法律意见书
广东广信君达律师事务所
关于高新兴科技集团股份有限公司
2021年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：高新兴科技集团股份有限公司
广东广信君达律师事务所（以下称“广信君达”）接受高新兴科技集团股份有
限公司（以下称“公司”或“上市公司”）的委托，指派律师出席公司2021年第二
次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），广信君达律师根据《中华人民共和
国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、
《上市公司股东大会规则》（以下称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市
公司股东大会网络投票实施细则》（以下称《网络投票实施细则》）等法律、法规
和规范性法律文件以及《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）
的规定，就公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席会议人员的资
格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。广信君达律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予
以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，广信君达律师对本
次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
1、公司董事会于2021年7月9日在深圳证券交易所官方网站和巨潮资讯网公开发
布了《高新兴科技集团股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会通知的公
告》。通知载明了召开会议的基本情况、会议审议事项、会议出席对象、现场会议
总部地址：广州市珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 10、11、29 层 电话：020 37181333
传真：020 37181388 37183066 网址：www.etrlawfirm.com
法律意见书
登记方法以及投资者参加网络投票的操作流程等事项。公司董事会于2021年7月20日
在深圳证券交易所官方网站和巨潮资讯网公开发布了《高新兴科技集团股份有限公
司关于召开2021年第二次临时股东大会通知的提示性公告》。
2、本次股东大会采用现场投票与网络投票(深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统)相结合的方式。现场会议于2021年7月26日(星期一)下午14:30在广州市黄
埔区科学城开创大道2819号公司一楼党建会议室召开。通过深圳证券交易所交易系
统进行网络投票的时间为2021年7月26日9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年7月26日9:15-15:00。
会议召开的时间、地点、会议审议事项等与会议通知内容一致。
广信君达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大
会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关
规定。
二、本次股东大会召集人和出席人员资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司章程》的规定。
2、股东及其代理人
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东24人，代表股份458,788,580股，占上市公司总股本
1,737,782,275股的26.4008％，占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,729,876,808
股的26.5215%。
其中：通过现场投票的股东4人，代表股份454,307,726股，占上市公司总股本
1,737,782,275股的26.1430％，占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,729,876,808
股的26.2624%;通过网络投票的股东20人，代表股份4,480,854股，占上市公司总股
本1,737,782,275股的0.2578％，占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,729,876,808
股的0.2590%。
中小股东出席的总体情况：
总部地址：广州市珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 10、11、29 层 电话：020 37181333
传真：020 37181388 37183066 网址：www.etrlawfirm.com
法律意见书
通过现场和网络投票的股东20人，代表股份4,480,854股，占上市公司总股本
1,737,782,275股的0.2578％，占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,729,876,808股
的0.2590%。
其中：通过网络投票的股东20人，代表股份4,480,854股，占上市公司总股本
1,737,782,275股的0.2578％，占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,729,876,808股
的0.2590%。
3、出席、列席会议的其他人员
经广信君达律师查验，出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、
监事以及公司的高级管理人员。此外，公司聘请的见证律师参加了本次股东大会。
广信君达律师认为，上述出席、列席本次股东大会人员的资格、召集人资格符
合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次股东大会
按照公司召开 2021 年第二次临时股东大会通知的议题进行，无否决或变更提案的情
况。本次股东大会议案 2 属于特别决议事项，经出席会议的股东（包括股东代理人）
所持有效表决权的三分之二以上通过，其他议案经出席本次股东大会的公司股东（包
括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上同意通过，表决结果如下：
（一）审议通过《关于为控股子公司融资业务提供反担保的议案》
总表决情况：
同 意 454,459,026 股 ， 占出 席 会议 所有 股 东所 持 股份 的 99.0563 ％ ；反 对
3,720,654 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.8110％；弃权 608,900 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.1327％。
中小股东总表决情况：
同意 151,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 3.3766％；反对 3,720,654
股，占出席会议中小股东所持股份的 83.0345％；弃权 608,900 股（其中，因未投票
总部地址：广州市珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 10、11、29 层 电话：020 37181333
传真：020 37181388 37183066 网址：www.etrlawfirm.com
法律意见书
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 13.5889％。
表决结果：本议案获得通过。
（二）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
总表决情况：
同意 457,754,380 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7746％；反对 425,300
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0927％；弃权 608,900 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.1327％。
中小股东总表决情况：
同意 3,446,654 股，占出席会议中小股东所持股份的 76.9196％；反对 425,300
股，占出席会议中小股东所持股份的 9.4915％；弃权 608,900 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 13.5889％。
表决结果：本议案获得通过。
公司将上述投票结果在会议现场予以公布，并同时公布了对中小投资者的表决
进行单独计票的情况。
广信君达律师查阅后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果均合法有效。
四、结论意见
综上所述，广信君达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序，召集人资格
和出席会议人员资格，会议表决程序和表决结果等事项均符合《公司法》《证券法》、
《股东大会规则》、网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
总部地址：广州市珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 10、11、29 层 电话：020 37181333
传真：020 37181388 37183066 网址：www.etrlawfirm.com
法律意见书
（本页无正文，为《广东广信君达律师事务所关于高新兴科技集团股份有限公
司临时股东大会的法律意见书》之签署页）
广东广信君达律师事务所
负责人： 经办律师：
王晓华 刘东栓
赵广群
2021 年 7 月 26 日
总部地址：广州市珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 10、11、29 层 电话：020 37181333
传真：020 37181388 37183066 网址：www.etrlawfirm.com
