独立董事 2021 年度述职报告



               北京三聚环保新材料股份有限公司
                   2021 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

     本人作为北京三聚环保新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》及其他有
关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，诚
实、勤勉、尽责、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议
案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的
利益，促进公司的规范运作，充分地发挥了独立董事的作用。现将本人 2021 年
度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、出席公司董事会情况

    2021年，在本人任职期间公司共召开14次董事会，本人亲自出席14次，委托
出席0次会议，其中参加公司现场董事会14次，以通讯表决的方式参加董事会0
次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，列席公司股东大会5次。

    2021年，在本人任职期间，对提交董事会的议案均认真审议，积极参与各议
题的讨论并提出合理建议，与公司的经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度
行使表决权。本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项
均履行了相关审批程序，合法有效。本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对2021
年度任职期间公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事
项，也没有反对、弃权的情形。

    二、2021年度发表独立意见的情况

    2021年度任期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，就公司重大事项进行事前认可
发表独立意见并出具了书面意见，具体情况如下：
    1、2021 年 01 月 28 日，公司召开第五届董事会第十次会议，独立董事对《关

于公司及子公司房屋租赁暨关联交易的议案》、《关于 2021 年预计向关联方支付

担保费暨关联交易的议案》发表了事前认可意见和独立意见，同时对《关于公司
                                                      独立董事 2021 年度述职报告

为全资子公司三聚环保（香港）有限公司收取的预付款提供担保的议案》发表了

独立意见。

    2、2021 年 02 月 10 日，公司召开第五届董事会第十一次会议，独立董事对

《关于公司接受北京市海淀区国有资产投资集团有限公司财务资助暨关联交易

的议案》发表了事前认可意见和独立意见。

    3、2021 年 04 月 21 日，公司召开第五届董事会第十二次会议，独立董事对

《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、《2020 年度

募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2020 年度内部控制自我评价报告》、《公

司 2020 年度控股股东及其他关联方资金占用情况》、《关于未来三年（2021-2023

年）股东回报规划的议案》、《关于公司 2020 年度关联交易事项》、《关于 2020

年度公司对外担保情况》、《关于四川鑫达新能源科技有限公司 2020 年度业绩承

诺实现情况的专项说明》发表了独立意见，对《关于续聘公司 2021 年度审计机

构的议案》发表了事前认可意见和独立意见。

    4、2021 年 07 月 02 日，公司召开第五届董事会第十五次会议，独立董事对

《关于非独立董事辞职及补选非独立董事的议案》、 关于聘任公司副总经理的议

案》发表了独立意见。

    5、2021 年 07 月 28 日，公司召开第五届董事会第十六次会议，独立董事对

《关于公司董事长辞职及补选董事长的议案》、《关于公司非独立董事薪酬方案

的》发表了独立意见，对《关于增加接受北京市海淀区国有资产投资集团有限公

司财务资助额度暨关联交易的议案》发表了事前认可意见和独立意见。

    6、2021 年 08 月 26 日，公司召开第五届董事会第十七次会议，独立董事对

《公司控股股东及其他关联方资金占用情况》、《公司 2021 年半年度关联交易事

项的议案》、《关于 2021 年半年度公司对外担保情况》、《2021 年半年度募集资金

存放与使用情况的专项报告》发表了独立意见。

    7、2021 年 10 月 26 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，独立董事对

《公司及子公司房屋租赁变更暨关联交易进展的议案》发表了事前认可意见和独

立意见。
                                                       独立董事 2021 年度述职报告

       8、2021 年 11 月 12 日，公司召开第五届董事会第十九次会议，独立董事对

《关于公司为控股子公司武汉金中石化工程有限公司向银行申请授信敞口额度

提供担保的议案》、《关于公司为全资子公司沈阳三聚凯特催化剂有限公司采购合

同提供担保的议案》发表了独立意见。

       9、2021 年 12 月 05 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议，独立董事

对《关于公司、全资子公司及控股股东拟共同参与认购信托计划及公司申请信托

贷款暨关联交易的议案》、《关于为公司控股子公司山东三聚生物能源有限公司拟

进行的融资租赁业务向控股股东提供反担保暨关联交易的议案》发表了事前认可

意见和独立意见。

       10、2021 年 12 月 10 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，独立董

事对《关于为公司控股子公司山东三聚生物能源有限公司拟进行的融资租赁业务

向控股股东提供反担保暨关联交易的议案》发表了事前认可意见和独立意见。

       三、任职董事会专门委员会的工作情况

       公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名和薪酬考核委员会、技术委
员会。本人担任第五届董事会审计委员会主任委员、提名和薪酬考核委员会委员，
在2021年度主要履行以下职责：

       本人作为公司第五届董事会审计委员会主任委员，按照《独立董事工作细
则》、《董事会审计委员会实施细则》等相关制度的要求，对公司的内部审计、内
部控制、定期报告等相关事项进行审查，在公司定期报告的编制和披露过程中，
仔细审阅各项资料及审计机构出具的审计意见，充分发挥审计委员会的专业职能
和监督作用。

       本人作为公司第五届董事会提名和薪酬考核委员会委员，按照《独立董事工
作细则》、《董事会提名和薪酬考核委员会实施细则》等相关制度的要求，对聘任
公司常务副总经理的任职资格进行了审核，未发现《公司法》及相关法律法规规
定禁止上市公司担任高管的情形。切实履行了提名和薪酬考核委员会的责任和义
务。

       四、对公司进行现场检查的情况
                                                     独立董事 2021 年度述职报告

    2021年度，本人与公司管理层、技术人员等进行沟通和交流，听取公司管理
人员对公司生产经营、主要产品销售情况、项目运行情况以及内部控制制度建设
及执行情况介绍，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市
场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时掌握公司的经
营动态，积极对公司经营管理献计献策。

    五、保护投资者权益方面所作的工作

    （一）持续关注公司的信息披露工作

    本人持续关注公司的信息披露情况，对规定信息的及时披露进行有效的监督
和核查，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规和公司有关规定做好信息披露工作，确保公司信息披露的真实、准确、及时
和完整，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。

    （二）深入了解公司治理结构及经营管理情况

    本人关注公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议
执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，及时了解公司的日常经营状态和可
能产生的经营风险。每次董事会审议的议案和有关材料都进行了认真审核，在充
分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使了表决权。

    六、培训和学习情况

    本人自担任独立董事以来，一直注重学习相关的法律、法规和各项规章制度，
积极参加公司以各种方式组织的相关培训，尤其是涉及规范公司法人治理和保护
社会公众股东权益等的相关法规，不断提高自己的履职能力和保护公司和投资者
合法权益的能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进
公司进一步的规范运作。

    七、其他工作

    1、本年度，未发生独立董事提议召开董事会的情况；

    2、本年度，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    2022年，本人将继续本着勤勉尽职的精神，严格按照法律、法规、《公司章
程》等规定的要求，履行独立董事的义务，切实发挥独立董事的作用，加强同公
                                                   独立董事 2021 年度述职报告

司董事会、监事会、公司管理层之间的沟通，积极参与公司重大事项的决策，发
挥个人专长，为公司的健康发展建言献策，促进公司的长远发展，维护全体股东
特别是中小股东的合法权益。


    特此报告。


                                                      独立董事：谭向阳
                                                         2022年04月21日