高新兴科技集团股份有限公司
独立董事钮彦平先生2021年度述职报告
各位股东及代表：
本人作为高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》
和《独立董事年报工作规程》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职
责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股
东尤其是中小股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。
本人自2017年6月12日起担任公司第四届董事会独立董事，2019年12月11日
起担任公司第五届董事会独立董事，现将2021年度本人任期内履行独立董事职责
的工作情况汇报如下：
一、参加董事会、股东大会情况
本人在2021年度任职期内，公司第五届董事会共召开15次会议，本人均亲自
现场出席参与表决或以通讯方式参与表决，不存在连续两次未亲自出席会议的情
形，没有缺席或委托其他独立董事代为出席并行使表决权的情形。公司股东大会
共召开6次会议，本人出席了5次股东大会。本人作为独立董事对董事会各项议案
及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议和相关议案均投了赞成票。
本人认为：在本人任职期间，公司董事会、股东大会的召集召开均符合法定
程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。
会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的
合法权益。
二、发表独立意见的情况
2021年度，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司第五届董事会其
他两位独立董事江斌、胡志勇就相关事项共同发表事前认可意见及独立意见如
下：
1
1、2021年度，本人发表事前认可意见的情况如下：
序 意
召开日期 会议届次 事前认可意见
号 见
1、《关于公司前次募集资金使用情况专项报
告的议案》；
2、《关于修订向特定对象发行股票方案的议
案》；
3、《关于公司2020年度向特定对象发行股票
预案（修订稿）的议案》；
4、《关于公司向特定对象发行股票方案论证
2021年4 第五届董事会 同
1 分析报告（修订稿）的议案》；
月19日 第十九次会议 意
5、《关于公司向特定对象发行股票募集资金
使用可行性分析报告（修订稿）的议案》；
6、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期
回报、填补措施及相关主体承诺（修订稿）的
议案》；
7、《最近五年不存在被证券监管部门和交易
所采取处罚或监管措施情况的议案》。
1、《关于2021年度日常关联交易预计的事前
第五届董事会
2021年7 认可意见》； 同
2 第二十一次会
月8日 2、《关于公司修订向特定对象发行股票方案 意
议
相关议案的事前认可意见》。
1、《关于调整公司向特定对象发行股票方案
的议案》的事前认可意见；
2、《关于调整公司向特定对象发行股票方案
的议案》的事前认可意见；
3、《关于公司向特定对象发行股票方案论证
分析报告（三次修订稿）的议案》的事前认可
第五届董事会
2021年9 意见； 同
3 第二十四次会
月3日 4、《关于公司向特定对象发行股票募集资金 意
议
使用可行性分析报告（三次修订稿）的议案》
的事前认可意见；
5、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期
回报的风险提示及采取填补回报措施和相关
主体承诺（三次修订稿）的议案》的事前认可
意见。
1、《关于公司购买控股子公司部分股权暨关
第五届董事会
2021年9 联交易的事前认可意见》； 同
4 第二十五次会
月16日 2、《关于子公司星联天通引入战略投资者后 意
议
形成关联担保的事前认可意见》。
第五届董事会 1、《关于公司续聘2021年度审计机构的事前
2021年11 同
5 第二十八次会 认可意见》。
月17日 意
议
2
2021年12 第五届董事会 1、《对关于终止向特定对象发行股票事项并 同
6
月10日 第三十次会议 撤回申请文件事项发表的事前认可意见》。 意
2、2021年度，本人发表独立意见的情况如下：
召
序 开 意
会议届次 独立意见
号 日 见
期
1、《关于终止实施公司第二期股票
2021
期权激励计划暨注销相关股票期权
年1 同
1 第五届董事会第十八次会议 的独立意见》；
月29 意
2、《关于公司及子公司互相质押担
日
保的独立意见》。
1、《关于控股股东及其他关联方占
用公司资金、公司对外担保情况的专
项说明及独立意见》；
2、《关于公司2020年度关联交易事
项的独立意见》；
3、《关于2020年度利润分配预案的
独立意见》；
4、《关于2020年度募集资金存放与
使用情况的独立意见》；
5、《关于2020年度内部控制自我评
价报告的独立意见》；
6、《关于公司董事、高级管理人员
薪酬情况的独立意见》；
2021 7、《关于公司前次募集资金使用情
年4 况专项报告的独立意见》； 同
2 第五届董事会第十九次会议
月19 8、《关于终止实施第三期限制性股 意
日 票激励计划暨回购注销已获授但尚
未解锁的限制性股票的独立意见》；
9、《关于为全资子公司申请银行授
信提供担保的独立意见》；
10、《关于修订向特定对象发行股票
方案的独立意见》；
11、《关于公司2020年度向特定对象
发行股票预案（修订稿）的独立意
见》；
12、《关于公司向特定对象发行股票
方案论证分析报告（修订稿）的独立
意见》；
13、《关于公司向特定对象发行股票
募集资金使用可行性分析报告（修订
3
稿）的独立意见》；
14、《关于公司向特定对象发行股票
摊薄即期回报、填补措施及相关主体
承诺（修订稿）的独立意见》；
15、《最近五年不存在被证券监管部
门和交易所采取处罚或监管措施情
况的独立意见》。
2021 1、《关于公司及子公司互相提供担
年4 保的独立意见》。 同
3 第五届董事会第二十次会议
月28 意
日
1、《关于为控股子公司融资业务提
供反担保的独立意见》；
2、《关于2021年度日常关联交易预
计的独立意见》；
3、《关于调整公司2020年度向特定
对象发行股票方案的独立意见》；
4、《关于公司2020年度向特定对象
发行股票预案（二次修订稿）的独立
意见》；
2021 5、《关于公司向特定对象发行股票
年7 方案论证分析报告（二次修订稿）的 同
4 第五届董事会第二十一次会议
月8 独立意见》； 意
日 6、《关于公司向特定对象发行股票
募集资金使用可行性分析报告（二次
修订稿）的独立意见》；
7、《关于公司向特定对象发行股票
摊薄即期回报的风险提示及采取填
补回报措施和相关主体承诺（二次修
订稿）的独立意见》；
8、《关于最近五年不存在被证券监
管部门和交易所采取处罚或监管措
施情况的议案的独立意见》。
1、《关于公司2021年半年度控股股
东及其他关联方占用公司资金的专
2021
项说明及独立意见》；
年8 同
5 第五届董事会第二十三次会议 2、《关于公司2021年半年度对外担
月27 意
保情况的专项说明及独立意见》；
日
3、《关于为全资子公司申请银行授
信提供担保的独立意见》。
2021 1、《关于调整公司向特定对象发行
年9 股票方案的独立意见》； 同
6 第五届董事会第二十四次会议
月3 2、《关于公司2020年度向特定对象 意
日 发行股票预案（三次修订稿）的独立
4
意见》；
3、《关于公司向特定对象发行股票
方案论证分析报告（三次修订稿）的
独立意见》；
4、《关于公司向特定对象发行股票
募集资金使用可行性分析报告（三次
修订稿）的独立意见》；
5、《关于公司向特定对象发行股票
摊薄即期回报的风险提示及采取填
补回报措施和相关主体承诺（三次修
订稿）的独立意见》。
1、《关于公司购买控股子公司部分
股权暨关联交易的独立意见》；
2、《关于拟在控股子公司高新兴智
2021
联实施员工激励的独立意见》；
年9 同
7 第五届董事会第二十五次会议 3、《关于子公司星联天通引入战略
月16 意
投资者后形成关联担保的独立意
日
见》；
4、《关于为控股子公司授信融资提
供反担保的独立意见》。
2021 1、《关于聘任公司副总裁的独立意
年11 见》。 同
8 第五届董事会第二十七次会议
月4 意
日
2021 1、《对公司第五期员工持股计划（草
年11 案）发表的独立意见》； 同
9 第五届董事会第二十八次会议
月17 2、《关于公司续聘2021年度审计机 意
日 构的独立意见》。
2021 1、《对公司第五期员工持股计划（草
年11 第五届董事会第二十九次（临 案修订案）发表的独立意见》。 同
10
月24 时）会议 意
日
2021 1、《对关于终止向特定对象发行股
年12 票事项并撤回申请文件事项发表的 同
11 第五届董事会第三十次会议
月10 独立意见》。 意
日
2021 1、《对投资建设广州中新知识城智
年12 能制造基地项目的议案发表的独立 同
12 第五届董事会第三十一次会议
月17 意见》。 意
日
2021 1、《对关于控股子公司拟引入事业
年12 合伙人持股暨公司放弃优先购买权 同
13 第五届董事会第三十二次会议
月23 和优先认缴出资权的议案发表的独 意
日 立意见》。
5
三、对公司进行现场调查的情况
2021年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况、内
部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，
及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响，掌握公司的生产经营情况。积极对公司经营管理提出建议。
四、保护投资者权益方面所作的工作情况
1、持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露情况进行监督检查，使
公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规
定做好披露工作，保证2021年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整，维护
了公司和投资者利益。
2、对公司治理结构及经营管理的调查。本人与公司的相关人员进行沟通，
深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行
情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、
治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取做出决策
所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各
个议案，首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础
上，独立、客观、审慎地行使表决权。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
2021年度，本人作为公司第五届董事会审计委员会委员及第五届董事会人力
资源管理委员会主席，按照《独立董事制度》及公司董事会专门委员会议事规则
的相关要求，积极履行作为委员的相应职责。本人作为审计委员会委员，对公司
的年度报告、中期报告、季度报告、内部审计、内部控制等进行了专业的严格审
查，对会计师的年度审计工作的专业性、独立性进行了评估，参与评估商誉减值
相关议题，对续聘2021年度审计机构等事项切实履行了审计委员会委员的责任和
义务，对公司2021年度年度报告的计划进行了讨论。本人作为人力资源管理委员
会主席，对公司的薪酬与考核制度执行情况进行监督，听取了公司高级管理人员
的年度工作汇报并参与对其进行年度考核，对高级管理人员人选进行严格审查，
提出专业建议，对公司的限制性股票回购注销、股票期权注销、聘任副总裁、员
6
工持股计划议案等事项履行了人力资源委员会委员的责任和义务。本人作为战略
委员会委员，结合公司实际情况，对公司总体发展战略、年度工作规划等及时提
出了自己的专业性意见。
六、公司存在的问题及建议
公司近年来不断通过外延式并购和内生式发展，公司规模快速扩大，建议公
司合理、快速有效地整合资源，充分发挥产业协同效应，同时不断完善法人治理
结构和内部控制体系，加强人力资源管理和干部队伍建设，并利用现有优势不断
提高技术研发和创新能力，提高综合竞争力，提升公司及子公司的整体运营水平。
七、培训和学习情况
2021年度，本人认真学习独立董事履职相关的法律法规，尤其是涉及到规范
公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己
的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了
对公司和投资者合法权益的保护能力。
八、其他工作情况
2021年度本人担任公司独立董事期间：
1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人2021年度担任董事会独立董事期间履行职责情况汇报。2022年本
人继续任职期内，本人继续会抽出足够时间了解公司业务，学习法律法规以及有
关对上市公司加强监管的文件，继续本着诚信和勤勉的精神，按照法律法规、公
司章程的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全
体股东特别是中小股东的合法权益。
（以下无正文）
7
（本页无正文，为高新兴科技集团股份有限公司独立董事钮彦平先生2021
年度述职报告签字页）
独立董事：
钮 彦 平
日 期：2022 年 4 月 13 日
8