证券代码：300098            证券简称：高新兴         公告编号：2020-031


                      高新兴科技集团股份有限公司

             关于第二期股票期权激励计划授予完成的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，高新兴科技集团股份有限
公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 22 日完成了《高新兴科技集团股份有
限公司第二期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）66 名激
励对象 4,600 万份股票期权的登记工作，期权简称：高新 JLC2，期权代码：036417。
现将有关具体情况公告如下：

    一、已履行的相关审批程序
    1、2020 年 2 月 14 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议并通过了
《关于公司<第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司〈第二期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理第二期股票期权激励计划有关事项的议案》，公司拟向股票期
权激励对象授予 4,600 万份股票期权，占本计划公告时公司股本总额的 2.61%。
公司独立董事对此发表了独立意见，律师发表了法律意见。
    同日，公司第五届监事会第三次会议审议并通过了《关于公司<第二期股票
期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司〈第二期股票期权激励
计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于公司〈第二期股票期权激励计划授予
激励对象名单〉的核查意见》。
    2、2020 年 2 月 15 日至 2020 年 2 月 24 日，公司在内部办公系统对激励对
象的姓名与职务予以公示。公司监事会在充分听取公示意见后，对激励对象人员
名单进行了认真核查，于 2020 年 2 月 25 日在《监事会关于公司第二期股票期权
激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》中发表了核查意见：本次列入股

                                     1
票期权激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本次股票期权
激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    3、2020 年 3 月 2 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于第二期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司〈第二期股
票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会
办理第二期股票期权激励计划有关事项的议案》，公司第二期股票期权激励计划
得到批准。董事会被授权确定在激励对象符合条件时向激励对象授权股票期权并
办理授权股票期权所必需的全部事宜。
    4、2020 年 3 月 9 日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于向第
二期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。与会董事认为公司第二
期股票期权激励计划的授予条件已经成就，同意向第二期股票期权激励计划的
66 名激励对象授予 4,600 万份股票期权，授予日为 2020 年 3 月 9 日。公司独立
董事对上述事项发表了明确的同意意见，律师发表了法律意见。
    同日，公司第五届监事会第四次会议审议并通过了《关于向第二期股票期权
激励计划激励对象授予股票期权的议案》。

    二、第二期股票期权激励计划授予股票期权的基本情况
    1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
    2、本次股票期权的授予日：2020 年 3 月 9 日
    3、本次股票期权的行权价格：6.60 元/股
    4、本次授予的激励对象为 66 名，授予的股票期权数量为 4,600 万份。具体
分配情况如下表：

                                            获授的股票期 占授权股票期权 占目前总股本的
   序号         姓名           职务
                                            权数量(万份)   总数的比例       比例

     1          王涛         财务总监                 20          0.43%          0.01%

   核心管理、业务、技术骨干人员 65 人              4,580         99.57%          2.60%

             合计（66 人）                         4,600        100.00%         2.61%

    5、有效期：本激励计划有效期为股票期权授予完成之日起至所有股票期权
行权或注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。
    6、行权时间安排：



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       行权安排                         行权时间                          行权比例
  授予的股票期权第一   自授予日起满 12 个月后的首个交易日至授予之
                                                                            50%
      个行权期         日起 24 个月内的最后一个交易日止
  授予的股票期权第二   自授予日起满 24 个月后的首个交易日至授予之
                                                                            50%
      个行权期         日起 36 个月内的最后一个交易日止

       7、行权业绩考核要求：
       （1）公司年度业绩考核
       本激励计划的公司年度业绩考核的考核期为 2020-2021 年两个会计年度，
  达到公司年度业绩考核指标作为激励对象当年度的第一个解锁条件，业绩考核
  的指标为营业收入，每个会计年度考核一次。
       本次授予的股票期权，公司年度业绩考核目标如下：
    行权期                               公司层面业绩考核目标

 第一个行权期            以 2019 年度为基数，2020 年营业收入增长率不低于 30%。

 第二个行权期            以 2019 年度为基数，2021 年营业收入增长率不低于 70%。
     注：①上述“营业收入”指经审计的上市公司合并报表营业收入。
     ②本计划所称的“不低于”、“不高于”、“达到”均含本数。

       （2）单位年度业绩考核
       本激励计划的单位年度业绩考核的考核期为 2020-2021 年两个会计年度，
  根据公司设定的各单位业绩考核体系，单位年度业绩考核分为 A/B 两档，达
  到所在单位业绩考核指标作为激励对象当年度的第二个解锁条件，每个会计年
  度考核一次。考核结果与可行权比例对应关系如下：

   考核年度                      考核标准                      考核结果   可行权比例

                  60%≤所在单位的净利润目标达成率 X≤100%         A           X
2020 年-2021 年
                     所在单位的净利润目标达成率 X＜60%            B          0%


       注：每一个行权期的可行权比例 X 若超过 100%按 100%计。

      （3）个人年度业绩考核

       本激励计划的个人年度业绩考核的考核期为 2020-2021 年两个会计年度。
  根据公司设定的个人绩效考核体系 A/B/C/D/E 档，达到个人年度绩效考核要求
  作为激励对象当年度的第三个可行权条件。每个会计年度考核一次。考核结果

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  与可行权比例对应关系如下：

  考核年度                        考核标准                     考核结果          可行权比例


                           公司设定的个人绩效标准               A/B/C                100%
2020 年-2021 年
                           公司设定的个人绩效标准                 D/E                0%


         （4）考核结果
         考核期内，考核结果达到要求，则激励对象按照计划规定比例行权；反之，
  若考核结果未达到要求，当期未行权的股票期权不得行权也不得递延至下一年
  行权，公司按照本计划相关规定，注销激励对象所获授期权当期可行权份额。

         第二期股票期权激励计划的考核期为 2020 年-2021 年，具体考核要求如下
  表所示：

                                          所在单位年 个人年度业
  考核年份     公司年度业绩考核要求                                       可行权比例
                                          度考核要求 绩考核要求

               公司年度业绩考核目标
                                              A        A/B/C                     X
2020-2021 年      达成率在 100%及以上

                                  其余情形下，当期的股票期权均不可行权


      三、授予股票期权登记完成情况
         1、期权简称：高新 JLC2
         2、期权代码：036417
         3、本次实际授予登记股票期权的激励对象为 66 名，授予的股票期权数量
  为 4,600 万份。具体获授情况如下表：

                                               获授的股票期 占授权股票期权 占目前总股本的
   序号             姓名           职务
                                               权数量(万份)   总数的比例       比例

     1              王涛         财务总监                20             0.43%               0.01%

   核心管理、业务、技术骨干人员 65 人                 4,580             98.54%              2.60%

                  合计(66 人）                        4,600         100.00%               2.61%

         注：①上述任何一名股票期权激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公
     司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累

                                               4
   计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。

       ②本计划股票期权激励对象中没有持有公司 5%以上股权的主要股东或实际控制
   人及其配偶、父母、子女。

    四、本次授予股票期权与前次公示情况一致性的说明

    本次拟实施的股权激励计划相关内容与公司 2020 年第二次临时股东大会审
议通过的股权激励计划不存在差异情况。

    五、本次实施股票期权激励计划对公司的影响
    为了进一步建立、健全公司长效激励机制，有效地结合股东利益、公司利益
和员工利益，激励公司业务领军人才和核心管理团队，与公司共同成长，在充分
保障股东利益的前提下，通过股权激励有效地将股东利益、公司利益和个人利益
结合在一起，能够极大地激发员工的潜力和创造力，加强企业凝聚力，使各方共
同关注公司的长远发展，推动公司的可持续发展。


    特此公告。




                                              高新兴科技集团股份有限公司

                                                        董 事 会

                                                二〇二〇年四月二十二日




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