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                        2020 年度监事会工作报告

    2020 年公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规

则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的法律法规及规范性文件以及《公司

章程》和《监事会议事规则》等公司制度的有关规定，以维护公司利益和股东利益为原则，

勤勉尽责，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行了核查，对公司财务状况和财务报

告的编制进行了审查，对董事、经理和其他高级管理人员履行职责情况进行监督，有效发挥

了监事会职能。

     一、监事会工作情况

    报告期内，公司监事会按有关要求共召开 6 次会议，会议情况如下：

    召开日期                 会议届次                               会议情况

                                                1.审议《2019 年度监事会工作报告》；
                                                2.审议《2019 年度财务决算报告》；
                                                3.审议《2019 年度经审计财务报告》；
                                                4.审议《2019 年年度报告》（全文及摘要）；
                                                5.审议《2019 年年度利润分配预案》；
                                                6.审议《关于续聘公司 2020 年度审计机构》的议案；
                                                7.审议《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》；
                                                8.审议《关于会计政策变更》的议案；
                                                9.审议通过《关于调整公司 2018 年股票期权与限制
2020 年 4 月 17 日   第四届监事会第十五次会议   性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购
                                                价格》的议案
                                                10.审议《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激
                                                励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股
                                                票》的议案；
                                                11.审议《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行委
                                                托理财》的议案；
                                                12. 审议通过《关于监事会换届选举监事的议案》；
                                                13. 审议通过《关于全额计提东方道迩长期股权投资
                                                减值》的议案。



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    召开日期                  会议届次                              会议情况

2020 年 4 月 23 日    第四届监事会第十六次会议   1.审议公司《2020 年第一季度报告》的议案

                                                 1.审议公司《关于选举公司第五届监事会主席》的议
2020 年 5 月 25 日    第五届监事会第一次会议
                                                 案

2020 年 8 月 21 日    第五届监事会第二次会议     1.审议公司《<2020 年半年度报告>及其摘要》的议案

2020 年 10 月 16 日   第五届监事会第三次会议     1.审议公司《2020 年第三季度报告》的议案

                      第五届监事会第一次临时会   1.审议《关于修订<监事会议事规则>部分条款》的议
2020 年 10 月 29 日
                      议                         案


      二、监事会对有关事项的独立意见

     报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行职责，积

极开展工作，列席了 8 次董事会会议，出席了 2 次股东大会，对公司规范运作、财务状况、

董事和公司高级管理人员执行职务等情况进行了有关监督与核查。发表了如下独立意见：

     1、公司依法运作情况

     报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，没有发现存

在违法违规经营行为。公司已建立较为完善的内部控制制度，相关决策程序符合规定。公司

董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，未

发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

     2、检查公司财务状况

     报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有关的监督和检查，认为公司的财务体系

完善、制度比较健全；财务状况比较良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量

符合规定，公司定期财务报告比较公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。

未发现存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

     3、检查公司投资、出售资产情况

     报告期内，公司严格按照《对外投资管理办法》要求，完成了成都维思芯科电子科技有

限公司 100%股权收购。除上述情况外，本年度公司无其他资产置换、无资产出售行为，没有

发现内幕交易，无损害股东权益或造成公司资产流失的情况。同时，公司未发生达到最近一

期经审计净资产 50%以上金额的重大对外投资和出售资产行为。

     4、公司关联交易情况


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       经核查，报告期内公司未发生重大关联交易行为。公司与关联方发生的关联交易是以非

关联第三方的市场公允价格为基础，本着平等自愿、互惠互利的原则协商一致而达成的，且

签署了相关的协议，公司关联交易没有损害本公司及其中小股东利益。

       5、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

       2010 年 8 月 23 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于制定<内幕

信息知情人管理制度>的议案》。

       2012 年 3 月 2 日，根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》及《深

圳证券交易所信息披露业务备忘录第 34 号——内幕信息知情人员登记管理事项》（(2011 年

12 月 30 日修订）的要求，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于修订<内幕信息知

情人管理制度>的议案》。

       2020 年 10 月 29 日，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《深圳

证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律、法规和规则的有关规定，

结合公司实际，公司第五届董事会第一次临时会议审议通过了《关于修订<内幕信息知情人管

理制度>部分条款的议案》。

       监事会认为，报告期内公司及时修订并按照《内幕信息知情人管理制度》规定，建立内

幕知情人管理档案，严格控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名

单及其个人信息，并及时报备内幕知情人员相关信息，同时告知内幕信息知情人员应该遵守

的相关规定。截至 2020 年 12 月 31 日，未发现公司内幕信息知情人员在内幕信息披露前利用

内幕信息买卖公司股份的情况，公司及相关人员也未受到监管部门的查处和被要求整改的情

形。

       6、对公司 2020 年度内部控制自我评价报告的审核意见

       监事会按规定审核了公司 2020 年度内部控制自我评价报告，发表了专项核查意见：公司

已建立了较为完善的内部控制制度并较好地得到有效执行，公司内部控制自我评价报告较真

实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

       7、股东大会决议执行情况

       报告期内，监事会认真履行职权，较好地落实了股东大会的各项决议。

       监事会认为：公司董事会和管理层 2020 年度的工作严格按照了《公司法》、 《公司章程》

等有关法规制度进行规范运作，认真履行股东大会有关决议，经营决策科学合理，工作认真


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负责，未发现有违反法律、法规和《公司章程》或损害全体股东及公司利益的行为。

    三、2021 年度工作计划

    2021 年，公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责，认真学习相关法律法规，并严格按照

《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据

公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，

重点加强对公司重大事项的监督，进一步提高监督实效，切实维护公司及全体股东的合法权

益，不断促进公司规范运作，为公司更加持续、健康、稳定的发展提供有力的监督保障。




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                                                                  2021 年 3 月 19 日




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