兰州海默科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
兰州海默科技股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014 年 04 月
1
兰州海默科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人窦剑文、主管会计工作负责人和晓登及会计机构负责人(会计主
管人员)王莉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 50,890,872.33 39,359,967.24 29.3%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 4,592,322.03 2,067,792.93 122.09%
经营活动产生的现金流量净额（元） 29,585,941.36 13,512,630.02 118.95%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.2311 0.1056 118.84%
基本每股收益（元/股） 0.0359 0.0162 121.6%
稀释每股收益（元/股） 0.0359 0.0162 121.6%
加权平均净资产收益率（%） 0.73% 0.32% 0.41%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
0.69% 0.26% 0.43%
（%）
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 912,935,672.83 900,448,728.94 1.39%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 639,314,220.16 629,182,372.99 1.61%
归属于公司普通股股东的每股净资产（元/股） 4.9946 4.9155 1.61%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
275,297.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 24,581.51
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
减：所得税影响额 49,737.93
少数股东权益影响额（税后） 5,132.76
合计 245,007.82 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
汇率风险
本公司的产品和服务以国际市场为主，海外业务收入占公司营业收入的比重较大，汇率变动对本公司
收入和利润的影响较为显著。如果人民币汇率波动幅度较大，将对公司的经营业绩产生直接影响。
应对措施：推进技术进步，加快产品创新，不断提高产品竞争力，通过技术创新来提高产品的定价能
力，同时通过降低成本，扩大国内市场，加大人民币收入在营业收入中的比例，从而降低汇率波动对公司
带来的风险。
境外经营及管理风险
由于中东、北非等地区局势依然动荡，公司海外经营的环境变得复杂和严峻，公司主营业务收入大部
分来自海外，一旦当地法律法规、政局和经营环境发生变化将对公司开展业务产生不利，影响公司的整体
经营和盈利情况。公司海外分支机构的增加对国际化管理的需求增加，公司短期内缺少这方面的管理人才，
公司海外子公司的管理将存在人才瓶颈制约。
应对措施：第一，在市场区域选择上充分考虑安全因素，以规避地缘政治风险；第二，公司业务已开
始向南亚、东南亚、美洲等地区延伸，降低对中东市场的依赖；第三，提高国内业务收入的比重，抵御国
外市场变化带来的风险；第四，发展多元化客户，增加业务收入来源；第五，加强国际化人才引进，加强
境外业务管控；第六，严格遵守业务所在地区的法律、法规以降低法律风险。
国际油价变动风险
国际原油价格的走势将影响公司联合开发的页岩油气区块项目的开发进度和业绩，在一定程度上影响
项目盈利能力和投资回报。
应对措施：公司将根据国际经济形势及原油价格走势，合理制定未来钻井及生产计划；同时，探索和
应用各种金融工具，例如，利用国际原油期货市场的套期保值等手段，有效的规避石油价格波动风险。
技术研发风险
目前，在多相流量计领域，公司技术处于国际领先地位，但是在非常规油气开发设备制造领域，如公
司研发的水平井分段压裂工具正处于样机初试阶段，尚未转化为应用产品，该产品未来能否达到行业先进
水平、具有市场竞争力，存在不确定性。
应对措施：充分利用“甘肃省页岩气压裂工具工程实验室”及“省级技术中心”的创新平台，加大研发资
金的投入，加快研发项目的进度，提高研发水平，争取研发产品早日投放市场。
油气勘探开发风险
目前投资美国的Niobrara项目取得了效益，基本达到预期目标。由于美国相关州政府对环保方面的管
制手段日趋严格,取得政府新钻井许可难度加大,将会对今后的钻井作业产生制约。同时，极端天气和自然
灾害等情况，也会对油气生产产生不确定影响。同时，基于非常规油气行业高风险特性，公司购买的Permian
盆地油气区块目前尚未进入钻井开采阶段，未来单井产量能否达到预期，存在不确定性。
应对措施：对于Niobrara项目，公司将严格按照和合作方签署的投资协议，积极履行职责，加强项目
管理，保证投资收益的稳定性和持续性，降低投资风险；对于Permian盆地油气区块项目，是公司自主作业，
从区块的购买、地质勘探、开发方案设计到整个项目的管理，公司高度重视，组建了行业经验丰富、技术
水平高的专家团队，通过科学缜密的决策，提高钻完井成功率，最大限度地降低风险，力求项目的投资收
益达到预期水平。
财务风险
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公司联合开发的页岩油气区块项目在后续开发过程中可能会出现暂时性的资金短缺。
应对措施：最大限度地提高资金使用效率，合理调配公司现有资金，将积极考虑通过财务杠杆解决部
分运营资金；与国内金融机构建立完善的融资支持以及便利化服务体系；积极开拓与美国中资金融机构的
业务合作，探索适合项目特点的内保外贷业务；尝试获得美国当地金融机构的信贷支持。
市场竞争风险
公司目前所处的油田服务行业在国际市场的直接竞争对手多为大型跨国公司，大型公司市场知名度
高，行业市场化程度较高，产业链完善，技术开发实力强，行业竞争激烈，相对大型公司，本公司产品单
一，一体化程度低，行业影响力有限，面对上述格局，公司经营存在很大的竞争风险。
应对措施：
公司持续加大研发投入，在公司拳头产品上继续保持国际行业技术领先的地位，在其他产品和服务方
面紧跟行业最先进技术的发展方向，按照新的战略布局完善产业链，扩大服务能力，提升核心竞争能力。
重大资产重组风险
公司股票于2014年2月25日停牌，筹划重大资产重组事项。2014年3月1日，公司召开了第四届董事会
第二十四次会议，审议通过了《关于筹划重大资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产重组事项。
目前，该事项存在不确定性，公司及有关中介机构正在积极推动各项工作，同时抓紧组织对涉及重组事项
的相关资产进行尽职调查、审计、评估等工作，公司董事会将在相关工作完成后及时召开董事会及股东大
会，审议相关议案并报中国证监会审批，本次重大资产重组需获得中国证监会核准后方可实施。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 13,489
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
窦剑文 境内自然人 23.04% 29,495,040 22,121,280 质押 19,680,000
郭深 境内自然人 3.4% 4,350,000
上海乾燕企业发展有限公司 境内非国有法人 3.02% 3,868,000 质押 3,100,000
张馨心 境内自然人 2.16% 2,760,000
陈继革 境内自然人 1.83% 2,340,443 1,830,332
中国建设银行－宝盈资源优
其他 1.46% 1,862,802
选股票型证券投资基金
肖钦羡 境内自然人 1.37% 1,753,000
张立刚 境内自然人 1.09% 1,390,180
中国建设银行－工银瑞信精
其他 0.94% 1,203,888
选平衡混合型证券投资基金
李冬桂 境内自然人 0.9% 1,150,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
窦剑文 7,373,760 人民币普通股 7,373,760
郭深 4,350,000 人民币普通股 4,350,000
上海乾燕企业发展有限公司 3,868,000 人民币普通股 3,868,000
张馨心 2,760,000 人民币普通股 2,760,000
中国建设银行－宝盈资源优选股
1,862,802 人民币普通股 1,862,802
票型证券投资基金
肖钦羡 1,753,000 人民币普通股 1,753,000
张立刚 1,390,180 人民币普通股
中国建设银行－工银瑞信精选平
1,203,888 人民币普通股 1,203,888
衡混合型证券投资基金
李冬桂 1,150,000 人民币普通股 1,150,000
宝盈鸿利收益证券投资基金 1,132,781 人民币普通股 1,132,781
上述股东中张馨心为公司实际控制人窦剑文先生之配偶；张立刚先生为窦剑文先生
上述股东关联关系或一致行动的
之姐的配偶；郭深先生是上海乾燕企业发展有限公司的实际控制人。除上述股东之间具
说明
有关联关系外，公司未知其他股东之间是否有关联关系。
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东李冬桂通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
（如有） 1,150,000 股，合计持股 1,150,000 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除 本期增加
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
限售股数 限售股数
窦剑文 22,121,280 0 0 22,121,280 高管锁定股 每年第一个交易日解除持股总数的 25%
陈继革 2,440,443 610,111 0 1,830,332 高管锁定股 每年第一个交易日解除持股总数的 25%
马骏 881,250 0 0 881,250 高管锁定股 每年第一个交易日解除持股总数的 25%
张立强 648,000 0 0 648,000 高管锁定股 每年第一个交易日解除持股总数的 25%
王镇岗 508,335 0 0 508,335 高管锁定股 每年第一个交易日解除持股总数的 25%
贺公安 160,500 0 0 160,500 高管锁定股 每年第一个交易日解除持股总数的 25%
卢一欣 183,000 27,750 0 155,250 高管锁定股 每年第一个交易日解除持股总数的 25%
周建峰 88,500 7,500 0 81,000 高管锁定股 每年第一个交易日解除持股总数的 25%
龙丽娟 48,000 4,500 0 43,500 高管锁定股 每年第一个交易日解除持股总数的 25%
和晓登 18,000 0 0 18,000 高管锁定股 每年第一个交易日解除持股总数的 25%
合计 27,097,308 649,861 0 26,447,447 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
单位：元
期末余额（或本 期初余额（或上 变动比
项 目 变动原因及具体情况
期金额） 年金额） 例（%）
主要系报告期内页岩油气开发项目资本化支出增加
在建工程 11,830,176.74 3,621,424.36 226.67
所致。
其他应付款 5,661,970.22 3,605,447.01 57.04 主要系报告期新增子公司尚未支付的股利款所致。
主要系报告期内利息支出增加、汇兑损失增加共同
财务费用 2,341,713.69 637,085.54 267.57
影响所致。
资产减值损失 197,245.55 105,905.66 86.25 主要系报告期内计提的坏账准备增加所致。
营业外收入 327,713.51 518,400.00 -36.78 主要系报告期内收到的政府补助减少所致。
主要系报告期公司盈利增加计提的当期所得税费用
所得税费用 2,287,897.15 1,416,440.53 61.52
增加所致。
经营活动现金流 主要系报告期内销售商品、提供劳务收到的现金增
29,585,941.36 13,512,630.02 118.95
量净额 加所致。
投资活动现金流 主要系报告期内购建固定资产、无形资产和油气资
-23,612,228.23 -35,335,822.13 -33.18
量净额 产支付的现金减少所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期，公司实现营业收入5,089.09万元，比上年同期增长29.3%；实现营业利润654.08万元，比上年
同期增长64.62%；实现归属于上市公司股东的净利润459.23万元，比上年同期增长122.09%；每股收益0.0359
元，比上年同期增长121.6%。经营业绩增长的主要原因：一是公司投资的美国丹佛盆地Niobrara页岩油气
区块开发项目保持稳定增长，2014年一季度实现油气销售1,325.31万元，比上年同期增长136.73%。二是公
司油田设备销售收入和油田服务收入实现增长，比上年同期增长11.48%，扩大了公司一季度的盈利规模。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
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□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司年度经营计划未发生重大变化。
报告期，公司严格执行年初制定的年度经营计划，积极有序开展各项业务。
近年来，世界石油工业正在发生着一场深刻的变革，由美国的中小型独立能源公司引领的“页岩革命”
极大地改变了全球的能源版图和石油工业的格局，以页岩油气为代表的非常规油气资源的勘探开发正在成
为未来石油工业最具潜力和活力的发展方向，这为公司实现跨越式发展提供了前所未有的重大机遇。在这
样的大背景下，公司董事会四届二十五次会议及时调整了公司发展战略，以抓住有利时机，实现公司快速
成长，为股东和投资者创造更大价值，同时也为公司员工提供更广阔的职业发展平台。打造“中国版”的
独立能源公司，引领“中国版”的页岩革命，将成为公司新的愿景和使命。公司业务将紧密围绕非常规油
气勘探开发这条主线展开，主营业务将涵盖：1）页岩油气的勘探生产；2）核心技术的研究开发；3）关
键设备的设计制造；4）钻完井和生产优化与测试等油田服务，逐步形成完整的非常规油气开发产业链。
油气勘探生产方面：将以非常规油气勘探开发为主，常规油气勘探开发为辅；油气区块的获取方面，重点
将放在北美、中美、南美以及国内的非常规油气资源有利区。技术研发方面：重点研究方向包括：1）非
常规油气资源区块优选和储层评价技术；2）非常规油气储层改造技术和综合解决方案；3）定向井/水平井
地质导向技术；4）油气田生产优化技术；5）水下、井下多相计量技术；6）压裂返排液及油田污水处理
技术。设备制造方面：主要产品包括：1）多相计量系列产品；2）随钻测井/随钻测量仪器；3）压裂设备
和高压流体元件；4）分段压裂井下工具。上述产品的生产制造将立足于国内，销售将面向全球市场。油
田服务方面：主要开展水平井钻探、分段压裂和连续油管作业等钻完井服务，以及常规和非常规油气田的
生产优化与测试服务。钻完井服务将以国内市场为主、逐步向国外延伸，生产优化与测试服务将面向全球
市场。
公司在主营业务保持稳健发展的同时，主动探索新的业务模式、寻找新的业务增长点。通过加强内部
控制，提高运营效率，使得经营计划在报告期内得到了较好的实施。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
关于公司面临的风险因素和应对措施，详见“第二节公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
1、关于对所持
股份的限售安
排和自愿锁定
股份的承诺。2、
关于避免同业
董事、监事、高级管
竞争和关联交
1、首次公开发 理人员承诺期限为：
易的承诺。3、
行前全体股东、 在任职期间每年转
关于海默仪器
董事、监事及高 让的股份不超过直
接受专利权捐 2010 年 05 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 级管理人员。2、 接或间接持有股份 严格履行中
赠缴纳企业所 06 日
公司实际控制 总数的 25%；离职后
得税的承诺。4、
人、控股股东窦 半年内，不转让直接
关于将来泰生
剑文。 或间接所持有的本
大厦房产之处
公司股份。
置收益的承诺。
5、关于为职工
缴纳社保和住
房公积金的承
诺。
使用结余募集
资金补充流动
资金后十二个 2013 年 07 月 2013 年 7 月 8 日至
其他对公司中小股东所作承诺 本公司 严格履行中
月内不进行证 08 日 2014 年 7 月 8 日
券投资等高风
险投资的承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
无
（如有）
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二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 48,343.65 本季度投入募集资金总额 1.22
累计变更用途的募集资金总额 5,064.27
已累计投入募集资金总额 49,950.04
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 10.48%
截至期 项目达 截止报 项目可
是否已 本报
募集资金 调整后 截至期末 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 告期
承诺投资 投资总 累计投入 进度 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入
总额 额(1) 金额(2) (%)(3)＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 金额
(2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
2013 年
1、扩大现有移动测
是 7,500 3,111.08 3,111.08 100% 02 月 28 129.58 455.42 是 是
井服务规模
日
2、基于多相流量计 2013 年
的试油测试成套装 是 2,400 1,724.65 1,724.65 100% 02 月 28 97.18 364.88 是 是
置 日
2012 年
3、扩建多相流计量
是 3,500 2,928.82 1.22 2,838.16 96.9% 06 月 30 162.72 1,117.6 是 否
产品产能技术改造
日
承诺投资项目小计 -- 13,400 7,764.55 1.22 7,673.89 -- -- 389.48 1,937.9 -- --
超募资金投向
1、对全资子公司陕 2011 年
西海默油田服务有 否 4,900 4,376.04 4,376.04 100% 07 月 09 0 -228.56 否 否
限公司增资 日
2、受让兰州城临石 2012 年
油钻采设备有限公 否 3,990 3,990 3,990 100% 05 月 31 21.27 774.34 是 否
司 57%股权 日
3、购买土地使用权 否 2,520 2,520 2,520 100% 是 否
2012 年
4、美国设立全资子
否 4,800 4,800 4,701.1 100% 10 月 18 是 否
公司
日
2012 年
5、投资美国页岩油
否 2,933.65 7,997.92 9,731.65 121.68% 12 月 14 359.85 1,745.62 是 否
气区块项目
日
归还银行贷款（如
-- 3,900 3,900 3,900 100% -- -- -- -- --
有）
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补充流动资金（如
-- 11,900 12,995.14 13,057.36 100.48% -- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 -- 34,943.65 40,579.1 42,276.15 -- -- 381.12 2,291.4 -- --
合计 -- 48,343.65 48,343.65 1.22 49,950.04 -- -- 770.6 4,229.3 -- --
未达到计划进度或
募集资金项目“对全资子公司陕西海默油田服务有限公司增资”本报告其未达到预计收益，主要
预计收益的情况和
是因为该项目实施地区气候原因第一季度基本不能施工，未开展作业，导致项目未达到预期。
原因（分具体项目）
“扩大现有移动测井服务规模”及“基于多相流量计的试油测试成套装置”两个募投项目都是基
于 2009 年的中东局势和市场特点做出的。自 2010 年年底在北非和西亚的阿拉伯国家及其它地区发生
项目可行性发生重 的“阿拉伯之春”运动以来，该地区政治经济环境出现动荡、市场风险加剧。公司募投项目原计划部
大变化的情况说明 署在伊朗、也门、埃及等国家的移动测井设备，遭遇实施地区局势动荡及政局不稳的冲击，公司自 2011
年起放缓了在部分动荡地区的项目实施进度。2013 年 3 月 6 日召开的董事会四届十八次会议及 2013
年 4 月 18 日召开的 2013 年第二次临时股东大会审议通过，将上述项目剩余资金投向变更。
适用
公司超募资金共计：349,436,485.97 元。
1、公司于 2010 年 6 月 29 日召开的三届董事会十三次会议审议通过了《公司使用部分其他与主
营业务相关的营运资金提前偿还银行贷款议案》，归还了 3,900 万元银行贷款。
2、2010 年 7 月 20 日召开的三届董事会十四次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相
关的营运资金对陕西海默油田服务有限公司增资的议案》和《关于使用部分其他与主营业务相关的营
运资金永久补充流动资金的议案》，公司使用 4,900 万元对陕西海默油田服务有限公司进行增资;使用
2,800 万元永久补充公司日常经营所需的流动资金。
3、2011 年 8 月 11 日召开的四届董事会四次会议审议通过了《使用其他与主营业务相关的营运资
金 4600 万元永久补充流动资金议案》。
4、2012 年 4 月 24 日召开的第四届董事会十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购买土地
超募资金的金额、用
使用权的议案》，同意使用 2,520 万元购买兰州市新区土地使用权。
途及使用进展情况
5、2012 年 5 月 4 日召开的四届董事会十一次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相
关的营运资金受让兰州城临石油钻采设备有限公司 57%股权的议案》，同意使用 3,990 万元受让兰州城
临石油钻采设备有限公司 57%股权。
6、2012 年 8 月 23 日召开的四届董事会十三次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的
营运资金补充永久流动资金的议案》，同意使用 4,500 万元永久补充日常经营所需的流动资金。审议
通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金对外投资的议案》，同意使用 4,800 万元（约折合
750 万美元），在美国设立全资子公司。
7、2012 年 10 月 26 日召开的四届董事会十四次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金和自有
资金对全资子公司追加投资的议案》，同意使用剩余其他与主营业务相关的营运资金 2,933.65 万元，
加上募集资金专户中的利息合计 4,700 万元，投资美国页岩油气区块开发项目。截止目前超募资金及
其利息已全部使用完毕。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目
实施地点变更情况 公司《招股说明书》披露的 “扩大现有移动测井服务规模”和“基于多相流量计的试油测试成
套装置”项目，项目实施主体为本公司，项目实施地点为本公司。经 2010 年 10 月 30 召开的第三届
董事会第十七次会议审议通过，项目实施主体变更为海默国际，实施地点变更为海默国际。该项目除
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兰州海默科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
实施主体和方式变更外，项目用途及内容不变。
适用
以前年度发生
2012 年 4 月 24 日召开的公司董事会四届十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购买土地
募集资金投资项目 使用权的议案》，拟使用超募资金 2,520 万元在兰州新区购买土地使用权。2012 年 8 月兰州新区被国
实施方式调整情况 家批准为第五个国家级新区。为抓住兰州新区建设的机遇并享受国家级新区的优惠政策，经公司研究，
计划变更原定拟用于购买土地使用权款 2,520 万元的实施方式：该笔投资款 2,520 万元总额不变，另
外公司再自筹资金 480 万元共计 3,000 万元在兰州新区设立一家全资子公司，原定购买土地使用权事
宜将由新设立的公司承办。本次变更后项目实施内容不发生变化。该事项经公司 2013 年 3 月 6 日召
开的董事会四届十八次会议审议通过。
募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用
况
适用
用闲置募集资金暂 2012 年 11 月 23 日召开的四届董事会十五次会议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金
时补充流动资金情 的议案》。同意使用闲置募集资金 4,800 万元，暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，该次补充
况 流动资金已于 2013 年 5 月 14 日将资金归还。详见 2013 年 5 月 15 日公司在创业板信息披露指定网站
的公告（公告编号：2013-023）。
适用
公司募集资金投资项目“扩建多相流计量产品产能技术改造”与超募资金投资项目“对陕西海默
油田服务有限公司增资”，已按计划完成建设。上述两项目结余资金 1,095.14 万元。结余原因：
1、在不影响项目建设效果的前提下，公司从实际出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用
项目实施出现募集 募集资金，同时对工程设计进行了优化，合理安排物资采购与设备选型，大幅度降低了项目投资成本，
资金结余的金额及 导致项目实际投资低于预计投资。
原因 2、在募集资金项目建设过程中，公司在采购环节严格把控，对部分设备进行了集中采购，使得
成本得到了有效控制。结余资金安排：经公司四届董事会第二十次会议、四届监事会第十三次会议审
议通过，将募投项目结余资金 1,095.14 万元永久补充流动资产，其中增资海默油服项目的结余资金
523.96 万元用于补充海默油服务的流动资金。公司保荐机构和独立董事均对该次结余资金的使用出具
了同意意见。
尚未使用的募集资
目前尚未使用的募集资金为募集资金产生的利息收入 381.06 万元，存放在募集资金专用账户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
1.公司股票于2014年2月25日停牌，筹划重大资产重组事项。2014年3月1日，公司召开了第四届董事
会第二十四次会议，审议通过了《关于筹划重大资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产重组事项。
目前，该事项存在不确定性，公司及有关中介机构正在积极推动各项工作，同时抓紧组织对涉及重组事项
的相关资产进行尽职调查、审计、评估等工作，公司董事会将在相关工作完成后及时召开董事会及股东大
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兰州海默科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
会，审议相关议案并报中国证监会审批，本次重大资产重组需获得中国证监会核准后方可实施。
本次资产重组事项目前正在推进当中，尚未完成，报告期内，未对公司的经营成果和财务状况产生影
响。
2.公司2014年3月17日召开的第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用自有资金收购兰州
城临石油钻采设备有限公司40%股权的议案》，同意公司使用自有资金2400万元收购兰州城临石油钻采设
备有限公司40%股权。该事项已于2014年4月4日完成工商变更。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内公司现金分红政策没有发生变化，公司现金分红政策符合相关规定。
2014年3月6日召开的四届董事会第二十五次会议审议通过了2013年度利润分配预案：拟以2013 年12
月31 日公司总股本128,000,000股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利0.5元人民币（含税），共计
分配现金股利6,400,000元，剩余未分配利润结转以后年度。上述分红计划尚需提交公司2013年年度股东
大会审议，待审议通过后实施。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
无
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额0万元。
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
无
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兰州海默科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：兰州海默科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 227,846,197.47 222,718,786.68
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 116,818,307.60 138,324,217.80
预付款项 46,632,120.99 47,891,198.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 8,364,837.30 8,343,839.61
买入返售金融资产
存货 77,478,702.03 73,507,334.34
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 477,140,165.39 490,785,377.42
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
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兰州海默科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
投资性房地产
固定资产 113,343,567.45 117,012,586.12
在建工程 11,830,176.74 3,621,424.36
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产 251,085,771.98 230,093,292.32
无形资产 25,025,337.33 25,323,714.76
开发支出 3,112,715.61 2,431,263.80
商誉 14,989,031.22 14,989,031.22
长期待摊费用
递延所得税资产 16,408,907.11 16,192,038.94
其他非流动资产
非流动资产合计 435,795,507.44 409,663,351.52
资产总计 912,935,672.83 900,448,728.94
流动负债：
短期借款 55,023,562.98 53,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 22,168,987.30 21,278,906.10
预收款项 567,024.31 880,280.14
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,215,944.58 2,664,133.30
应交税费 7,348,794.19 8,957,583.97
应付利息 200,678.32 196,773.51
应付股利
其他应付款 5,661,970.22 3,605,447.01
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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兰州海默科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 100,000.00 100,000.00
流动负债合计 94,286,961.90 90,683,124.03
非流动负债：
长期借款 116,889,900.00 115,841,100.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 1,517,424.20 1,344,001.12
递延所得税负债 30,238,269.06 27,840,178.83
其他非流动负债 1,425,000.00 1,450,000.00
非流动负债合计 150,070,593.26 146,475,279.95
负债合计 244,357,555.16 237,158,403.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 128,000,000.00 128,000,000.00
资本公积 406,358,936.90 406,358,936.90
减：库存股
专项储备
盈余公积 11,709,897.60 11,709,897.60
一般风险准备
未分配利润 109,466,908.89 104,874,586.86
外币报表折算差额 -16,221,523.23 -21,761,048.37
归属于母公司所有者权益合计 639,314,220.16 629,182,372.99
少数股东权益 29,263,897.51 34,107,951.97
所有者权益（或股东权益）合计 668,578,117.67 663,290,324.96
负债和所有者权益（或股东权益）总
912,935,672.83 900,448,728.94
计
法定代表人：窦剑文 主管会计工作负责人：和晓登 会计机构负责人：王莉
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兰州海默科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：兰州海默科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 109,166,572.92 120,880,089.93
交易性金融资产
应收票据
应收账款 46,021,581.23 56,186,841.63
预付款项 32,779,080.88 12,069,153.74
应收利息
应收股利 6,412,500.00
其他应收款 34,170,306.80 34,509,405.66
存货 29,213,779.43 31,566,281.55
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 257,763,821.26 255,211,772.51
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 452,435,649.50 452,435,649.50
投资性房地产
固定资产 33,957,738.67 34,635,807.04
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,087,850.38 8,290,617.32
开发支出 3,112,715.61 2,431,263.80
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 365,065.84 367,145.01
其他非流动资产
非流动资产合计 497,959,020.00 498,160,482.67
资产总计 755,722,841.26 753,372,255.18
流动负债：
短期借款 50,000,000.00 50,000,000.00
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兰州海默科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
交易性金融负债
应付票据
应付账款 1,641,635.88 6,184,122.42
预收款项 2,851,024.40 2,825,533.18
应付职工薪酬 93,403.15 145,579.39
应交税费 283,539.30 248,285.90
应付利息 191,001.32 190,386.41
应付股利
其他应付款 278,194.45 331,982.47
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 100,000.00 100,000.00
流动负债合计 55,438,798.50 60,025,889.77
非流动负债：
长期借款 116,889,900.00 115,841,100.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,425,000.00 1,450,000.00
非流动负债合计 118,314,900.00 117,291,100.00
负债合计 173,753,698.50 177,316,989.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 128,000,000.00 128,000,000.00
资本公积 406,358,936.90 406,358,936.90
减：库存股
专项储备
盈余公积 11,709,897.60 11,709,897.60
一般风险准备
未分配利润 35,900,308.26 29,986,430.91
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 581,969,142.76 576,055,265.41
负债和所有者权益（或股东权益）总 755,722,841.26 753,372,255.18
计
法定代表人：窦剑文 主管会计工作负责人：和晓登 会计机构负责人：王莉
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兰州海默科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
3、合并利润表
编制单位：兰州海默科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 50,890,872.33 39,359,967.24
其中：营业收入 50,890,872.33 39,359,967.24
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 44,350,111.11 35,386,693.40
其中：营业成本 28,253,536.20 22,940,202.41
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 284,100.59 291,399.03
销售费用 1,646,678.23 1,678,614.23
管理费用 11,626,836.85 9,733,486.53
财务费用 2,341,713.69 637,085.54
资产减值损失 197,245.55 105,905.66
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
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兰州海默科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,540,761.22 3,973,273.84
加：营业外收入 327,713.51 518,400.00
减：营业外支出 2,835.00 51,672.17
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
6,865,639.73 4,440,001.67
列）
减：所得税费用 2,287,897.15 1,416,440.53
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,577,742.58 3,023,561.14
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 4,592,322.03 2,067,792.93
少数股东损益 -14,579.45 955,768.21
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0359 0.0162
（二）稀释每股收益 0.0359 0.0162
七、其他综合收益 -10,369,000.15 -662,084.81
八、综合收益总额 -5,791,257.57 2,361,476.33
归属于母公司所有者的综合收益
-947,203.11 1,614,997.63
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -4,844,054.46 746,478.70
法定代表人：窦剑文 主管会计工作负责人：和晓登 会计机构负责人：王莉
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4、母公司利润表
编制单位：兰州海默科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 11,011,491.78 8,270,572.59
减：营业成本 4,991,547.46 5,223,637.24
营业税金及附加 221,881.20 227,408.39
销售费用 344,143.40 340,870.99
管理费用 4,365,588.65 4,345,703.82
财务费用 1,874,132.73 436,912.10
资产减值损失 11,038.82 9,997.57
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
6,412,500.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,615,659.52 -2,313,957.52
加：营业外收入 300,297.00 518,400.00
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
5,915,956.52 -1,795,557.52
列）
减：所得税费用 2,079.17 2,250.36
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,913,877.35 -1,797,807.88
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 0.00 0.00
七、综合收益总额 5,913,877.35 -1,797,807.88
法定代表人：窦剑文 主管会计工作负责人：和晓登 会计机构负责人：王莉
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5、合并现金流量表
编制单位：兰州海默科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 71,986,367.48 46,121,646.44
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 186,793.22
收到其他与经营活动有关的现金 1,082,691.90 1,658,904.30
经营活动现金流入小计 73,255,852.60 47,780,550.74
购买商品、接受劳务支付的现金 18,157,482.91 15,557,210.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 14,754,995.21 11,904,497.04
支付的各项税费 5,138,394.77 1,188,185.04
支付其他与经营活动有关的现金 5,619,038.35 5,618,028.10
经营活动现金流出小计 43,669,911.24 34,267,920.72
经营活动产生的现金流量净额 29,585,941.36 13,512,630.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
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收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
9,612,228.23 35,335,822.13
支付的现金
投资支付的现金 14,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 23,612,228.23 35,335,822.13
投资活动产生的现金流量净额 -23,612,228.23 -35,335,822.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 2,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,000,000.00
偿还债务支付的现金 816,054.34
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,783,929.62 1,247,463.46
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,783,929.62 2,063,517.80
筹资活动产生的现金流量净额 -1,783,929.62 -2,063,517.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 938,647.25 -121,195.41
五、现金及现金等价物净增加额 5,128,430.76 -24,007,905.32
加：期初现金及现金等价物余额 219,799,097.93 235,295,341.74
六、期末现金及现金等价物余额 224,927,528.69 211,287,436.42
法定代表人：窦剑文 主管会计工作负责人：和晓登 会计机构负责人：王莉
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兰州海默科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
6、母公司现金流量表
编制单位：兰州海默科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 22,520,032.74 2,172,730.00
收到的税费返还 186,793.22
收到其他与经营活动有关的现金 2,739,013.95 9,066,169.54
经营活动现金流入小计 25,445,839.91 11,238,899.54
购买商品、接受劳务支付的现金 10,927,209.01 4,512,649.05
支付给职工以及为职工支付的现
5,540,777.45 5,532,378.24
金
支付的各项税费 1,192,526.91 386,340.83
支付其他与经营活动有关的现金 3,361,857.19 2,656,080.60
经营活动现金流出小计 21,022,370.56 13,087,448.72
经营活动产生的现金流量净额 4,423,469.35 -1,848,549.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
437,925.28 3,193,293.42
长期资产支付的现金
投资支付的现金 14,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 14,437,925.28 3,193,293.42
投资活动产生的现金流量净额 -14,437,925.28 -3,193,293.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
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兰州海默科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
1,700,729.62 1,247,463.46
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,700,729.62 1,247,463.46
筹资活动产生的现金流量净额 -1,700,729.62 -1,247,463.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,688.51
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -11,712,497.04 -6,289,306.06
加：期初现金及现金等价物余额 117,960,401.18 146,164,067.19
六、期末现金及现金等价物余额 106,247,904.14 139,874,761.13
法定代表人：窦剑文 主管会计工作负责人：和晓登 会计机构负责人：王莉
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
兰州海默科技股份有限公司董事会
董事长：窦剑文
二○一四年四月二十八日
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