中信证券股份有限公司
               关于北京碧水源科技股份有限公司
     2021 年度募集资金实际存放与使用情况的核查意见



    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为北京碧
水源科技股份有限公司（以下简称“碧水源”、“公司”）向特定对象发行 A 股股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相
关法律、法规和规范性文件的规定，对碧水源履行了持续督导义务，现就碧水源
2021 年度募集资金使用情况说明如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额

    经中国证券监督管理委员会《关于同意北京碧水源科技股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞2845 号）同意注册，公司向特定
对象发行普通股股票 469,612,769 股。募集资金总额人民币 3,573,753,172.09 元，
扣除不含税的发行费用人民币 29,244,497.96 元，实际募集资金净额为人民币
3,544,508,674.13 元。上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并出具了大信验字﹝2021﹞第 1-00161 号的验资报告。

    （二）本年度使用金额及当前余额

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用及结余情况如下：
               项目                             金额（万元）
募集资金净额                                                    354,450.87
补充流动资金                                                     17,881.45
偿还有息负债                                                    336,569.42
尚未使用的募集资金余额                                                0.00

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       二、募集资金存放和管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及《公司章
程》的规定，结合公司实际情况，制定了《北京碧水源科技股份有限公司募集资
金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》于 2009 年 7 月 3 日经
公司第一届董事会第十八次会议审议通过并于 2010 年 12 月 22 日第二届董事会
第七次会议、2014 年 12 月 1 日第三届董事会第十四次会议、2020 年 3 月 11 日
第四届董事会第三十八次会议进行修订。

    2021 年 12 月，公司和保荐机构中信证券股份有限公司与上海浦东发展银行
股份有限公司北京安华桥支行签署《募集资金三方监管协议》。截至 2021 年 12
月 31 日，公司 2021 年向特定对象发行股票项目的募集资金已使用完毕。

       三、本年度募集资金的实际使用情况

    本年度募集资金实际使用情况详见附件1：2021年度募集资金使用情况对照
表。

       四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    公司向特定对象发行股票项目不存在变更募集资金投资项目的情况。

       五、募集资金使用及披露中存在的问题

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

       六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

    大信会计师事务所（特殊普通合伙）对碧水源2021年度募集资金存放与使用
情况出具了《关于北京碧水源科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的
专项鉴证报告》（大信专审字[2022]第1-02704号），认为碧水源出具的《2021年度
募集资金实际存放与使用情况的专项报告》已经按照深圳证券交易所颁布的《深


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圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》之《深圳证券
交易所创业板上市公司第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专
项报告格式》的规定编制，该专项报告关于公司2021年度募集资金实际存放、使
用情况的披露与实际情况相符。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：碧水源2021年度募集资金存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储
和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，不
存在未经履行审议程序擅自补充流动资金、改变实施地点等情形，不存在违规使
用募集资金的情形。




                                    3
       附件 1：2021 年度募集资金使用情况对照表
                                                                                                                     单位：万元

                                                                                     本年度投入募
募集资金总额                                                           354,450.87                                    354,450.87
                                                                                     集资金总额


报告期内变更用途的募集资金总额                                                  0
                                                                                     已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额                                                      0                                    354,450.87
                                                                                     集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                                              0.00%

                                                                                             项目达                   项目可
             是否已变
承诺投资项目                                                                    截至期末投资 到预定 本年度            行性是
             更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额                截至期末累计投                            是否达到预
和超募资金投                                      本年度投入金额                进度（%）(3) 可使用 实现的            否发生
             （含部分   资总额         （1）                       入金额（2）                               计效益
    向                                                                            ＝(2)/(1)  状态日 效益              重大变
             变更）
                                                                                               期                       化
承诺投资项目
补充流动资金     否              17,881.45    17,881.45    17,881.45     17,881.45      100%        -   -   不适用        否
偿还有息负债     否          336,569.42      336,569.42   336,569.42    336,569.42      100%        -   -   不适用        否
承诺投资项目
                  -          354,450.87      354,450.87   354,450.87    354,450.87        -         -   -   不适用        否
小计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）                                   不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                     不适用




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超募资金的金额、用途及使用进展情况             不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况               不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况               不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况             不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况             不适用

项目实施出现募集资金节余的金额及原因           不适用

尚未使用的募集资金用途及去向                   不适用

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况       不适用


    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京碧水源科技股份有限公司
2021 年度募集资金实际存放与使用情况的核查意见》之签章页）




    保荐代表人
                          杨博                        葛馨




                                                  中信证券股份有限公司

                                                            2022年4月8日




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