董事、监事及高级管理人员持股管理制度




                大连智云自动化装备股份有限公司
             董事、监事及高级管理人员持股管理制度


                            第一章        总则


    第一条    为加强大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”、“本
公司”）董事、监事和高级管理人员持有、买卖本公司股票的管理工作，根据《公
司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》，以及《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相关法律、法规、规范性文件的有关
规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。

    第二条    本管理制度适用于公司的董事、监事、高级管理人员和证券事务代
表等相关人员所持本公司股票及其变动的管理。

    公司董事、监事、高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资融
券交易。

    第三条    公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其名
下的本公司股票。公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作
本人所为，也应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。

    第四条    公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短
线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。



                       第二章 持有及买卖公司股票行为规范



    第五条    公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶
在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘
书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可
能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事、高级

                               第 1 页 共 6 页
                                                 董事、监事及高级管理人员持股管理制度

管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。

    第六条   因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股票做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为
有限售条件的股份。

    第七条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内
委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、
子女、兄弟姐妹等）身份信息（包括但不限于姓名、身份证件号码等）：

   （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项
后2个交易日内；

   （二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

   （三）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后两个交易日内；

   （四）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个
人信息发生变化后的2个交易日内；

   （五）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后2个交易
日内；

   （六）深交所要求的其他时间。

    第八条   公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深
圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其持有、买
卖本公司股票的情况，并承担由此产生的法律责任。

    第九条   公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管
理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

    第十条   公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持本公司股票总数的
25％，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。


                               第 2 页 共 6 页
                                                董事、监事及高级管理人员持股管理制度

    第十一条   公司董事、监事和高级管理人员以上年末（最后一个交易日收盘
后）其所持有本公司股票为基数，计算其中可转让股票的数量。

    第十二条   公司董事、监事和高级管理人员通过二级市场购买、可转债转股、
行权、协议受让等各种年内新增股票，新增无限售条件股票当年可转让25%，新
增有限售条件的股票计入次年可转让股票的计算基数。

    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股票增加
的，可同比例增加当年可转让数量。

    第十三条   公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股
票，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股票的计算
基数。

    第十四条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件股票满足
解除限售条件后，可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。

    第十五条   在股票锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股票依
法享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。



                   第三章   持有及买卖公司股票禁止情形



    第十六条   公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得
转让：

    （一）公司股票上市交易之日起一年内；

    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

    （四）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
和深圳证券交易所规定的其他情形。

    因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股
票发生变化的，仍遵守上述规定。

    第十七条   公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条
规定，违反该规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6
个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司


                              第 3 页 共 6 页
                                                 董事、监事及高级管理人员持股管理制度

董事会应当收回其所得收益。

    前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。

    上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖
出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

    第十八条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配
偶在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：

   （一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告
公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

   （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

   （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影
响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

   （四）中国证监会和深交所规定的其他期间。

    第十九条     公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：

   （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
   （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

   （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

   （四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知内幕
信息的自然人、法人或其他组织。

    上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股票的，参照本管理制度第二十一
条的规定执行。

    第二十条     持有本公司股份5%以上的股东买卖股票的，参照本管理制度第十
七条规定执行。


                      第四章 持有及买卖公司股票行为披露




                               第 4 页 共 6 页
                                                董事、监事及高级管理人员持股管理制度

    第二十一条    公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股票及其衍生
品种的事实发生之日起2个交易日内书面通知董事会秘书，由公司董事会向深交
所申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：

    （一）本次变动前持股数量；

    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

    （三）本次变动后的持股数量；
    （四）深交所要求披露的其他事项。

    第二十二条    公司董事、监事和高级管理人员出现本管理制度第十七条的情
形，公司董事会应及时披露以下内容：

   （一）相关人员违规买卖股票的情况；

   （二）公司采取的处理措施；

   （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

   （四）深交所要求披露的其他事项。
    第二十三条    公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、法规、规范性文件的规定履行报告和披露等义务。



                                第五章 处罚



    第二十四条    公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本制度及
相关法律法规规定的，除将承担中国证监会的处罚和深圳证券交易所的处分外，
公司还将视情况给予处分。


                                第六章 附则



     第二十五条    本管理制度由公司董事会负责修订和解释。

     第二十六条    本制度未尽事宜按中国证券监督管理部门和深圳证券交易所
有关规定办理。

     第二十七条    本管理制度自董事会审议通过之日起施行。


                              第 5 页 共 6 页
                  董事、监事及高级管理人员持股管理制度




            大连智云自动化装备股份有限公司
                                 董事会
                       2021 年 3 月 26 日




第 6 页 共 6 页