法律意见书
广东广信君达律师事务所
关于高新兴科技集团股份有限公司2019年第三次
临时股东大会的法律意见书
致：高新兴科技集团股份有限公司
广东广信君达律师事务所（以下称“广信君达”）接受高新兴科技集团股份有
限公司（以下称“公司”或“上市公司”）的委托，指派律师出席公司2019年第三
次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），广信君达律师根据《中华人民共和
国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）
《上市公司股东大会规则》（以下称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市
公司股东大会网络投票实施细则》（以下称《网络投票实施细则》）等法律、法规
和规范性法律文件以及《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）
的规定，就公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席会议人员的资
格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。广信君达律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予
以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，广信君达律师对本
次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
1、公司董事会于2019年11月26日在深圳证券交易所官方网站和巨潮资讯网公开
发布了《高新兴科技集团股份有限公司关于召开2019年第三次临时股东大会通知的
公告》。通知载明了召开会议的基本情况、会议审议事项、会议出席对象、现场会
议登记方法以及投资者参加网络投票的操作流程等事项。
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2、本次股东大会采用现场投票与网络投票（深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统）相结合的方式。现场会议于2019年12月11日（星期三）下午2:30在广东
省广州市黄埔区科学城开创大道2819号公司党建会议室召开。通过深圳证券交易所
交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 时 间 为 2019 年 12 月 11 日 上 午 9:30-11:30 和 下 午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2019年12
月10日15:00至2019年12月11日15:00期间的任意时间。会议召开的时间、地点、会
议审议事项等与会议通知内容一致。
广信君达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
二、本次股东大会召集人和出席人员资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司章程》的规定。
2、股东及其代理人
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东9人，代表股份581,628,373股，占上市公司总股份的
32.9747％。占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,755,957,015股的33.1232%。其
中：通过现场投票的股东4人，代表股份578,267,633股，占上市公司总股份的32.7842％。
占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,755,957,015股的32.9318%。通过网络投票的
股东5人，代表股份3,360,740股，占上市公司总股份的0.1905％。占扣除回购专户中
已回购股份的总股本1,755,957,015股的0.1914%。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东7人，代表股份3,429,645股，占上市公司总股份的
0.1944％。占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,755,957,015的0.1953%。其中：
通过现场投票的股东2人，代表股份68,905股，占上市公司总股份的0.0039％。占扣
除回购专户中已回购股份的总股本1,755,957,015股的0.0039%。通过网络投票的股东5
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人，代表股份3,360,740股，占上市公司总股份的0.1905％。占扣除回购专户中已回购
股份的总股本1,755,957,015股的0.1914%。
3、出席、列席会议的其他人员
经广信君达律师查验，出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、
监事以及公司的高级管理人员。此外，公司聘请的见证律师参加了本次股东大会。
广信君达律师认为，上述出席、列席本次股东大会人员的资格、召集人资格符
合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次股东大会
按照公司召开 2019 年第三次临时股东大会通知的议题进行，无否决或变更提案的情
况。本次股东大会的议案经出席本次股东大会的公司股东（包括股东代理人）所持
表决权总数的二分之一以上同意通过，表决结果如下：
（一）采用累积投票制审议通过《关于公司董事会换届选举第五届董事会非独
立董事的议案》
1、《选举刘双广先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果如下：
同意 581,558,033 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.9879％；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,359,305 股，占参与投票的中小投资者所持有效表
决权的 97.9491%。
2、《选举侯玉清先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果如下：
同意 581,558,033 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.9879％；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,359,305 股，占参与投票的中小投资者所持有效表
决权的 97.9491%。
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3、《选举贾幼尧先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果如下：
同意:581,558,034 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.9879％；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,359,306 股，占参与投票的中小投资者所持有效表
决权的 97.9491%。
4、《选举方英杰先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果如下：
同意 581,558,034 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.9879％；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,359,306 股，占参与投票的中小投资者所持有效表
决权的 97.9491%。
5、《选举阚玉伦先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果如下：
同意 581,558,034 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.9879％；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,359,306 股，占参与投票的中小投资者所持有效表
决权的 97.9491%。
6、《选举古永承先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果如下：
同意 581,558,034 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.9879％；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,359,306 股，占参与投票的中小投资者所持有效表
决权的 97.9491%。
刘双广先生、侯玉清先生、贾幼尧先生、方英杰先生、阚玉伦先生、古永承先
生当选为第五届董事会非独立董事，任期三年，自本次股东大会审议通过之日起生
效。
（二）采用累积投票制审议通过《关于公司董事会换届选举第五届董事会非独
立董事的议案》
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1、《选举钮彦平先生为公司第五届董事会独立董事》
表决结果如下：
同意 581,594,922 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.9942％；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,396,194 股，占参与投票的中小投资者所持有效表
决权的 99.0247%。
2、《选举江斌先生为公司第五届董事会独立董事》
表决结果如下：
同意 581,594,922 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.9942％；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,396,194 股，占参与投票的中小投资者所持有效表
决权的 99.0247%。
3、《选举胡志勇先生为公司第五届董事会独立董事》
表决结果如下：
同意 581,594,922 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.9942％；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,396,194 股，占参与投票的中小投资者所持有效表
决权的 99.0247%。
钮彦平先生、江斌先生、胡志勇先生任职资格和独立性已经深圳证券交易所审
核无异议，均已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，当选为第五届董事
会独立董事，任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。
（三）采用累积投票制审议通过《关于公司监事会换届选举第五届监事会非职
工代表监事的议案》
1、《选举黄海涛先生为公司第五届监事会非职工代表监事》
表决结果如下：
同意 581,558,029 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.9879％；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,359,301 股，占参与投票的中小投资者所持有效表
决权的 97.9489%。
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2、《选举刘莹莹女士为公司第五届监事会非职工代表监事》
表决结果如下：
同意 581,594,920 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.9942％；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,396,192 股，占参与投票的中小投资者所持有效表
决权的 99.0246%。
黄海涛先生、刘莹莹女士当选为第五届监事会非职工代表监事，任期三年，自
本次股东大会审议通过之日起生效。
公司将上述投票结果在会议现场予以公布，并同时公布了对中小投资者的表决
进行单独计票的情况。
广信君达律师查阅后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果均合法有效。
四、结论意见
综上所述，广信君达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序，召集人资格
和出席会议人员资格，会议表决程序和表决结果等事项均符合《公司法》、《证券
法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
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（本页无正文，为《广东广信君达律师事务所关于高新兴科技集团股份有限公
司临时股东大会的法律意见书》之签署页）
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负责人： 经办律师：
王晓华 刘东栓
赵广群
2019年12月11日
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