法律意见书
广东广信君达律师事务所
关于高新兴科技集团股份有限公司
2020年第六次临时股东大会的
法律意见书
致：高新兴科技集团股份有限公司
广东广信君达律师事务所（以下称“广信君达”）接受高新兴科技集团股份有
限公司（以下称“公司”或“上市公司”）的委托，指派律师出席公司2020年第六
次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），广信君达律师根据《中华人民共和
国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）
《上市公司股东大会规则》（以下称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市
公司股东大会网络投票实施细则》（以下称《网络投票实施细则》）等法律、法规
和规范性法律文件以及《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）
的规定，就公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席会议人员的资
格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。广信君达律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予
以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，广信君达律师对本
次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
1、公司董事会于2020年10月17日在深圳证券交易所官方网站和巨潮资讯网公开
发布了《高新兴科技集团股份有限公司关于召开2020年第六次临时股东大会通知的
公告》。通知载明了召开会议的基本情况、会议审议事项、会议出席对象、现场会
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议登记方法以及投资者参加网络投票的操作流程等事项。公司董事会于2020年10月
28日在深圳证券交易所官方网站和巨潮资讯网公开发布了《高新兴科技集团股份有
限公司关于召开2020年第六次临时股东大会的提示性公告》。
2、本次股东大会采用现场投票与网络投票(深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统)相结合的方式。现场会议于2020年11月2日(星期一)下午14:30在广州市黄
埔区科学城开创大道2819号公司一楼党建会议室召开。通过深圳证券交易所交易系
统进行网络投票的时间为2020年11月2日9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年11月2日9:15-15:00。
会议召开的时间、地点、会议审议事项等与会议通知内容一致。
广信君达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大
会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关
规定。
二、本次股东大会召集人和出席人员资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司章程》的规定。
2、股东及其代理人
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 55 人，代表股份 532,710,170 股，占上市公司总股
份的 30.2013％，占扣除回购专户中已回购股份的总股本 1,755,957,018 股的 30.3373%。
其中：通过现场投票的股东 4 人，代表股份 524,424,833 股，占上市公司总股份
的 29.7316％，占扣除回购专户中已回购股份的总股本 1,755,957,018 股的 29.8655%；
通过网络投票的股东 51 人，代表股份 8,285,337 股，占上市公司总股份的 0.4697％，
占扣除回购专户中已回购股份的总股本 1,755,957,018 股的 0.4718%。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 51 人，代表股份 8,285,337 股，占上市公司总股份
的 0.4697％，占扣除回购专户中已回购股份的总股本 1,755,957,018 股的 0.4718%。
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其中：通过网络投票的股东 51 人，代表股份 8,285,337 股，占上市公司总股份
的 0.4697％，占扣除回购专户中已回购股份的总股本 1,755,957,018 股的 0.4718%。
3、出席、列席会议的其他人员
经广信君达律师查验，出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、
监事以及公司的高级管理人员。此外，公司聘请的见证律师参加了本次股东大会。
广信君达律师认为，上述出席、列席本次股东大会人员的资格、召集人资格符
合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次股东大会
按照公司召开 2020 年第六次临时股东大会通知的议题进行，无否决或变更提案的情
况。本次股东大会除议案 6 和议案 8 外，均属于特别决议事项，经出席会议的股东
（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。议案 6 和议案 8 经出席
本次股东大会的公司股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上同意
通过，表决结果如下：
（一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
总表决情况：
同意 529,612,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4185％；反对 3,097,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5815％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,187,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6107％；反对 3,097,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3893％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
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（二）逐项审议通过《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》
2.01 审议通过《发行股票的种类和面值》
总表决情况：
同意 529,612,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4185％；反对 3,097,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5815％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,187,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6107％；反对 3,097,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3893％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
2.02 审议通过《发行方式及发行时间》
总表决情况：
同意 529,612,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4185％；反对 3,097,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5815％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,187,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6107％；反对 3,097,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3893％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
2.03 审议通过《发行对象及认购方式》
总表决情况：
同意 529,612,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4185％；反对 3,097,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5815％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
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权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,187,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6107％；反对 3,097,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3893％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
2.04 审议通过《定价基准日、发行价格及定价方式》
总表决情况：
同意 529,612,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4185％；反对 3,097,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5815％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,187,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6107％；反对 3,097,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3893％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
2.05 审议通过《发行数量》
总表决情况：
同意 529,612,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4185％；反对 3,097,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5815％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,187,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6107％；反对 3,097,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3893％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
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2.06 审议通过《募集资金用途》
总表决情况：
同意 529,612,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4185％；反对 3,097,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5815％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,187,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6107％；反对 3,097,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3893％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
2.07 审议通过《限售期》
总表决情况：
同意 529,612,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4185％；反对 3,097,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5815％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,187,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6107％；反对 3,097,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3893％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
2.08 审议通过《本次发行的上市地点》
总表决情况：
同意 529,612,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4185％；反对 3,097,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5815％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
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中小股东总表决情况：
同意 5,187,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6107％；反对 3,097,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3893％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
2.09 审议通过《本次向特定对象发行股票前的滚存利润安排》
总表决情况：
同意 529,612,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4185％；反对 3,097,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5815％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,187,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6107％；反对 3,097,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3893％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
2.10 审议通过《本次向特定对象发行股票决议的有效期限》
总表决情况：
同意 529,612,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4185％；反对 3,097,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5815％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,187,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6107％；反对 3,097,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3893％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
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（三）审议通过《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》
总表决情况：
同意 529,612,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4185％；反对 3,097,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5815％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,187,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6107％；反对 3,097,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3893％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
（四）审议通过《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》
总表决情况：
同意 529,612,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4185％；反对 3,097,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5815％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,187,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6107％；反对 3,097,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3893％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
（五）审议通过《关于公司本次向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析
报告的议案》
总表决情况：
同意 530,045,637 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4998％；反对 2,664,533
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5002％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
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权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,620,804 股，占出席会议中小股东所持股份的 67.8404％；反对 2,664,533
股，占出席会议中小股东所持股份的 32.1596％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
（六）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》
总表决情况：
同意 529,711,428 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4371％；反对 2,998,742
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5629％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,286,595 股，占出席会议中小股东所持股份的 63.8066％；反对 2,998,742
股，占出席会议中小股东所持股份的 36.1934％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
（七）审议通过《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相
关主体承诺的议案》
总表决情况：
同意 530,045,637 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4998％；反对 2,664,533
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5002％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,620,804 股，占出席会议中小股东所持股份的 67.8404％；反对 2,664,533
股，占出席会议中小股东所持股份的 32.1596％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
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表决结果：本议案获得通过。
（八）审议通过《关于公司未来三年（2020 年-2022 年）股东分红回报规划的
议案》
总表决情况：
同意 530,197,928 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5284％；反对 2,493,642
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4681％；弃权 18,600 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0035％。
中小股东总表决情况：
同意 5,773,095 股，占出席会议中小股东所持股份的 69.6785％；反对 2,493,642
股，占出席会议中小股东所持股份的 30.0970％；弃权 18,600 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.2245％。
表决结果：本议案获得通过。
（九）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次向特定对象
发行股票相关事项的议案》
总表决情况：
同意 529,617,337 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4194％；反对 3,092,833
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5806％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 5,192,504 股，占出席会议中小股东所持股份的 62.6710％；反对 3,092,833
股，占出席会议中小股东所持股份的 37.3290％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
公司将上述投票结果在会议现场予以公布，并同时公布了对中小投资者的表决
进行单独计票的情况。
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广信君达律师查阅后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果均合法有效。
四、结论意见
综上所述，广信君达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序，召集人资格
和出席会议人员资格，会议表决程序和表决结果等事项均符合《公司法》、《证券法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
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（本页无正文，为《广东广信君达律师事务所关于高新兴科技集团股份有限公
司临时股东大会的法律意见书》之签署页）
广东广信君达律师事务所
负责人： 经办律师：
王晓华 刘东栓
赵广群
2020 年 11 月 2 日
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