兰州海默科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2012-018
兰州海默科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人窦剑文、主管会计工作负责人和晓登及会计机构负责人(会计主管人员)郭春光声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
资产总额 （元） 668,140,187.48 672,646,897.38 -0.67%
归属于上市公司股东的所有者权益（或股
623,838,111.17 620,762,847.11 0.50%
东权益）（元）
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
4.87 4.85 0.41%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -10,198,351.76 -2,257.88%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.08 -1,078.94%
股）
本报告期比上年同期增减
报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 26,204,194.74 17,890,971.50 46.47%
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,020,982.49 2,846,482.51 6.13%
基本每股收益（元/股） 0.0236 0.0222 6.31%
稀释每股收益（元/股） 0.0236 0.0222 6.31%
加权平均净资产收益率（%） 0.49% 0.46% 0.03%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
0.49% 0.46% 0.03%
益率（%）
非经常性损益项目
□ 适用 √ 不适用
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
1
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报告期末股东总数（户） 12,670
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
上海天燕投资管理有限公司 5,200,000 人民币普通股
肖钦羡 2,883,964 人民币普通股
陈萍 2,108,000 人民币普通股
华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证
1,576,888 人民币普通股
券账户
中诚信托有限责任公司－中诚.金谷 1 号集合
1,360,900 人民币普通股
资金信托
中国农业银行－大成创新成长混合型证券投
1,322,052 人民币普通股
资基金(LOF)
陈继革 881,475 人民币普通股
徐怀青 640,961 人民币普通股
王善政 600,000 人民币普通股
王丽娟 530,100 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
郭深 9,432,000 0 0 9,432,000 承诺锁定 2012 年 9 月 20 日
马骏 900,000 18,750 0 881,250 高管锁定股 2012 年 1 月 1 日
和晓登 18,000 0 0 18,000 高管锁定股 2012 年 1 月 1 日
潘兆柏 540,000 49,350 0 490,650 高管锁定股 2012 年 1 月 1 日
王镇岗 577,710 22,500 0 555,210 高管锁定股 2012 年 1 月 1 日
陈继革 3,143,925 19,500 0 3,124,425 高管锁定股 2012 年 1 月 1 日
卢一欣 198,000 15,000 0 183,000 高管锁定股 2012 年 1 月 1 日
龙丽娟 54,000 6,000 0 48,000 高管锁定股 2012 年 1 月 1 日
贺公安 198,000 0 0 198,000 高管锁定股 2012 年 1 月 1 日
周建峰 144,000 36,000 0 108,000 高管锁定股 2012 年 1 月 1 日
窦剑文 29,495,040 0 0 29,495,040 IPO 限售 2013 年 5 月 20 日
张立刚 3,090,180 0 0 3,090,180 IPO 限售 2013 年 5 月 20 日
张立强 864,000 0 0 864,000 IPO 限售 2013 年 5 月 20 日
万劲松 657,240 0 0 657,240 IPO 限售 2013 年 5 月 20 日
孟钦贤 1,145,040 0 0 1,145,040 IPO 限售 2013 年 5 月 20 日
张馨心 2,760,000 0 0 2,760,000 IPO 限售 2013 年 5 月 20 日
合计 53,217,135 167,100 0 53,050,035 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2
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1、报告期，应收票据较年初减少了 100%，主要系因为报告期内没有新增承兑汇票，上期银行汇票本期已承兑。
2、报告期，预付款项较年初增加了 42.13% ，主要系预付材料款和设备款增加所致。
3、报告期，应收利息较年初减少了 60.40%，主要系报告期内收到募集资金定额存单应收的利息所致。
4、报告期，其他应收款较年初增加了 34.71%，主要系报告期内职工差旅费借款、应收出口退税款增加所致。
5、报告期，开发支出较年初增加了 54.35%，主要系报告期内湿气流量计研发项目支出增加所致。
6、报告期，应付账款较年初减少了 40.61%，主要系报告期内支付了原材料款所致。
7、报告期，长期应付款较年初减少了 43.48%，主要系报告期内归还高新投资集团借款 100 万元所致。
8、报告期，营业收入较上年同期增加了 46.47%，主要系报告期内多相流量计产品销售收入增加所致。
9、报告期，营业成本较上年同期增加了 73.30%，主要系营业收入增加，营业成本随之增加所致。
10、报告期，营业税金及附加较上年同期增加了 644.16% ，主要系报告期内免抵税额增大而计提的城建税、教育费附加增加
所致。
11、报告期，财务费用较上年同期减少了 38.29%，主要系报告期募集资金存款的利息收入增加所致。
12、报告期，所得税费用较上年同期增加了 42.30%，主要系母公司利润增加，所得税费用随之增加。
13、报告期，经营活动现金流量净额较上年同期减少了 2257.88%，主要系购买商品、接受劳务支付的现金和支付给职工的现
金大幅增加所致。
3.2 业务回顾和展望
一、报告期经营情况回顾
报告期，公司认真落实 2012 年经营计划，积极推进主营业务发展和募投项目的实施，以技术创新为核心，以客户满意为
目标，进一步巩固和提升公司核心竞争力，实现营业收入 2620.42 万元，比上年同期增长 46.47%，营业利润 353.61 万元，比
上年同期增长 10.31%，利润总额 356.11 万元，比上年同期增长 10.09%，归属于上市公司股东的净利润 302.10 万元，比上年
同期增长 6%。
二、年度经营计划的执行情况
报告期，公司 2012 年年度经营计划未发生变化，紧紧围绕年度经营计划开展工作：
1、研发方面，持续加大研发力度和研发投入，为公司技术创新提供有力支持，为公司今后的长远发展提供动力。
2、业务方面，报告期公司生产经营稳定，主营业务收入稳定增长。
3、公司治理方面，报告期，公司以利润和成本管理为中心，在公司内部细化考核单位。同时加强对子公司的的管理，健
全管理制度；形成科学的公司治理体系和管理机制。
4、募集资金方面，报告期，公司稳步推进募集资金建设项目，产能扩大项目进入后期收尾阶段，计划在下一报告期末全
面投入使用。
三、公司展望
公司将采取积极的经营管理措施，加大研发投入，密切跟踪行业发展趋势和前沿创新技术，密切关注行业发展带来的整
合机遇，通过收购、重组等形式加快产业链的延伸，以促进公司向专业化，规模化发展，不断壮大公司实力。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
收购报告书或权益变动报
- - -
告书中所作承诺
重大资产重组时所作承诺 - - -
1、关于避免同业竞争和关联交易的重要承诺。
2、公司首次公开发行股票前的全体股东关于对所持股份的限售安排
窦剑文及发 和自愿锁定股份的承诺； 本公司控股股东窦剑文及其关联股东张馨
发行时所作承诺 行前其他股 心、张立刚、张立强、孟钦贤、万劲松承诺：自发行人股票上市之日 履行中
东 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接或间接
持有的公司股份，也不由发行人收购该部分股份。除上述股份锁定外，
窦剑文、张立强、孟钦贤、万劲松还承诺：在担任公司董事、监事或
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高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持发行
人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让直接或间接所持
有的发行人股份。除上述人员之外的其它公司董事、监事、高级管理
人员承诺：直接或间接所持发行人股份自公司股票上市之日起十二个
月内不转让；在其任职期间每年转让的股份不超过其所直接或间接持
有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或
间接所持有的发行人股份。上海天燕投资管理有限公司通过大宗交易
系统，分别于 8 月 31 日减持公司股票 100 万股、9 月 1 日减持 100
万股、9 月 2 日减持 180 万股、9 月 5 日减持 174.76 万股。
3、公司股东关于海默仪器接受专利权捐赠缴纳企业所得税之承诺。
4、股东窦剑文关于将来泰生大厦房产之处置收益的承诺。
5、公司股东关于为职工缴纳社保或住房公积金的承诺。
郭深先生持有的本公司股份 9432000 股，自愿追加锁定期，从 2011 年
其他承诺（含追加承诺） 郭深 履行中
9 月 19 日起至 2012 年 9 月 20 日。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 48,343.65
本季度投入募集资金总额 424.41
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 18,444.86
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
扩大现有移动测井服 7,500.0 2,415.6 2012 年 05 月
否 7,500.00 0.00 32.21% 0.00 不适用 否
务规模 0 3 20 日
基于多相流量计的试 2,400.0 2011 年 05 月
否 2,400.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 否 否
油测试成套装置 0 20 日
扩建多相计量产品产 3,500.0 1,041.4 2011 年 05 月
否 3,500.00 292.40 29.76% 0.00 否 否
能技术改造 0 9 20 日
13,400. 3,457.1
承诺投资项目小计 - 13,400.00 292.40 - - 0.00 - -
00 2
超募资金投向
对全资子公司陕西海
4,900.0 3,687.7 2011 年 07 月
默油田服务有限公司 否 4,900.00 132.01 75.26% 0.00 是 否
0 4 19 日
增资
3,900.0 3,900.0
归还银行贷款（如有） - 3,900.00 0.00 100.00% - - - -
0 0
2,800.0 7,400.0
补充流动资金（如有） - 7,400.00 0.00 100.00% - - - -
0 0
11,600. 14,987.
超募资金投向小计 - 16,200.00 132.01 - - 0.00 - -
00 74
25,000. 18,444.
合计 - 29,600.00 424.41 - - 0.00 - -
00 86
未达到计划进度或预 一是“扩建多相计量产品产能技术改造项目”，总投资 3,500.00 万元，原计划 2011 年 5 月完成。在计
计收益的情况和原因 划实施过程中，由于政府区域规划调整，影响了项目实施（该事项公司在定期报告中作了详细披露）。
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（分具体项目） 2012 年公司加快实施，累计投入 1041.49 万元，项目主体建筑全面完工，设备已经陆续安装，计划 6
月底完成。
二是“扩大现有移动测井服务规模项目”，总投资额为 7,500 .00 万元，计划两年完成，“基于多相流量
计的试油测试成套装置项目”，总投资额为 2,400 .00 万元，计划一年完成。
公司将上述两个项目合并实施，由于受到有关变更和审批等方面的影响，预计两个项目都不能按期完
成。经公司三届十七次董事会审议并通过将上述两个项目实施主体和地点， 变更海外全资子公司海默
国际和所在地。2011 年 1 月 5 日经甘肃省商务厅甘商务外经发【2011】1 号文批复，同意本公司向海
默国际有限公司追加投资 1,491.00 万美元， 2011 年 3 月 3 日首批增资款 367.00 万 美元（折合人民
币 24,156,307.00 元）已到位，并与银行和券商、保荐机构签署了《募集资金三方监管协议》。首批增
资款 2011 年已投入“扩大现有移动测井服务规模项目”。其余资金将按照实施进展情况分期分批投入。
上述两个项目计划在 2013 年 6 月全部完成。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
超募资金的金额、用途 超募资金总额为 349,436,485.97 元，截止本报告披露，合计使用超募资金 16,200 万元。其中使用了 3900
及使用进展情况 万元归还了银行贷款；使用 4900 万元，增资陕西海默油田服务公司；使用 2800 万元和 4600 万元，分
两次永久补充公司流动资金。剩余超募资金 187,436,485.97 元存放于专户银行。
适用
募集资金投资项目实 公司《招股说明书》披露的 “扩大现有移动测井服务规模”和“基于多相流量计的试油测试成套装置”
施地点变更情况 项目，项目实施主体为本公司，项目实施地点为本公司。经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，
项目实施主体变更为海默国际，实施地点变更为海默国际所在地。该项目除实施主体和地点变更外，
项目用途及内容不变。
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存放在募集资金专户进行管理
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
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4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
兰州海默科技股份有限公司董事会
董事长：
二○一二年四月二十四日
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