证券代码：300098 证券简称：高新兴 公告编号：2018-130
高新兴科技集团股份有限公司
关于部分非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股的股份数量为 264,244,409 股，占公司最新总股本的
1,764,751,629 股的 14.9735%；本次解除限售的股份实际可上市流通的数量为
165,253,263 股，占公司总股本的 9.3641%。
2、本次解除限售股份上市流通日为 2018 年 12 月 4 日（星期二）。
一、本次非公开发行股份和股本的变动情况
1、本次解除限售的股份为公司 2015 年重大资产重组募集配套资金的发行对
象刘双广、易方达资产－工商银行－高新兴科技集团股份有限公司、平安大华基
金－平安银行－广东粤财信托－粤财信托金定向 16 号单一资金信托计划、广发
乾和投资有限公司、西藏山南硅谷天堂昌吉投资管理有限公司－硅谷天堂恒兴 1
号资产管理计划之新增股份中的限售股，股份性质为首发后限售股。
2、非公开发行股份核准情况
（1）2015 年 10 月 13 日，公司收到中国证监会《关于核准高新兴科技集团
股份有限公司向王云兰等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2015]2269 号），核准公司向王云兰发行 39,126,864 股股份、向叶卫春发行
7,077,952 股股份、向傅天耀发行 6,210,288 股股份、向俞仲勋发行 6,210,288 股
股份、向程懿发行 5,342,624 股股份、向汤军达发行 3,108,560 股股份、向蒋宇新
发行 1,243,424 股股份、向陈映庭发行 4,696,915 股股份、向李祥明发行 1,684,687
股股份、向欧阳浩哲发行 1,735,638 股股份、向杨志健发行 918,600 股股份、向
周建康发行 905,135 股股份、向姚晓军发行 398,057 股股份、向雪立新发行 338,274
1
股股份购买相关资产。同时，核准公司非公开发行不超过 73,529,408 股新股募集
本次发行股份购买资产的配套资金。
（2）2015 年 10 月 23 日，公司实施了 2015 年半年度利润分派方案：以截
至 2015 年 06 月 30 日公司总股本 29,358.432 万股为基数，使用资本公积金转增
股本，向全体股东每 10 股转增 12 股，共计转增 35,230.1184 万股；同时，以截
至 2015 年 06 月 30 日公司总股本 29,358.432 万股为基数，向全体股东每 10 股送
红股 2 股（含税），共计送红股 5,871.6864 万股；同时，以截至 2015 年 6 月 30
日公司总股本 29,358.432 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币
0.23 元（含税）。本次利润分配及资本公积金转增股本预案实施后，公司总股本
由 293,584,320 股增加至 704,602,368 股。
（3）2015 年 10 月 26 日，第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第
十九次会议审议通过了《关于实施 2015 年半年度利润分配方案后调整发行股份
购买资产并募集配套资金的发行价格和发行数量的议案》，鉴于公司 2015 年 10
月 23 日实施了 2015 年半年度权益分派，本次发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金股份发行价格和发行数量进行相应调整，发行股份购买资产调整后的
发行价格为 6.13 元/股（保留两位小数并向上取整），募集配套资金发行价格的
调整为 6.80 元/股（保留两位小数并向上取整）。发行股份及支付现金购买创联
电子 100%股权的发行数量调整为 164,057,142 股，其中向王云兰发行 93,955,530
股股份、向叶卫春发行 16,996,329 股股份、向傅天耀发行 14,912,789 股股份、向
俞仲勋发行 14,912,789 股股份、向程懿发行 12,829,265 股股份、向汤军达发行
7,464,600 股股份、向蒋宇新发行 2,985,840 股股份；发行股份及支付现金购买国
迈科技 90%股权的发行股份数量调整为 25,639,475 股，其中向陈映庭发行
11,278,727 股股份、向李祥明发行 4,045,448 股股份、向欧阳浩哲发行 4,167,797
股股份、向杨志健发行 2,205,840 股股份、向周建康发行 2,173,507 股股份、向姚
晓军发行 955,856 股股份、向雪立新发行 812,300 股股份。发行股份募集配套资
金的发行股份数量调整为不超过 176,470,586 股。
3、非公开发行限售股股份登记情况
（1）2015 年 11 月 17 日，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司办理完成非公开发行股份购买资产新增股份相关登记手续，相关股份登记到帐
2
后正式列入公司的股东名册，股份上市日期为 2015 年 11 月 18 日。本次非公开
发行股份购买资产新增股份 189,696,617 股，全部为有限售条件流通股，其中向
王云兰、叶卫春、傅天耀、俞仲勋、程懿、汤军达、蒋宇新合计发行 164,057,142
股以购买创联电子 100%股权，向陈映庭、李祥明、欧阳浩哲、杨志健、周建康、
姚晓军、雪立新合计发行 25,639,475 股以购买国迈科技 90%股权。本次非公开发
行股份完成后，公司总股本由 704,602,368 股变为 894,298,985 股。
（2）2015 年 12 月 3 日，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司办理完成非公开发行股份募集配套资金新增股份相关登记手续，相关股份登记
到帐后正式列入公司的股东名册，股份上市日期为 2015 年 12 月 4 日。公司向募
集配套资金认购方刘双广、易方达资管（高新兴科技集团股份有限公司-第二期
员工持股计划）、平安大华基金管理有限公司（汇垠澳丰 1 号）、广发乾和投资
有限公司、硅谷天堂恒兴 1 号资产管理计划（恒兴 1 号）非公开发行股份
176,470,586 股，全部为有限售条件流通股。本次非公开发行股份完成后，公司
总股本由 894,298,985 股变为 1,070,769,571 股。
4、本次非公开发行完成后至今公司股本变化情况
（ 1 ） 本 次 非 公 开 发 行 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 由 704,602,368 股 变 为
1,070,769,571 股。
（2）2016 年 2 月 25 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通
过了《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同
意向第二期限制性股票激励计划 93 名激励对象授予 4,000,000 股限制性股票，授
予日为 2016 年 2 月 25 日，授予价格为 7.7 元/股。因有 6 名激励对象自动放弃认
购，本次限制性股票最终授予对象共 87 名，实际认购股票数量为 3,995,000 股。
2016 年 4 月 11 日，经公司申请、深圳证券交易所审核，公司向中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司办理完成第二期限制性股票的股份登记手续，授予限
制性股票的上市日期为 2016 年 4 月 13 日。本次限制性股票授予完成后，公司总
股本由 1,070,769,571 股变为 1,074,764,571 股。
（3）2017 年 1 月 25 日，公司分别召开了第四届董事会第八次会议和第四
届监事会第七次会议，审议并通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划相关
事项的议案》、《关于向第三期限制性股票激励计划首次授予激励对象授予限制
3
性股票的议案》，同意向第三期限制性股票激励计划 740 名首次授予激励对象授
予 3,362.90 万股限制性股票，授予日为 2017 年 1 月 25 日。
2017 年 5 月 3 日，公司分别召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划相关事项
的议案》，部分激励对象个人原因，自愿放弃认购限制性股票或调整认购限制性
股票数量额度，公司将本次限制性股票首次授予的对象由 740 人调整为 552 人，
原 188 名激励对象放弃认购的限制性股票一部分由其他激励对象认购，剩余部分
作为预留。公司本次向激励对象授予 3,800 万股限制性股票不变，其中首次授予
3,182.30 万股,占公司股本总数的 2.96%；预留 617.70 万股，占公司股本总数的
0.57%。
2017 年 5 月 11 日，经公司申请、深圳证券交易所审核，公司向中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司办理完成第三期限制性股票的股份登记手续。本
期限制性股票最终登记的授予数量为 3,182.30 万股，授予对象共 552 名，授予日
为 2017 年 1 月 25 日，授予限制性股票的上市日期为 2017 年 5 月 12 日。本次限
制性股票授予完成后，公司股份总数由 1,074,764,571 股增加至 1,106,587,571 股。
（4）2016 年 5 月 19 日，公司第三届董事会第三十五次会议审议通过了《关
于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，
决定对公司第一期股权激励计划中的激励对象王胜持有的已获授但尚未解锁的
限制性股票共计 46,080 股进行回购注销，回购价格为 1.203 元/股。
2017 年 4 月 18 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于回购
注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定将公
司第二期股权激励计划中已离职的激励对象邹晓华、杨焰、蒲忠海、冯水松、张
宏宇五人已获授但尚未解锁的限制性股票全部进行回购注销，并同意将沈红星等
25 名激励对象因个人业绩考核不合格未达到解锁条件的占获授股票总数的 30%
限制性股票进行回购注销，合计回购注销 422,000 股，回购价格为 7.70 元/股。
2017 年 7 月 11 日，公司第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十二
次会议审议通过《关于调整公司第二期限制性股票激励计划回购价格的议案》，
因公司已于 2017 年 7 月 7 日实施了 2016 年度权益分派，根据《高新兴科技集团
股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“限制性股票激
4
励计划”）“第十四章 限制性股票的回购注销”的规定，限制性股票的回购价格应
相应予以调整，回购价格 7.7（元/股）调整为 7.67（元/股）。
综合上述两次回购，公司本次共计回购注销股份 468,080 股，支付回购共计
3,292,174.24 元。2017 年 8 月 3 日，公司以上回购注销股份共计 468,080 股已在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。经过本次回购注
销，公司总股本由 1,106,587,571 股变为 1,106,119,491 股。
（5）2017 年 12 月 22 日，上市公司完成发行股份及支付现金购买资产事项，
向交易对方凯腾投资、亿倍投资、亿格投资、亿泰投资合计发行 43,714,595 股，
全部为有条件限售股。本次发行股份及支付现金购买资产事项完成后，公司总股
本由 1,106,119,491 股增加至 1,149,834,086 股。
（6）2018 年 1 月 3 日，上市公司完成发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金，向募集配套资金认购方发行 25,384,615 股，股份上市日为 2018 年 1
月 5 日 ， 全 部 为 有 条 件 限 售 股 。 公 司 总 股 本 由 1,149,834,086 股 增 加 至
1,175,218,701 股。
（7）2018 年 3 月 12 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司完成限制性股票回购注销。本次回购注销部分限制性股票涉及公司第二期限制
性股票激励计划和第三期限制性股票激励计划，其中第二期限制性股票激励计划
回购注销的限制性股票为 77,000 股，回购价格为 7.66 元/股；第三期限制性股票
激励计划回购注销的限制性股票为 213,000 股，回购价格为 7.93 元/股，全部为
股权激励限售股。本次回购注销完成后，公司股份总数由 1,175,218,701 股减少
至 1,174,928,701 股。
（8）2018 年 5 月 7 日，经公司申请、深圳证券交易所审核，公司在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成第三期限制性股票预留股份的股
份授予登记手续。本期限制性股票登记的授予数量为 6,177,000 股，授予对象共
119 名，授予日为 2018 年 2 月 12 日，授予限制性股票的上市日期为 2018 年 5
月 9 日。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 1,174,928,701 股增加为
1,181,105,701 股。
（9）2018 年 5 月 25 日，公司实施完毕 2017 年度权益分派事宜，以公司总
股本 1,181,105,701 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.397908 元人民币现金，同
5
时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.973850 股。本次因权益分派事宜导
致总股本增加 587,464,259 股，总股本从 1,181,105,701 股增加至 1,768,569,960
股。
（10）2018年11月7日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
完成回购注销，本次回购注销部分限制性股票涉及公司第二期限制性股票激励计
划和第三期限制性股票激励计划，其中第二期限制性股票激励计划回购注销的限
制性股票为463,440股，回购价格为5.0895元/股；第三期限制性股票激励计划回
购注销的限制性股票为3,354,891股，回购价格为5.2699元/股，合计回购注销限制
性股票数量3,818,331股，占回购前公司总股本1,768,569,960股的0.2159%。本次
回购注销完成后，公司股份总数由1,768,569,960股变更为1,764,751,629股。
（11）截止本公告日，公司总股本为 1,764,751,629 股，尚未解除限售的股
份为 730,828,007 股，占总股本的 41.41%。
二、本次非公开发行股份的锁定期安排
本次非公开发行股份购买资产新增股份 189,696,617 股，非公开发行股份募
集配套资金新增股份 176,470,586 股，合计发行新股 366,167,203 股，全部为有限
售条件流通股，新增股份的锁定期情况如下：
序 股份数量
发行对象 锁定期限 限售起始日期
号 （股）
王云兰 32,884,435 12 个月 2015 年 11 月 18 日
1 王云兰 14,093,329 24 个月 2015 年 11 月 18 日
王云兰 46,977,766 36 个月 2015 年 11 月 18 日
叶卫春 5,948,715 12 个月 2015 年 11 月 18 日
2 叶卫春 2,549,449 24 个月 2015 年 11 月 18 日
叶卫春 8,498,165 36 个月 2015 年 11 月 18 日
傅天耀 5,219,476 12 个月 2015 年 11 月 18 日
3 傅天耀 2,236,918 24 个月 2015 年 11 月 18 日
傅天耀 7,456,395 36 个月 2015 年 11 月 18 日
4 俞仲勋 5,219,476 12 个月 2015 年 11 月 18 日
6
俞仲勋 2,236,918 24 个月 2015 年 11 月 18 日
俞仲勋 7,456,395 36 个月 2015 年 11 月 18 日
程懿 4,490,242 12 个月 2015 年 11 月 18 日
5 程懿 1,924,389 24 个月 2015 年 11 月 18 日
程懿 6,414,634 36 个月 2015 年 11 月 18 日
汤军达 2,612,610 12 个月 2015 年 11 月 18 日
6 汤军达 1,119,690 24 个月 2015 年 11 月 18 日
汤军达 3,732,300 36 个月 2015 年 11 月 18 日
蒋宇新 1,045,044 12 个月 2015 年 11 月 18 日
7 蒋宇新 447,876 24 个月 2015 年 11 月 18 日
蒋宇新 1,492,920 36 个月 2015 年 11 月 18 日
陈映庭 3,947,554 12 个月 2015 年 11 月 18 日
8
陈映庭 7,331,173 36 个月 2015 年 11 月 18 日
李祥明 1,415,906 12 个月 2015 年 11 月 18 日
9
李祥明 2,629,542 36 个月 2015 年 11 月 18 日
欧阳浩哲 1,458,728 12 个月 2015 年 11 月 18 日
10
欧阳浩哲 2,709,069 36 个月 2015 年 11 月 18 日
杨志健 772,044 12 个月 2015 年 11 月 18 日
11
杨志健 1,433,796 36 个月 2015 年 11 月 18 日
周建康 760,727 12 个月 2015 年 11 月 18 日
12
周建康 1,412,780 36 个月 2015 年 11 月 18 日
姚晓军 334,549 12 个月 2015 年 11 月 18 日
13
姚晓军 621,307 36 个月 2015 年 11 月 18 日
雪立新 284,305 12 个月 2015 年 11 月 18 日
14
雪立新 527,995 36 个月 2015 年 11 月 18 日
15 刘双广 84,117,647 36 个月 2015 年 12 月 4 日
易方达资产－工商银行－高新兴
16 21,764,705 36 个月 2015 年 12 月 4 日
科技集团股份有限公司
平安大华基金－平安银行－广东
17 44,117,647 36 个月 2015 年 12 月 4 日
粤财信托－粤财信托金定向 16
7
号单一资金信托计划
18 广发乾和投资有限公司 14,705,882 36 个月 2015 年 12 月 4 日
西藏山南硅谷天堂昌吉投资管理
19 有限公司－硅谷天堂恒兴 1 号资 11,764,705 36 个月 2015 年 12 月 4 日
产管理计划
合计 366,167,203 - -
鉴于公司于 2018 年 5 月 25 日实施完毕 2017 年度权益分派事宜，以公司当
时总股本 1,181,105,701 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.397908 元人民币现金，
同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.973850 股。本次因权益分派事宜
导致上述发行股份购买资产募集配套资金的发行对象之限售股份数量发生变化，
调整情况如下：
实施 2017 年度权 因实施 2017 年度权
序号 发行对象 益分派前限售股 益分派后的限售股 锁定期限 限售起始日期
股数（股） 数量（股）
1 刘双广 84,117,647 125,956,503 36 个月 2015 年 12 月 4 日
易方达资产－工商银行－高新
2 21,764,705 32,590,143 36 个月 2015 年 12 月 4 日
兴科技集团股份有限公司
平安大华基金－平安银行－广
3 东粤财信托－粤财信托金定 44,117,647 66,061,103 36 个月 2015 年 12 月 4 日
向 16 号单一资金信托计划
4 广发乾和投资有限公司 14,705,882 22,020,367 36 个月 2015 年 12 月 4 日
西藏山南硅谷天堂昌吉投资管
5 理有限公司－硅谷天堂恒兴 1 11,764,705 17,616,293 36 个月 2015 年 12 月 4 日
号资产管理计划
合计 176,470,586 264,244,409 - -
上述限售股份中共有刘双广等 5 名股东的限售股锁定期即将期满，本次拟对
该部分股份予以解锁，具体解锁股份数量如下：
锁定期为 36 个月的
序号 发行对象 占公司总股本比例
股份数量（股）
1 刘双广 125,956,503 7.14%
易方达资产－工商银行－高新兴科技集团股份有
2 32,590,143 1.85%
限公司
平安大华基金－平安银行－广东粤财信托－粤财
3 66,061,103 3.74%
信托金定向 16 号单一资金信托计划
4 广发乾和投资有限公司 22,020,367 1.25%
8
西藏山南硅谷天堂昌吉投资管理有限公司－硅谷
5 17,616,293 1.00%
天堂恒兴 1 号资产管理计划
合计 264,244,409 14.97%
三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次预计解除限售股份的股东共计 5 名，分别为股东刘双广、易方达资产－
工商银行－高新兴科技集团股份有限公司、平安大华基金－平安银行－广东粤财
信托－粤财信托金定向 16 号单一资金信托计划、广发乾和投资有限公司、西藏
山南硅谷天堂昌吉投资管理有限公司－硅谷天堂恒兴 1 号资产管理计划，上述 5
名股东在公司向其发行股份购买资产时所做出的承诺如下：
承诺方 承诺内容 承诺期限 履行情况
刘双广；广发乾和投资有限公司；易方达
资产－工商银行－高新兴科技集团股份
募集配套资金认购方自本次股份 自 2015 年 12 承 诺 已 履 行 完
有限公司；西藏山南硅谷天堂昌吉投资管
发行完成之日起 36 个月内不转让 月 4 日起至 毕，承诺方严格
理有限公司－硅谷天堂恒兴 1 号资产管理
其在本次发行中新增的上市公司 2018 年 12 月 遵守承诺。
计划；平安大华基金－平安银行－广东粤
股份。 4 日止
财信托－粤财信托金定向 16 号单一资金
信托计划
自 2015 年 11
控股股东、实际控制人承诺本次 承诺已履行完
月 9 日起至
刘双广 交易前持有的高新兴股份锁定期 毕，承诺方严格
2016 年 11 月
为本次交易完成后 12 个月。 遵守承诺。
9 日止
截至本报告日，上述承诺人均严格履行了所做出的承诺。
上述限售股份持有人不存在非经营性占用资金的情况，公司也不存在对上述
限售股份持有人的违规担保情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为 2018 年 12 月 4 日（星期二）。
2、本次解除限售股的股份数量为 264,244,409 股，占公司最新总股本的
1,764,751,629 股的 14.9735%；本次解除限售的股份实际可上市流通的数量为
165,253,263 股，占公司总股本的 9.3641%。
3、本次申请解除限售股份的股东人数为 5 名，其中刘双广先生为公司控股
股东、实际控制人、董事长。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
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所持限售股份总数 本次解除限售数量 本次实际可上市
序 号 股东全称
（股） （股） 流通数量（股）
1 刘双广 125,956,503 125,956,503 26,965,357
易方达资产－工商银行－高新兴科技集
2 32,590,143 32,590,143 32,590,143
团股份有限公司
平安大华基金－平安银行－广东粤财信
3 托－粤财信托金定向 16 号单一资金信 66,061,103 66,061,103 66,061,103
托计划
4 广发乾和投资有限公司 22,020,367 22,020,367 22,020,367
西藏山南硅谷天堂昌吉投资管理有限公
5 17,616,293 17,616,293 17,616,293
司－硅谷天堂恒兴 1 号资产管理计划
合 计 264,244,409 264,244,409 165,253,263
注：刘双广先生作为公司董事长，根据《中华人民共和国公司法》的相关规定：“公司董事、监事、
高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过
其所持有本公司股份总数的百分之二十五”及刘双广先生于上市时承诺：“自发行人股票上市之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的发行人股份，也不由发行人回购所持有的股份；也不转让通
过网维投资间接持有发行人股份；本人在前述承诺期限届满后担任发行人董事、监事或高级管理人员的任
职期间内，每年转让的股份将不超过本人直接或间接所持有发行人股份总数的 25%；本人自申报离任后半
年内，将不会转让直接或间接所持有的发行人股份”。2018 年初，刘双广先生持有公司股份数量 543,730,157
股，其中无限售流通股为 100,505,928 股；间接持有公司股份 11,281,672 股，全部为无限售流通股，故刘双
广先生本次限售股实际可上市流通数量为（543,730,157+11,281,672）×25%-（100,505,928+11,281,672）
=26,965,357 股。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
单位：股
本次变动前 本次变动后
股份类型 本次变动
数 量 比 例 数 量 比 例
一、有限售条件股份 730,828,007 41.41% -173,714,517 557,113,490 31.57%
1、高管锁定股 319,716,917 18.12% 90,529,892 410,246,809 23.25%
2、首发后限售股 367,712,530 20.84% -264,244,409 103,468,121 5.86%
3、股权激励限售股 43,398,560 2.46% 0 43,398,560 2.46%
二、无限售条件股份 1,033,923,622 58.59% 173,714,517 1,207,638,139 68.43%
三、总股本 1,764,751,629 100.00% 0 1,764,751,629 100.00%
注：根据中国证券登记结算有限责任公司相关股份锁定规则，本表列示的高管锁定股变动情况仅反映
刘双广先生直接持股部分，截止本报告披露日，刘双广先生持有股份的高管锁定股为 317,267,726 股，2018
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年度股份锁定的额度为 543,730,157 股×75%= 407,797,618 股，故本次新增的高管锁定股为 407,797,618 股
-317,267,726 股= 90,529,892 股。刘双广先生间接持股部分会严格自律遵守如下承诺：“担任发行人董事、
监事或高级管理人员的任职期间内，每年转让的股份将不超过本人直接或间接所持有发行人股份总数的
25%。”
六、保荐机构的核查意见
广发证券对本次限售股份上市流通的相关事项进行了认真核查，发表核查意
见如下：
1、高新兴本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法
规的要求；
2、本次申请解除限售股份的高新兴限售股份持有方严格遵守了发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金期间所作的承诺；
3、高新兴对本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；
本次限售股份上市流通不存在实质性障碍，在遵守中国证监会相关法规要求
的前提下，本独立财务顾问对高新兴本次限售股份上市流通申请无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表和限售股
份明细表；
3、广发证券股份有限公司《关于高新兴科技集团股份有限公司发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易限售股上市流通事项的核查意
见》。
特此公告。
高新兴科技集团股份有限公司
董 事 会
二〇一八年十一月二十九日
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