a) 原募投项目计划和实际投资情况
该项目采用 PPP 模式，项目总投资 53,974 万元，使用募集资金投入 43,179.20 万元。该项目
已取得丰县发改委出具的《关于丰县地面水厂一期配套清水管网工程核准的批复》（丰发改经济许
可[2015]105 号）。
2017 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第六十六次会议审议通过了《关于变更非公开发行部分
募投项目的议案》，上述议案已经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过。截至 2017 年 12 月
31 日，该募投项目累计投入金额 12,956 万元，剩余募集资金 30,677.87 万元置换项目使用。截止
2017 年 12 月 31 日，募集资金账户无余额。
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
b) 变更原募投项目的原因
丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）由于对方业主对项目进行回购，公司无
更多后续投入，为更好利用募集资金使用效率，公司对该募投项目进行变更，改投能最快发挥募集
资金使用效率的项目。
2、变更募集资金项目基本情况
（1）蓟州区城区污水处理厂特许经营项目
收购项目名称：蓟州区城区污水处理厂特许经营项目
收购项目实施主体：天津蓟源水处理有限公司（本公司控股子公司）
建设项目建设地点：天津市蓟州区污水处理厂厂内
本项目采用 TOT 模式进行运作，政府方授予项目公司对蓟州区城区污水处理厂的特许经营权，
对本项目进行运营维护，待特许经营期满，项目公司将该项目的资产全部无偿完好的移交政府方。
本次收购的蓟州区城区污水处理厂处理规模为 4 万吨/天，主要建设厂房 4,551.66 平方米，购置处
理设备 5,036 台套；铺设两条蓟州区污水处理厂至盘山发电厂的再生水输水管道，总长度 20.508
千米，管径 d630。
本项目特许经营权费总额为 21,998 万元，使用募集资金 21,778.02 万元。项目总投资利润率
为 5.79%。
（2）阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设 PPP 项目
建设项目名称：阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设 PPP 项目
建设项目实施主体：阿鲁科尔沁旗碧水源水务有限公司（公司全资子公司）
建设项目建设地点：阿鲁科尔沁旗
a）阿鲁科尔沁白音花灌区节水灌溉工程
阿鲁科尔沁白音花灌区节水灌溉工程通过新建阿鲁科尔沁旗白音花灌区节水灌溉工程，恢复灌
溉面积 1.79 万亩，其中渠道段恢复 0.35 万亩、管道段恢复 1.44 万亩。项目总投资 8,146.94 万元，
使用募集资金 746.02 万元。
b）阿鲁科尔沁旗天山镇红星沟防渗景观工程
阿鲁科尔沁旗天山镇红星沟防渗景观工程主要建设内容为新建河底砼护底、新建砼过水堰、新
建左右岸平台上 1:2 斜坡园林景观措施、新建引调水系统及其他道路配套设施。项目总投资
5,140.38 万元，使用募集资金 1,597.01 万元。
c）阿鲁科尔沁旗天山西河景观改造综合治理工程
阿鲁科尔沁旗天山西河景观改造综合治理工程保护范围河道中心桩号 1+280——0+650（0+700
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
为建 3 号坝）为堤防标准提高段，长度 0.63km，河道中心桩号 1+280——2+280（1+950\1+300 为
已建 1、2 号坝）为景观改造段，长度 1.54km，合计治理长度 2.17km。综合考虑确认本次天山西河
景观改造综合治理工程堤防标准为 20 年一遇，洪峰流量为 P=5%Q=370.0m3/s；工程等别为 IV 等，
堤防级别为四级。项目总投资 3,447.04 万元，使用募集资金 1,015.97 万元。
d）阿鲁科尔沁旗欧沐河天山镇段河道综合治理工程
阿鲁科尔沁旗欧沐河天山镇段河道综合治理工程治理河道 5.05 公里，其中欧沐沦河 4.7 公里、
天山西河 0.35 公里，工程堤防等别为 III 等，堤防主要建筑物级别为 3 级，人工湖湖岸及主要建
筑物级别为 5 级，防洪标准为三十年一遇，新建堤防 7.0065 公里，增加培厚堤防 2.1 公里，新建
11 座泄洪交叉建筑物、4 道刚坝闸和 1 处人工湖。项目总投资 19,143.69 万元，使用募集资金
1,164.764 万元。
上述 PPP 项目综合预估收益率为 6%。
（3）鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程项目
建设项目名称：鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程
建设项目实施主体：平顶山市豫源水务科技有限公司（公司控股子公司）
建设项目建设地点：鲁山县
该项目主要治理河段起点北干渠，终点县污水处理厂，全长 9.276 公里，建设内容包括疏浚、
蓄水、截污、道桥和生态环境工程。项目总投资 40,094.96 万元，使用募集资金 7,217.09 万元。
项目总投资中第一部分工程费用 21,416.97 万元，第二部分其他费用 14,230.05 万元，基本预备费
1,782.35 万元，建设期利息 2,665.60 万元。该项目预估合理利润率为 6.41%。
（4）云南省大理州漾濞县雪山河滨河公园景观建设项目
建设项目名称：云南省大理州漾濞县雪山河滨河公园景观建设项目
建设项目实施主体：漾濞碧水源环保科技有限公司（本公司控股子公司）
建设项目建设地点：漾濞县
该项目建设共包含硬质铺装、园路场地铺装、景观建筑、绿化工程、景观给排水工程、室外灯
光夜景工程、景观水体、雕塑和标识系统及运动场、人行桥梁、民族特色建筑改造、河道治理、综
合管廊 12 项子项目。项目总投资 102,987.58 万元，使用募集资金 27,806.643 万元。本项目测算
内部收益率为 4.96%。
（5）海盐县城乡污水处理厂（一期）PPP 项目
建设项目名称：海盐县城乡污水处理厂（一期）PPP 项目
建设项目实施主体：海盐碧水源水务科技有限公司（本公司全资子公司）
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
建设项目建设地点：海盐县
该项目一期项目建设用地面积 84,854 ㎡，建筑物总面积 21,000 ㎡。一期项目购置膜组件、水
泵、风机等设备，经过预处理+AAO+MBR 等技术或工艺，一期项目建成后形成污水处理规模为 10 万
吨/日，项目特许经营期为 30 年。项目总投资约为 30,051.82 万元，使用募集资金 18,021.82 万元。
本项目投资所得税前财务内部收益率为 6%。
（6）长泰县农村污水处理设施建设工程
建设项目名称：长泰县农村污水处理设施建设工程
建设项目实施主体：长泰碧水源环保科技有限公司（公司全资子公司）
建设项目建设地点：长泰县
该项目建设内容为新建及改造长泰农村污水处理设施、新建农村污水收集管网。农村污水收集
管网、污水处理设施共 227 处，新建污水收集管道长度约 781km，新建污水处理设施总规模约 21,260
吨/日。项目总投资为 47,538.61 万元，使用募集资金 8,776.76 万元。项目预估收益率为 7%。
（7）伊宁市伊犁河南岸新区排水工程项目
建设项目名称：伊宁市伊犁河南岸新区排水工程
建设项目实施主体：伊宁市碧水源环境科技有限公司（公司控股子公司）
建设项目建设地点：伊宁市
该项目主要包括伊宁市伊犁河南岸新区排水管网工程和污水处理厂建设。该工程主要建设内容
为新建排水管道 68,100 米，管径为 d400-d800，其中排水管道 d400 全长 33,320 米，排水管道 d500
全长 15740 米，排水管道 d600 全长 10,940 米，排水管道 d800 全长 8,100 米。污水处理厂近期排
水规模为 1.5 万吨/日，远期 3 万吨/日的污水处理厂。该项目总投资为 19,616.31 万元，使用募集
资金 4,484.89 万元。该项目全部投资税前财务内部收益率为 6.64%。
（8）内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程项目
建设项目名称：内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程
建设项目实施主体：兴安盟河海供水有限公司（公司参股公司）
建设项目建设地点：内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区
该项目供水量为 30 万吨/日，输水管线总长度 56.04km（单根），取水量进取 33 万吨//日。
项目采用察尔森水库水为供水水源，其设计死水位的保证率采用 97%。工程按近期建设，远期规划。
采用混凝、沉淀及过滤的处理工艺，近期工程建设内容包括：取水工程、输水管线、净水工程。该
项目总投资 104,400 万元，使用募集资金 11,000 万元。该项目测算财务内部收益率为 8.89%。
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（9）河北邯郸肥乡区正义街景观水系工程
建设项目名称：河北邯郸肥乡区正义街景观水系工程
建设项目实施主体：邯郸市肥乡区碧久市政工程有限责任公司（公司全资子公司）
建设项目建设地点：河北邯郸肥乡区
该项目主要为景观水系工程、道路改造及美丽乡村建设。项目总投资为 27,000 万元，使用募
集资金 8,200 万元。项目预测内部收益率为 5.4%。
四、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
1、详见本报告附表 2：前次募集资金投资项目实现效益情况表。
2、累计实现的收益低于承诺的累计收益 20%（含 20%）以上的说明。
无。
五、闲置募集资金的使用
2015 年 9 月 23 日，公司第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 100,000.00
万元用于临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月，到期归还至募集资金专
户。 截至 2016 年 9 月 20 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 100,000 万元全部归还至募
集资金专用账户。
2016 年 9 月 21 日，公司第三届董事会第五十一次会议及第三届监事会第二十九次会议审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金不超过人民
币 100,000.00 万元用于补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月，到期归还至
募集资金专户。截至 2017 年 9 月 1 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 100,000 万元全部
归还至募集资金专用账户。
2017 年 9 月 14 日，公司第三届董事会第六十五次会议及第三届监事会第三十六次会议审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金不超过人民
币 120,000.00 万元用于补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月，到期归还至
募集资金专户。截至 2017 年 11 月 10 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 120,000.00 万元
全部归还至募集资金专用账户。
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
六、前次募集资金尚未使用资金结余情况
截至 2019 年 9 月 30 日，公司前次募集资金账户余额为 8,061.24 万元（含募集资金专用账户
取得利息收入扣减手续费后净额 426.80 万元），占前次募集资金总额的 1.30%。
附件 1：前次募集资金使用情况表
附件 2：前次募集资金投资项目实现效益情况表
七、发行股份及支付现金购买资产基本情况
1、2016 年发行股份及支付现金购买资产
2016 年 1 月 6 日，经中国证监会《关于核准北京碧水源科技股份有限公司向陈桂珍等发行股
份购买资产的批复》（证监许可[2016]33 号）核准，公司通过向陈桂珍、杨中春、黄瑛和吴仲全（以
下简称上述四人“交易对方”）以非公开发行股份和支付现金相结合的方式购买其持有的北京久安
建设投资集团有限公司（以下简称“久安集团”）49.85%股权，其中向黄瑛支付现金 11,000.00 万
元购买其持有的久安集团 4.45%的股权，向陈桂珍、杨中春、黄瑛和吴仲全发行 3,000 万股购买其
持有的久安集团 45.40%的股权，交易对价合计 123,230.00 万元，具体情况如下：
交易对价 现金支付 股份支付 股份支付
标的公司的
序号 姓名 合计 对价金额 对价金额 股票数量
股权比例
（万元） （万元） （万元） （股）
1 陈桂珍 31.10% 76,879.70 0.00 76,879.70 20,550,574
2 杨中春 8.77% 21,679.58 0.00 21,679.58 5,795,130
3 黄瑛 4.99% 12,335.36 11,000.00 1,335.36 356,953
4 吴仲全 4.99% 12,335.36 0.00 12,335.36 3,297,343
合计 49.85% 123,230.00 11,000.00 112,230.00 30,000,000
2、资产的权属变更情况
碧水源依法就上述发行股份及支付现金购买资产标的资产过户事宜履行工商变更登记手续，
2016 年 1 月 14 日 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 重 新 核 发 了 统 一 社 会 信 用 代 码 为
91110108771587233G 的营业执照，久安集团 49.85%股权过户手续已办理完成，相关股权变更登记
至碧水源名下，碧水源已持有久安集团 100%股权。
3、资产账面价值变化情况
单位：万元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 6 月 30 日
资产总额 1,534,173.26 1,441,186.26 1,214,479.90 702,127.59 156,820.37
负债总额 1,139,963.07 1,053,690.36 865,158.42 418,532.52 104,994.96
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 6 月 30 日
所有者权益 394,210.19 387,495.90 349,321.48 283,595.07 51,825.42
注：2019 年 9 月 30 日数据未经审计。
公司上述发行股份认购资产评估基准日为 2015 年 6 月 30 日，评估基准日后，久安集团生产
经营情况良好，2019 年 9 月 30 日久安集团的账面净资产较 2015 年 6 月 30 日增加 342,384.77 万
元，增幅 660.65%。
3、生产经营及效益贡献情况
久安集团是以水处理领域为主的环境工程建设和运营服务企业，自发行股份购买资产评估基
准日后，久安集团经营状况良好，市场竞争力持续提升，经营业绩保持持续增长。
单位：万元
项目 2019 年 1-9 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度 2015 年 1-6 月
营业收入 337,247.56 619,368.41 969,669.38 615,788.38 52,061.11
营业利润 9,028.29 47,501.60 85,920.48 74,783.30 5,926.84
利润总额 9,208.72 47,591.45 85,997.02 74,353.74 5,918.94
归属于母公司股东的净利润 6,707.86 35,740.73 65,727.38 56,652.49 4,310.17
注：2019 年 9 月 30 日数据未经审计。
4、盈利预测实现情况及相关承诺事项的履行情况
（一）业绩承诺情况
在《发行股份及支付现金购买资产协议》中，陈桂珍、杨中春、黄瑛、吴仲全承诺标的公司
在盈利承诺期内实现的实际净利润数（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）不低于承诺净
利润数，否则认购人应按照协议约定对碧水源予以补偿。认购人承诺标的公司在盈利承诺期内各年
度的净利润数（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）如下：
单位：万元
项目 2015 年度 2016 年度 2017 年度
业绩承诺金额 17,310.00 19,890.00 23,600.00
（二）盈利预测补偿安排
整个盈利承诺期内，如 2015 年至 2017 年实现净利润之和未达到 2015 年至 2017 年承诺净利
润之和，则交易对方应于碧水源在指定媒体披露标的公司 2017 年度《专项审核报告》后一个月内
一次性以碧水源股份优先补偿，不足部分以现金形式补偿。应补偿的股份数量=（2015 年至 2017
年承诺净利润之和－2015 年至 2017 年实现净利润之和）÷2015 年至 2017 年承诺净利润之和×标
的资产的交易价格÷本次发行价格。如碧水源在 2015 年、2016 年和 2017 年有现金分红的，交易
对方按前述公式计算的应补偿的股份数量在回购股份实施前上述年度累计获得的分红收益，应随之
无偿赠与给碧水源；如碧水源在 2015 年、2016 年和 2017 年实施送股、公积金转增股本等事项，
交易对方自本次交易中取得的股份数应包括送股、公积金转增股本实施行权时交易对方获得的股份
数。
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
交易对方自本次交易中取得的股份不足以补偿的，则股份不足的差额部分由交易对方以现金
进行补偿。股份不足部分的现金补偿金额=（应补偿的股份数量—交易对方剩余可用于补偿的碧水
源股份数）×本次发行价格。交易对方未按约定时间补足现金的，每延期一天，须按未补足金额的
万分之五支付碧水源违约金。如监管规则或监管机构对锁定期有更长期限要求的，按照监管规则或
监管机构的要求执行。上述计算结果小于 0 时，按 0 取值。交易对方向碧水源支付的补偿总额不超
过因发行股份及支付现金购买资产获得的对价总额。
（三）业绩承诺完成情况
业绩承诺期间为 2015 年至 2017 年，久安集团扣除非经常性损益后的净利润实现情况如下：
单位：万元
项目名称 2015年 2016年 2017年 合计
承诺净利润 17,310.00 19,890.00 23,600.00 60,800.00
实际净利润 17,571.86 57,082.06 65,657.53 140,311.45
差额 261.86 37,192.06 42,057.53 79,511.45
久安集团的业绩承诺均已达成，不存在需由陈桂珍、杨中春、黄瑛和吴仲全承担补偿义务的
情形。
北京碧水源科技股份有限公司董事会
2020 年 1 月 15 日
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
附件 1：
前次募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
募集资金总额： 618,696.96 各年度使用募集资金总额：615,033.09
变更用途的募集资金总额： 172,699.42 2015 年：400,690.57
变更用途的募集资金总额比例： 27.91% 2016 年：53,838.33
2017 年：140,467.84
已累计使用募集资金总额：615,033.09 2018 年：14,582.13
2019 年 1-9 月：5,454.22
项目达到预
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金
定可使用状
额与募集后
态日期（或截
募集前承诺 募集后承诺 调整后投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 承诺投资金
序号 承诺投资项目 实际投资项目 止日项目完
投资金额 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额 额的差额
工程度）
珠海市全市污水 珠海市全市污水管
1 管网建设工程项 网建设工程项目 72,059.90 32,561.09 32,561.09 72,059.90 32,561.09 32,561.09 - 已完工
目（第一批） （第一批）
甘泉堡工业园区
甘泉堡工业园区污 -1,841.14
2 污水处理工程项 36,208.58 36,208.58 36,208.58 36,208.58 36,208.58 34,367.44 已完工
水处理工程项目 [注 1]
目
吉林市污水处理 吉林市污水处理厂
3 厂（一期）提标 （一期）提标改造 32,400.00 27,344.44 27,344.44 32,400.00 27,344.44 27,344.44 - 已完工
改造工程 工程
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项目达到预
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金
定可使用状
额与募集后
态日期（或截
募集前承诺 募集后承诺 调整后投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 承诺投资金
序号 承诺投资项目 实际投资项目 止日项目完
投资金额 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额 额的差额
工程度）
烟台市套子湾污 烟台市套子湾污水
4 水处理厂二期工 处理厂二期工程项 14,957.72 14,957.72 14,957.72 14,957.72 14,957.72 14,957.72 - 已完工
程项目 目
南郑县云河水利
5 水电枢纽工程 BT 19,200.00 - - 19,200.00 - - - 不适用
项目
乌苏水源建设项
6 70,000.00 - - 70,000.00 - - - 不适用
目
北京市门头沟区 北京市门头沟区第
7 第二再生水厂工 二再生水厂工程项 58,020.42 58,020.42 58,020.42 58,020.42 58,020.42 58,019.87 -0.55 已完工
程项目 目
北京市密云新城 北京市密云新城再
17.18
8 再生水厂（一期） 生水厂（一期）工 29,561.86 29,561.86 29,561.86 29,561.86 29,561.86 29,579.04 已完工
[注 2]
工程项目 程项目
顺义区镇级再生
顺义区镇级再生水
水厂建设运营项
厂建设运营项目
9 目（北小营镇、 9,843.65 8,016.05 8,016.05 9,843.65 8,016.05 8,016.05 - 在建
（北小营镇、北石
北石槽镇、李遂
槽镇、李遂镇)
镇)
太原市晋阳污水 太原市晋阳污水处
10 处理厂及配套管 理厂及配套管网一 109,600.00 109,600.00 109,600.00 109,600.00 109,600.00 109,600.00 - 已完工
网一期工程项目 期工程项目
正定新区污水处 正定新区污水处理
-5,829.04
11 理厂（一期）工 厂（一期）工程项 22,463.00 22,463.00 22,463.00 22,463.00 22,463.00 16,633.96 已完工
[注 1]
程项目 目
丰县地面水厂一
期工程特许经营
12 4,613.84 1,384.15 1,384.15 4,613.84 1,384.15 1,384.15 - 已完工
项目(原水工程
项目)
- 19 -
北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
项目达到预
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金
定可使用状
额与募集后
态日期（或截
募集前承诺 募集后承诺 调整后投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 承诺投资金
序号 承诺投资项目 实际投资项目 止日项目完
投资金额 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额 额的差额
工程度）
丰县地面水厂一
期工程特许经营
13 43,179.20 12,956.00 12,956.00 43,179.20 12,956.00 12,956.00 - 已完工
项目(净水工程
项目)
南阳高新区光电 南阳高新区光电产
14 产业园污水处理 业园污水处理厂项 17,762.70 18,068.71 18,068.71 17,762.70 18,068.71 18,068.71 - 在建
厂项目 目
沙湾县第三水源地
工程、沙湾县翠山
15 21,230.00 21,230.00 21,230.00 21,230.00 - 已完工
生态绿化供水工程
项目
汕头市潮南区陈店
镇、陇田镇、司马
16 39,660.44 39,660.44 39,660.44 39,660.44 - 已完工
浦镇 3 座污水处理
厂 PPP 项目
蓟州区城区污水处
17 21,778.02 21,778.02 21,778.02 21,778.02 - 已完工
理厂特许经营项目
阿鲁科尔沁旗天山
1.69
18 城区城市水系建设 4,523.76 4,523.76 4,523.76 4,525.45 在建
[注 2]
PPP 项目
鲁山县将相河水污
19 染治理及湿地建设 7,217.09 7,217.09 7,217.09 7,217.09 - 在建
工程项目
云南省大理州漾濞
6.14
20 县雪山河滨河公园 27,806.64 27,806.64 27,806.64 27,812.78 在建
[注 2]
景观建设项目
海盐县城乡污水处
4.39
21 理厂（一期）PPP 18,021.82 18,021.82 18,021.82 18,026.21 在建
[注 2]
项目
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
项目达到预
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金
定可使用状
额与募集后
态日期（或截
募集前承诺 募集后承诺 调整后投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 承诺投资金
序号 承诺投资项目 实际投资项目 止日项目完
投资金额 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额 额的差额
工程度）
长泰县农村污水处
4.23
22 理设施建设工程项 8,776.76 8,776.76 8,776.76 8,780.99 在建
[注 2]
目
伊宁市伊犁河南岸
23 4,484.89 4,484.89 4,484.89 4,484.89 - 在建
新区排水工程项目
内蒙古自治区兴安
2.66
24 盟经济技术开发区 11,000.00 11,000.00 11,000.00 11,002.66 在建
[注 2]
工业供水工程项目
河北邯郸肥乡区正
25 8,200.00 8,200.00 8,200.00 8,200.00 - 在建
义街景观水系工程
26 补充流动资金 补充流动资金 83,256.44 78,826.09 78,826.09 83,256.44 78,826.09 78,826.09 - 不适用
合计 623,127.31 622,667.53 622,667.53 623,127.31 622,667.53 615,033.09 -7,634.44
[注 1]：该项目建设已完工，正在办理竣工结算，剩余募投资金在结算金额确定后支付。
[注 2]：募投资金活期存款产生的利息。
[注 3]：在建项目募投资金均已使用完毕，但其只是项目总投资的一部分，其余资金由项目公司另行融资建设，截至 2019 年 9 月 30 日仍处于在建状态。
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
附件 2：
前次募集资金投资项目实现效益情况表
金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资 最近三年及一期的实际效益
承诺效益 截止日 是否达到
项目累计产 2019 年度 1-9 月
序号 项目名称 （内部收益率） 2016 年度 2017 年度 2018 年度 累计实现效益 预计效益
能利用率 [注 4]
珠海市全市污水管网建设工程
1 8.10% 1,005.89 1,412.22 752.71 436.85 3,776.42 是
项目（第一批）
第一年不低于 8%;
甘泉堡工业园区污水处理工程
2 第二年不低于 8.4%; 2,944.97 339.73 151.36 - 4,259.90 是
项目 不适用
第三年不低于 8.8%
[注 1]
吉林市污水处理厂（一期）提
3 8.00% 1,756.11 - 4.48 - 3,154.05 是
标改造工程
烟台市套子湾污水处理厂二期
4 8.00% - - - - 4,074.54 是
工程项目
沙湾县第三水源地工程、沙湾
5 - 5.99% - - -618.5 -718.28 -1,336.78 否[注 2]
县翠山生态绿化供水工程项目
北京市门头沟区第二再生水厂
6 52.75% 8.35% - - 142.12 296.86 438.98 是
工程项目
北京市密云新城再生水厂（一
7 - 9.19% - - - - - -[注 3]
期）工程项目
顺义区镇级再生水厂建设运营
8 项目（北小营镇、北石槽镇、 - 8.50% - - - - - -
李遂镇)
汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、 陇田项目 6.29%;
9 司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 75.40% 陈店项目 6.77%; - 327.79 158.5 920.19 1,406.48 是
项目 司马浦项目 6.43%
太原市晋阳污水处理厂及配套
10 100.00% 8.14% - - -2,312.75 3,604.41 1,291.66 是
管网一期工程项目
正定新区污水处理厂（一期）
11 63.10% 8.08% - - 2,520.00 - 2,520.00 是
工程项目
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北京碧水源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
实际投资项目 截止日投资 最近三年及一期的实际效益
承诺效益 截止日 是否达到
项目累计产 2019 年度 1-9 月
序号 项目名称 （内部收益率） 2016 年度 2017 年度 2018 年度 累计实现效益 预计效益
能利用率 [注 4]
南阳高新区光电产业园污水处
12 - 8.50% - - - - - -
理厂项目
蓟州区城区污水处理厂特许经
13 95.18% 5.79% - 48.9 1,228.46 1,314.71 2,592.07 是
营项目
阿鲁科尔沁旗天山城区城市水
14 - 6.00% - - - - - -
系建设 PPP 项目
鲁山县将相河水污染治理及湿
15 - 6.41% - - - - - -
地建设工程项目
云南省大理州漾濞县雪山河滨
16 - 4.96% - - - - - -
河公园景观建设项目[注 4]
海盐县城乡污水处理厂（一期）
17 - 6.00% - - - - - -
PPP 项目
长泰县农村污水处理设施建设
18 - 7.00% - - - - - -
工程项目
伊宁市伊犁河南岸新区排水工
19 - 6.64% - - - - - -
程项目
内蒙古自治区兴安盟经济技术
20 - 8.89% - - - - - -
开发区工业供水工程项目
河北邯郸肥乡区正义街景观水
21 - 5.40% - - - - - -
系工程
[注 1]：均为 BT 项目，不适用。
[注 2]：该项目建设完成后，园区未按政府规划进驻企业，导致进水量极少，目前正与政府商谈经济赔偿方案。
[注 3]：该项目已完工，但截止 2019 年 9 月 30 日，正在进行环保验收，尚未进入商业运营。
[注 4]：最近一期（即 2019 年度 1-9 月）实际效益系未经审计金额。
[注 5]：部分项目仍在建设中，尚未达到预定可使用状态，未产生效益。
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