国金证券股份有限公司关于海默科技（集团）股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为海默
科技（集团）股份有限公司非公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》（以下简称“《创业板规范运作指引》”）及《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）及募集资金使用等有关规定，对海默科
技 2018 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、募集资金到位时间
公司于 2016 年 4 月 15 日收到中国证监会出具的《关于核准兰州海默科技股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]501 号），核准公司非公开
发行不超过 6,000 万股新股。本次公司非公开发行人民币普通股 6,000 万股（每
股面值 1 元），发行价格为 11.80 元/股，募集资金总额为 708,000,000.00 元，扣
除各项发行费用后实际募集资金净额为 697,220,754.73 元。
截至 2016 年 8 月 11 日，中国华电集团财务有限公司、金鹰基金管理有限公
司、北信瑞丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、成都力
鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）缴入的出资款 708,000,000.00 元，扣除证
券承销费、保荐费合计 10,000,000.00 元后，余额人民币 698,000,000.00 元，已于
2016 年 8 月 11 日汇入公司在招商银行股份有限公司兰州城南支行开立的
931900095810505 账户和中国农业银行股份有限公司兰州静宁路支行的
270122010400040004665 账户。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 8
月 12 日出具了瑞华验字[2016]62030008 号《验资报告》，对募集资金到位情况进
行了验证。
（二）2018 年度募集资金使用情况
2018 年度公司募集资金使用情况如下表所示：
1
单位：万元
2018 年度使用金额
以前年度 累计利息 年末
永久性补充流 直接投入募集 购买理财 收入净额
已投入 7 天通知存款 余额
动资金 资金项目 产品
21,008.59 39,894.59(注) 3,117.65 6,000.00 1,400.00 1,735.07 36.32
注：本期实际投入金额 39,894.59 万元与公司 2018 年 7 月 20 日召开的第六届董事会第四
次会议和第六届监事会第三次会议审议通过的《关于缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资
金永久性补充流动资金的议案》中决议的变更后项目拟投入募集资金总额 39,697.57 万元之间的
差额 197.02 万元，系董事会决议后至募集资金转入流动资金期间产生的利息。
二、募集资金的管理情况
公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市交易规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》及《海默科技（集团）股份有限公司募集资金管理
制度》（以下简称“《管理制度》”）的要求，为规范募集资金的管理和使用，保护
投资者的利益，分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公司
兰州城南支行（以下简称“开户银行”）及保荐机构国金证券共同签订了《募集
资金三方监管协议》。
2018 年度，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的
规定存放、使用和管理募集资金，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保
证专款专用，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户的存储情况如下：
单位：万元
累计投入 募集资金余额
专户银行 初始存放 利息收
银行账号 募投项目 购买银行保 7天通知 账户
名称 金额 入净额 小计
金额 本理财产品 存款 余额
中国农业
银行股份 27012201
有限公司 04000400 51,722.08 1,730.09 46,020.83 6,000.00 1,400.00 31.34 31.34
兰州静宁 04665
路支行
招商银行
股份有限 93190009
18,000.00 4.98 18,000.00 0.00 0.00 4.98 4.98
公司兰州 5810505
城南支行
合计 69,722.08 1,735.07 64,020.83 6,000.00 1,400.00 36.32 36.32
2
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况如下表所示：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额（注 1） 69,722.08 本年度投入募集资金总额 43,012.24
报告期内变更用途的募集资金总额 38,222.08
累计变更用途的募集资金总额 38,222.08 已累计投入募集资金总额 64,020.83
累计变更用途的募集资金总额比例 54.82%
是否已变 截至期末投 项目达到预定 项目可行性是
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 本年度实现 是否达到
更项目（含 资进度（%）可使用状态日 否发生重大变
投向 诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) 的效益 预计效益
部分变更） (3)＝(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
1、油气田环保装备生产研
是 51,722.08 13,500.00 3,117.65 6,126.24 45.38 2019/7/31 不适用 不适用 是
发基地建设项目
2、补充流动资金项目 否 18,000.00 18,000.00 - 18,000.00 100 不适用 不适用 是 否
3
合计 69,722.08 31,500.00 3,117.65 24,126.24
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
由于公司油气田环保装备生产研发基地建设项目从项目论证到决策实施开始再到目前实施
阶段，已经历时三年半时间，相关市场环境也发生了一系列变化。公司结合募投项目实施的实
际情况，对油气田环保装备生产研发基地建设项目优化调整，不再对预计市场效益较差的“泥
浆不落地”相关的生产、服务项目进行相关的固定资产投资，集中资源建设“压裂返排液处理”
相关的油气田环保生产研发基地和服务项目，加大技术研发的投入，缩减项目固定资产投资，
相应减少铺底流动资金。将油气田环保装备生产研发基地建设项目总投资由 54,338.64 万元调整
为 13,500.00 万元，并将项目节余募集资金 38,222.08 万元、募集资金利息及现金管理收益
项目可行性发生重大变化的情况说明
1,475.49 万元，合计 39,697.57 万元用于永久性补充流动资金。上述事项已经 2018 年 7 月 20 日
召开的第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议和 2018 年 8 月 6 日召开的 2018 年
第二次临时股东大会审议通过，详细内容见公司分别于 2018 年 7 月 21 日、2018 年 8 月 7 日在
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第四次会议决议公告》 2018-064）、
《第六届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2018-065）、《关于缩减油气田环保装备生产
研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：
2018-067）、《2018 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-071）。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
4
报告期内，公司共使用闲置募集资金 28,000 万元用于暂时性补充流动资金，具体情况如下：
公司于 2017 年 11 月 29 日召开的第五届董事会第三十八次会议和第五届监事会第十九次会议审
议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募
集资金 28,000 万元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
公司三位独立董事对此次使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金事项发表了同意的独立意
见。保荐机构发表了相关意见，对公司此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异
议。上述情况的详细内容见公司于 2017 年 11 月 30 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
披露的《第五届董事会第三十八次会议决议公告》（公告编号：2017-087）、《第五届监事会
第十九次会议决议公告》（公告编号：2017-088）、《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充
流动资金的公告》（公告编号：2017-089）等相关文件。公司已于 2018 年 8 月 3 日将上述用于
暂时性补充流动资金的募集资金 28,000 万元全部归还至募集资金专户，公司已将上述情况通知
了保荐机构及保荐代表人，详细情况见公司于 2018 年 8 月 4 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于归还暂时性补充流动资金的募集资金的公告》（公告
编号：2018-070）。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
5
截至 2018 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金余额 7,436.32 万元。其中，使用 6,000 万
元闲置募集资金购买银行保本理财产品，使用 1,400 万元办理了 7 天通知存款，其余 36.32 万元
募集资金存放在募集资金专户。公司使用闲置募集资金购买理财产品审批情况如下：
2017 年 9 月 20 日，公司第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第十六次会议审议
通过《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，董事会同意公
司使用额度不超过 35,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理
财产品，期限不超过 12 个月。在上述额度内和期限内，资金可以滚动使用。公司监事会发表了
专项意见、独立董事发表了同意的独立意见、保荐机构发表了无异议的核查意见。具体内容见
公司于 2017 年 9 月 21 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第五届董事会第三
十四次会议决议公告》（公告编号：2017-057）、《第五届监事会第十六次会议决议公告》（公
告编号：2017-058）《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》
（公告编号：2017-059）、《独立董事对相关事项的独立意见》和《国金证券股份有限公司关
于海默科技（集团）股份有限公司继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的核查意见》。
尚未使用的募集资金用途及去向
2018 年 9 月 25 日，公司第六届董事会第七次会议和第六届监事会第六次会议审议通过《关
于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司使用额度不超
过 8,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，期限不
超过 12 个月。在上述额度内和期限内，资金可以滚动使用。公司监事会发表了专项意见、独立
董事发表了同意的独立意见、保荐机构发表了无异议的核查意见。具体内容见公司于 2018 年 9
月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第七次会议决议公告》
（公告编号：2018-088）、《第六届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2018-089）《关
于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2018-090）、
《独立董事对相关事项的独立意见》和《国金证券股份有限公司关于公司继续使用闲置募集资
金购买保本理财产品的核查意见》。报告期内公司使用闲置募集资金购买理财产品具体情况：
2018 年 1 月 4 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行签订公司理财产品购买
协议，使用闲置募集资金人民币 5,000 万元购买“公司固定持有期 JG902 期”理财产品；2018
年 1 月 30 日，公司与甘肃银行股份有限公司兰州市东岗支行签订公司理财产品购买协议，使用
6
闲置募集资金人民币 5,000 万元购买“‘汇福’2018 年第 5 期对公理财产品”理财产品；2018
年 2 月 1 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行签订公司理财产品购买协议，使
用闲置募集资金人民币 5,000 万元购买“公司固定持有期 JG902 期”理财产品；2018 年 3 月 5
日，公司与中国农业银行股份有限公司兰州市静宁路支行签订公司理财产品购买协议，使用闲
置募集资金人民币 5,000 万元购买“‘汇利丰’2018 年第 4372 期对公定制人民币理财产品”理
财产品；2018 年 5 月 3 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行签订公司理财产品
购买协议，使用闲置募集资金人民币 10,000 万元购买“公司固定持有期 JG902 期”理财产品；
2018 年 6 月 12 日，公司与浙商银行股份有限公司兰州分行签订结构性存款协议，使用闲置募
集资金 5,000 万元购买浙商银行人民币单位结构性存款；2018 年 10 月 12 日公司与浙商银行股
份有限公司兰州分行签订理财产品购买合同，合计使用闲置募集资金人民币 6,000 万元购买浙
商银行人民币单位结构性存款。上述公司购买保本理财产品的具体内容见公司分别于 2018 年 1
月 10 日、2018 年 2 月 1 日、2018 年 3 月 7 日、2018 年 5 月 5 日、2018 年 6 月 15 日、2018 年
10 月 16 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本
理财产品的公告》（公告编号：2018-002）、《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公
告》（公告编号：2018-008）、《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编
号：2018-013）、《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2018-035）
和《关于开立闲置募集资金现金管理专用结算账户并购买保本理财产品的公告》（公告编号：
2018-053）、《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2018-096）。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：为扣除发行费用后的募集资金净额
7
（二）募投项目先期投入及置换情况
无。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017 年 11 月 29 日公司召开第五届董事会第三十八次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分
闲置募集资金 28,000 万元暂时补充流动资金，以提高募集资金使用效率。本次
使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金没有与募集资金投资项目的实施计
划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向
和损害投资者利益的情况，符合全体股东的利益。本次使用募集资金暂时性补充
流动资金的计划在董事会审议通过并公告后开始实施，使用期限自董事会审议通
过之日起不超过 12 个月。本保荐机构出具了《国金证券股份有限公司关于公司
继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，公司独立董事、监事会
对上述事项发表了同意意见。公司已于 2018 年 8 月 3 日将上述用于暂时性补充
流动资金的募集资金 28,000 万元全部归还至募集资金专户，
（四）用闲置募集资金购买保本型银行理财产品情况
截至 2018 年末，公司尚未使用募集资金余额 7,436.32 万元。其中，使用 6,000
万元闲置募集资金购买银行保本理财产品，使用 1,400 万元办理了 7 天通知存款，
其余 36.32 万元募集资金存放在募集资金专户。公司使用闲置募集资金购买理财
产品审批情况：
2017 年 9 月 20 日公司召开第五届董事会第三十四次会议审议通过了《关于
继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意继续授
权公司管理层使用额度不超过 35,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动
性好、有保本约定的理财产品，期限不超过 12 个月，在上述额度内和期限内，
资金可以滚动使用。本保荐机构出具了《国金证券股份有限公司关于公司使用闲
置募集资金购买保本型银行理财产品的专项核查意见》，公司独立董事、监事会
对上述事项发表了同意意见。
2018 年 9 月 25 日，公司第六届董事会第七次会议和第六届监事会第六次会
议审议通过《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的议
8
案》，同意公司使用额度不超过 8,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动
性好、有保本约定的银行理财产品，期限不超过 12 个月。在上述额度内和期限
内，资金可以滚动使用。本保荐机构出具了《国金证券股份有限公司关于公司继
续使用闲置募集资金购买保本理财产品的核查意见》，公司独立董事、监事会对
上述事项发表了同意意见。2018 年公司使用闲置募集资金购买理财产品情况：
2018 年 1 月 4 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行签订公
司理财产品购买协议，使用闲置募集资金人民币 5,000 万元购买“公司固定持
有期 JG902 期”理财产品；
2018 年 1 月 30 日，公司与甘肃银行股份有限公司兰州市东岗支行签订公司
理财产品购买协议，使用闲置募集资金人民币 5,000 万元购买“‘汇福’2018 年
第 5 期对公理财产品”理财产品；
2018 年 2 月 1 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行签订公
司理财产品购买协议，使用闲置募集资金人民币 5,000 万元购买“公司固定持有
期 JG902 期”理财产品；
2018 年 3 月 5 日，公司与中国农业银行股份有限公司兰州市静宁路支行签
订公司理财产品购买协议，使用闲置募集资金人民币 5,000 万元购买“‘汇利丰’
2018 年第 4372 期对公定制人民币理财产品”理财产品；
2018 年 5 月 3 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行签订公
司理财产品购买协议，使用闲置募集资金人民币 10,000 万元购买“公司固定持
有期 JG902 期”理财产品；
2018 年 6 月 12 日，公司与浙商银行股份有限公司兰州分行签订结构性存款
协议，使用闲置募集资金 5,000 万元购买浙商银行人民币单位结构性存款；
2018 年 10 月 12 日，公司与浙商银行股份有限公司兰州分行签订理财产品
购买合同，合计使用闲置募集资金人民币 6,000 万元购买浙商银行人民币单位结
构性存款。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
无。
9
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
公司变更募集资金投资项目情况如下表所示：
单位：人民币万元
截至期末实 截至期末投 项目达到预 变更后的项目
变更后项目拟投入 本年度实际投 本年度实 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 际累计投入 资进度（%） 定可使用状 可行性是否发
募集资金总额（1） 入金额 现的效益 预计效益
金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 生重大变化
永久性补充流 油气田环保装备生产
39,697.57（注 1） 39,894.59（注 2） 39,894.59 100.50 不适用 不适用 不适用 是
动资金项目 研发基地建设项目
合计 -- 39,697.57 39,894.59 39,894.59 100.50 不适用 不适用 不适用 是
1、变更的原因：
一是由于公司油气田环保装备生产研发基地建设项目从项目论证到决策实施开始再到目前实施阶段，已经历时三年半时
间，项目面临的市场环境不断变化，募投项目市场需求不及预期；二是公司调整油气田环保设备业务发展模式，缩减项目固
定资产投资，降低运营成本，对油气田环保装备生产研发基地建设项目优化调整，不再对预计市场效益较差的“泥浆不落地”
相关的生产、服务项目进行相关的固定资产投资，集中资源建设“压裂返排液处理”相关的油气田环保生产研发基地和服务
变更原因、决策程序及信息披露情 项目，加大技术研发的投入，相应减少铺底流动资金；三是为了保障公司长远发展，降低经营风险，公司需要通过各种有效
况说明 途径储备流动资金，改善财务结构，应对“融资难”和贸易环境不稳定等因素带来的经营风险；四是抓住油气行业复苏的机
会，集中资源发展优势业务，快速提升公司盈利水平，公司盈利能力较强的压裂泵液力端、油气增产工程专用仪器和工具对
营运资金需求增长较快，尤其是压裂泵液力端业务订单增长迅速，相关业务后续发展需要充足的流动资金保障。因此，使用
节余募集资金永久性补充流动资金有利于优化资金配置，提高募集资金使用效率，助力公司主营业务发展，快速提升公司盈
利水平，实现股东利益最大化。
2、决策程序及信息披露情况：
10
公司于 2018 年 7 月 20 日召开的第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议和 2018 年 8 月 6 日召开的 2018 年第
二次临时股东大会审议通过，详细内容见公司分别于 2018 年 7 月 21 日、2018 年 8 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露的《第六届董事会第四次会议决议公告》（2018-064）、《第六届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2018-065）、
《关于缩减油气田环保装备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：
2018-067）、《2018 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-071）。
未达到计划进度或预计收益的情况
不适用
和原因
变更后的项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
注 1：变更后项目拟投入募集资金总额 39,697.57 万元,其中项目节余募集资金 38,222.08 万元、募集资金利息及现金管理收益 1,475.49 万元。
注 2：本期实际投入金额 39,894.59 万元与公司 2018 年 7 月 20 日召开的第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议审议通过了《关于缩减部分募投项
目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》中决议的变更后项目拟投入募集资金总额 39,697.57 万元之间的差额 197.02 万元，系董事会决议后至募
集资金转入流动资金期间产生的利息。
11
（二）变更募投项目的原因
1、由于公司油气田环保装备生产研发基地建设项目从项目论证、决策实施
到实际实施阶段，已经历时三年半时间，项目面临的市场环境不断变化，募投项
目市场需求不及预期。
2、公司调整了油气田环保设备业务发展模式，缩减项目固定资产投资，降
低运营成本，对油气田环保装备生产研发基地建设项目优化调整，不再对预计市
场效益较差的“泥浆不落地”相关的生产、服务项目进行相关的固定资产投资，
集中资源建设“压裂返排液处理”相关的油气田环保生产研发基地和服务项目，
加大技术研发的投入，相应减少铺底流动资金。
3、为了保障公司长远发展，降低经营风险，公司需要通过各种有效途径储
备流动资金，改善财务结构，应对“融资难”和贸易环境不稳定等因素带来的经
营风险。
4、抓住油气行业复苏的机会，集中资源发展优势业务，快速提升公司盈利
水平，公司盈利能力较强的压裂泵液力端、油气增产工程专用仪器和工具对营运
资金需求增长较快，尤其是压裂泵液力端业务订单增长迅速，相关业务后续发展
需要充足的流动资金保障。因此，使用节余募集资金永久性补充流动资金有利于
优化资金配置，提高募集资金使用效率，助力公司主营业务发展，快速提升公司
盈利水平，实现股东利益最大化。
（三）相关审批程序
2018 年 7 月 20 日，公司召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三
次会议审议通过了《关于缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补
充流动资金的议案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意的意见。本保荐机
构出具了《国金证券股份有限公司关于海默科技（集团）股份有限公司缩减部分
募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见》。
2018 年 8 月 6 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。
12
五、会计师对公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证意见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度募集资金存放与使用
情况的专项说明进行了鉴证，并出具了《海默科技（集团）股份有限公司 2018
年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》（瑞华验字[2019]62010011 号）。报告
认为：海默科技公司截至 2018 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存
放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集
资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
六、保荐机构核查意见
经核查，海默科技 2018 年度募集资金使用和管理规范，符合《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》等法规和文件的规定。公司对募集资金进行了专户存储和
专项使用，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；保
荐机构对海默科技 2018 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于海默科技（集团）股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
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林海峰 王 可
国金证券股份有限公司
2019 年 4 月 24 日
