债券代码：112390                                      债券简称：16 三聚债




                   中信证券华南股份有限公司
         关于北京三聚环保新材料股份有限公司
       2016 年面向合格投资者公开发行公司债券
              重大事项受托管理事务临时报告


    中信证券华南股份有限公司（下称“中信华南公司”）作为北京三聚环保新
材料股份有限公司（下称“发行人”或“公司”）2016 年面向合格投资者公开
发行公司债券（债券简称：16 三聚债，下称“本期债券”）的债券受托管理人，
持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易
管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券受托管
理协议的约定，现就本期债券重大事项报告如下：

    根据北京证监局于 2020 年 6 月 30 日对发行人出具的《关于对北京三聚环保
新材料股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2020〕123 号）。
发行人控股股东北京海淀科技发展有限公司（下称“海淀科技”）所持发行人
51,082.09 万股股份于 2020 年 4 月 27 日被北京市第一中级人民法院司法冻结，
被冻结股份占发行人总股本比例 21.74%，属于《上市公司信息披露管理办法》 证
监会令第 40 号）第三十条规定的应及时披露的重大事件。发行人不晚于 2020
年 4 月 28 日已知悉控股股东海淀科技股份被冻结事项，并于 2020 年 4 月 28 日
向海淀科技发出《关于股东股份冻结的询问函》，但发行人迟至 2020 年 5 月 11
日才对外公告上述股份冻结事项，发行人上述信息披露不及时。上述行为违反了
《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定。根据《上市公司信息披露管理办
法》第五十九条规定，北京证监局决定对发行人采取出具警示函的监管措施。

    中信华南公司作为本期债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行
为准则》第十一条、第十七条的要求，出具本受托管理事务临时报告，并就上述
重大事项提请投资者注意投资风险并作出独立判断。

    （以下无正文）