振芯科技：2022年员工持股计划管理办法2022-07-28
成都振芯科技股份有限公司
2022 年员工持股计划管理办法
第一章 总则
第一条 为规范成都振芯科技股份有限公司（以下简称“振芯科技”或“公
司”）2022 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的实施，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以
下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》（以下简称“《指引第 2 号》”）等相关法律法规、规范性文
件和《成都振芯科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《成都振芯
科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》之规定，特制定《成都振芯科
技股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法》（以下简称“本办法”）。
第二章 员工持股计划的制定
第二条 员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第三条 员工持股计划的持有人情况
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《指引第 2 号》等有关法律法规、
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规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计
划的参加对象名单。所有参加对象均需在公司（含下属分、子公司，下同）任职，
领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。
（二）参加对象的确定标准
为了更好地提高公司核心竞争能力，促进公司长期、持续、健康发展，公司
确定本员工持股计划的参加对象为经董事会认定对公司整体业绩和中长期发展具
有重要作用和影响的公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干
员工。
以上符合条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工
持股计划。
（三）员工持股计划的持有人范围
参加本员工持股计划的员工总人数不超过 168 人，员工持股计划最终参加人
员以及持有人具体持有份额根据实际情况而定。公司董事会可根据员工变动情况、
考核情况，对持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
（四）员工持股计划持有人的核实
公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、规范性文件和《公
司章程》等规定出具法律意见。
第四条 员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的员工出资资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法
规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资
助。
第五条 员工持股计划涉及的标的股票来源
本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户内已回购的股票。通过
非交易过户的方式受让公司回购的股票数量上限为 2,052,300 股，其中 2,052,300
股全部来源于公司在 2022 年 6 月 6 日至 2022 年 7 月 11 日期间通过回购专用证券
账户回购的公司股票。
公司于 2022 年 4 月 28 日召开第五届董事会第七次临时会议及第五届监事会
第五次临时会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。截至 2022 年 7
月 12 日，公司回购股份方案已经实施完成，通过股份回购专用证券账户以集中竞
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价交易方式累计回购公司股份 2,052,300 股，占公司总股本的 0.37%，最低成交价
为 18.00 元/股，最高成交价为 20.59 元/股，成交总金额为 39,998,887.84 元（不含
交易费用）。
上述事项具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露的
相关公告。
第六条 员工持股计划的存续期、锁定期
（一）员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划的存续期为 36 个月，自本员工持股计划草案经公司股东
大会审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划名下之日起计
算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
2、本员工持股计划的存续期届满前 1 个月内，如持有的公司股票仍未全部出
售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上
（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延
长。
3、如因公司股票停牌或者窗口期较长等情况，导致本次员工持股计划所持有
的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所
持 2/3 以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延
长。
4、上市公司应当在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说
明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
5、上市公司应当至迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股
计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，
应对照《指引第 2 号》规定的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工
持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。
（二）员工持股计划的锁定期
1、本员工持股计划所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告全部回购
股份非交易过户至员工持股计划名下之日起计算，锁定期内不得进行交易。
锁定期内，公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利时，新取得的股份
一并锁定，不得在二级市场出售或者以其他方式转让，该等股票于本员工持股计
划所获标的股票一同解锁。
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锁定期届满后，管理委员会将根据员工持股计划的安排和当时市场的情况决
定是否卖出股票。
2、本次员工持股计划的交易限制
本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于
股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发
生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
（三）员工持股计划的业绩考核
1、公司层面业绩考核要求
公司层面业绩考核目标如下表所示：
考核年度 业绩考核目标
2022 年 2022 年实现净利润不低于 2.4 亿元
注：上述“净利润”指标是指经审计的当期未摊销本员工持股计划及其他激励计划支付
费用的归属于上市公司股东的净利润。
若 2022 年业绩目标未达成，则该期未解锁份额在锁定期届满后，由管理委员
会择机出售，并以持有人原始出资金额加银行同期存款利息之和与出售所获金额
孰低值返还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。
2、个人层面绩效考核要求
本次员工持股计划将根据现行薪酬与考核的相关规定对个人进行绩效考核，
依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票权益数量具体如下：
个人层面上一年度考核等级（满分 100 分） 个人层面可解锁比例（N）
年度绩效考核分数≥80 分 100%
60 分≤年度绩效考核分数<80 分 60%
年度绩效考核分数<60 分 0%
持有人当期实际解锁标的股票权益数量=个人层面可解锁比例（N）×持有人
当期计划解锁标的股票权益数量。
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个人实际解锁份额根据上年度个人考评结果进行兑现。根据员工个人考评结
果，员工可获授当期可解锁份额对应标的股票在锁定期满后出售所获得资金。
若当期考核未能达标，则持有人未解锁份额对应的标的股票由员工持股计划
管理委员会收回，管理委员会可以将该部分份额转让给员工持股计划原持有人或
其他符合员工持股计划参与资格的员工，由受让人返还该员工对应原始出资额；
或将该部分本计划份额所对应标的股票在锁定期届满后择机出售，并以原始出资
金额与售出收益的孰低金额返还该持有人，如返还持有人后仍存在收益，则收益
归属于公司。
第七条 员工持股计划的实施程序
（一）公司实施员工持股计划前，应当通过职工代表大会等组织充分征求员
工意见。
（二）董事会负责拟定员工持股计划草案。
（三）董事会审议通过本计划草案，独立董事和监事会应当就本次员工持股
计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，本次员
工持股计划推出前征求员工意见的情况，是否存在摊派、强行分配等方式强制员
工参与本次员工持股计划发表意见。
（四）董事会审议员工持股计划时，与员工持股计划有关联的董事应当回避
表决。董事会在审议通过本计划草案后的 2 个交易日内公告董事会决议、员工持
股计划草案摘要、独立董事意见、监事会意见等。
（五）公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在相关股东
大会现场会议召开的两个交易日前公告法律意见书。
（六）召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投
票相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露。股东大会
就员工持股计划进行表决时，存在下列情形的股东及其一致行动人应当回避：自
身或关联方拟成为员工持股计划的资产管理机构、认购计划份额、提供或垫付资
金、提供股票、分享收益，以及其他可能导致利益倾斜的情形。经出席股东大会
有效表决权过半数通过后（其中涉及关联股东的应当回避表决），员工持股计划即
可以实施。
（七）公司应在完成标的股票的购买或将标的股票过户至员工持股计划名下
的 2 个交易日内进行公告，内容包括但不限于获得标的股票的时间、按股票来源
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类别列示的数量、对应会计处理（如有）、按资金来源类别列示的购买金额、员工
实际认购份额与股东大会审议通过的拟认购份额的一致性，相关方为员工参加持
股计划提供的奖励、资助、补贴、兜底等的进展（如有），并说明本次员工持股计
划与公司控股股东或第一大股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、已
存续的员工持股计划（如有）之间是否存在关联关系或一致行动关系。
（八）其他中国证监会、深圳证券交易所规定需要履行的程序。
第三章 员工持股计划的管理
第八条 员工持股计划的管理模式
在获得股东大会批准后，本次员工持股计划由公司自行管理。本次员工持股
计划的内部最高管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权
管理委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本次员工持股计划的日常管理，
代表持有人行使除表决权以外的其他股东权利。管理委员会根据法律、行政法规、
部门规章、规范性文件及证券监管机构和本员工持股计划的规定，管理本员工持
股计划资产，并维护本员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工持股计划的
资产安全，避免产生公司其他股东与本员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理本次
员工持股计划的其他相关事宜。本员工持股计划方案以及相应的《员工持股计划
管理办法》对管理委员会的权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施
充分。
第九条 员工持股计划持有人会议
（一）公司员工在认购本次员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持
有人会议是员工持股计划内部管理权力机构。所有持有人均有权参加持有人会议。
持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持
有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
（二）以下事项需要召开持有人会议进行审议：
1、选举、罢免管理委员会委员；
2、员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
3、员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管
6
理机构和管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交员工持股计划持有人
会议审议；
4、审议和修订《员工持股计划管理办法》；
5、授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
6、授权管理委员会行使股东权利；
7、授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
8、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
（三）首次持有人会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，其
后持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任
不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
（四）召开持有人会议，管理委员会应提前 3 日将书面会议通知，通过直接
送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知
应当至少包括以下内容：
1、会议的时间、地点；
2、会议的召开方式；
3、拟审议的事项（会议提案）；
4、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
5、会议表决所必需的会议材料；
6、持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
7、联系人和联系方式；
8、发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头会议通知至少
应包括上述第 1、2 项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
（五）持有人会议的表决程序
1、每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主
持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方
式为书面表决；
2、本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权；
3、持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中
选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不
7
回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表
决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计；
4、持有人会议应当推举两名持有人参加计票和监票，会议主持人应当当场宣
布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有人所持 50%以上（不
含 50%）份额同意后则视为表决通过（员工持股计划约定需 2/3 以上份额同意的除
外），形成持有人会议的有效决议；
5、持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》
的规定提交公司董事会、股东大会审议；
6、会议主持人负责安排对持有人会议做好记录。
（六）单独或合计持有员工持股计划 30%以上份额的员工可以向持有人会议
提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
（七）单独或合计持有员工持股计划 10%以上份额的持有人可以提议召开持
有人临时会议。持有人会议应有合计持有员工持股计划 1/2 以上份额的持有人出席
方可举行。
第十条 员工持股计划管理委员会
（一）员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划持有人会议负责，是员
工持股计划的日常监督管理机构。
（二）管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委
员均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数
选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
（三）管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和规范性文件的规定，对员
工持股计划负有下列忠实义务：
1、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；
2、不得挪用员工持股计划资金；
3、未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或
者其他个人名义开立账户存储；
4、未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持
股计划财产为他人提供担保；
5、不得利用其职权损害员工持股计划利益。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责
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任。
（四）管理委员会行使以下职责：
1、负责召集持有人会议；
2、代表全体持有人对员工持股计划的日常管理；
3、代表全体持有人行使股东权利；
4、管理员工持股计划利益分配；
5、按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持
有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；
6、决策员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；
7、办理员工持股计划份额继承登记；
8、决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；
9、代表全体持有人签署相关文件；
10、持有人会议授权的其他职责；
11、员工持股计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职
责。
（五）管理委员会主任行使下列职权：
1、主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
2、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
3、管理委员会授予的其他职权。
（六）管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前 2
日通知全体管理委员会委员。
（七）代表员工持股计划 30%以上份额的持有人、管理委员会 1/3 以上委员，
可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后 5 日内，
召集和主持管理委员会会议。
（八）管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任
应当自接到提议后 3 日内，召集和主持管理委员会会议。
（九）管理委员会会议通知包括以下内容：
1、会议日期和地点；
2、会议期限；
3、事由及议题；
9
4、发出通知的日期。
（十）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委
员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表
决，实行一人一票制。
（十一）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障
管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由
所有管理委员会委员签字。
（十二）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员
因故不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代
理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出
席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委
员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上
的投票权。
管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员
会委员应当在会议记录上签名。
第十一条 股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以
下事项：
（一）授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；
（二）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
（三）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事
宜；
（四）授权董事会对《公司 2022 年员工持股计划（草案）》作出解释；
（五）授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜
作出决定；
（六）授权董事会变更员工持股计划的参加对象及确定标准；
（七）授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；
（八）若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次
员工持股计划进行相应修改和完善；
（九）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明
10
确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有
效。
第十二条 管理机构
在获得股东大会批准后，本次员工持股计划由公司自行管理。本次员工持股计
划可以视实施情况聘请具有相关资质的专业机构为持股计划提供咨询、管理等服务。
第四章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置
第十三条 公司发生实际控制权变更、合并、分立
若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，或发生合并、分立等情形，
本次员工持股计划不作变更。
第十四条 员工持股计划的变更
在本次员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议
的持有人所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
第十五条 员工持股计划的终止
（一）本次员工持股计划存续期满后自行终止。
（二）经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会
审议通过后，本次员工持股计划可以提前终止。
（三）本次员工持股计划所持有的公司股票全部出售，本持股计划可提前终
止。
（四）本次员工持股计划的存续期届满前 1 个月，经出席持有人会议的持有
人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续
期可以延长，延长期届满后本持股计划自行终止。
第十六条 员工持股计划的清算与分配
（一）管理委员会应于员工持股计划终止日后 30 个工作日内完成清算，并按
持有人所持份额比例进行财产分配，如因窗口期较长等特殊情形适当延后的除外。
（二）在本次员工持股计划存续期间，管理委员会可根据持有人会议的授权
向持有人分配员工持股计划资金账户中的现金。
（三）在本次员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售
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取得现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分
配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持
股计划总份额的比例进行分配。
第十七条 员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的占
有、使用、收益和处分权利的安排
（一）本次员工持股计划持有人按实际出资份额享有员工持股计划所持股份
的资产收益权，本次员工持股计划自愿放弃所持有股票的表决权。持有人通过员
工持股计划获得的对应股份享有除上市公司股东大会表决权以外的其他股东权利
（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权）。
（二）在本次员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规
定，或经管理委员会同意外，持有人所持本次员工持股计划份额不得擅自退出、
转让或用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
（三）在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。
（四）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持
股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他
方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
（五）本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人
会议的授权，应于员工持股计划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票或
将标的股票划转至持有人个人账户或存续期内继续持有相应的标的股票。
（六）本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人
会议的授权，决定是否对本次员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，
由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行
分配。
（七）在本次员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售
取得现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分
配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持
股计划总份额的比例进行分配。
（八）在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得
的现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本次员工持股计
划锁定期结束后、存续期内，由管理委员会根据持有人会议的授权决定是否进行
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分配。本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股
计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。
（九）如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式
由持有人会议确定。
（十）本次员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资
时，由管理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案。
第十八条 持有人权益处置
（一）发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股
计划的资格，其持有的本计划份额由管理委员会强制收回，并按照该持有人原始
出资金额与取消其持有人资格时份额对应的净值的孰低金额转让给符合条件的员
工，未能确定受让人的，该份额对应标的股票由管理委员会于相应锁定期届满后
择机出售，所获得的资金由公司以该持有人原始出资金额与份额对应的累计净值
的孰低金额返还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有：
1、持有人担任独立董事或其他不能参与公司员工持股计划的人员；
2、持有人或公司/分、子公司中任一方单方提出解除劳动合同、双方协商一致
解除劳动合同、劳动合同期限届满以及其他劳动合同或聘用合同终止的情形；
3、持有人非因工受伤丧失劳动能力而离职的；
4、因违反法律法规、公司规章制度被公司解除劳动合同或聘用合同的；
5、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉的；
6、触犯法律法规被追究刑事责任的；
7、持有人非因工身故的；
8、持有人在公司全资子公司/控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制
权，且该持有人未留在公司或公司其他全资子公司/控股子公司任职的；
9、其他经管理委员会认定为对公司有重大负面影响或不适合参与员工持股
计划的情形。
（二）发生如下情形之一的，持有人所持有的权益完全按照情形发生前的程
序进行：
1、持有人发生职务变更但仍符合参与条件的；
2、持有人退休且离职的，则其个人绩效考核结果不再纳入解锁条件，且其对
应个人层面解锁比例为 100%；
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3、持有人因工丧失劳动能力而离职的，则其个人绩效考核结果不再纳入解锁
条件，且其对应个人层面解锁比例为 100%；
4、持有人因执行职务身故的，则其个人绩效考核结果不再纳入解锁条件，且
其对应个人层面解锁比例为 100%，其持有的权益由其指定的财产继承人或法定继
承人继承；
5、持有人在公司全资子公司/控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制
权，但该持有人仍留在公司或公司其他全资子公司/控股子公司任职的。
（三）存续期内，若发生以上条款未详细约定之情形，可能需持有人变更其
依本计划获得的份额及份额权益的，由公司董事会另行决议。
第十九条 员工持股计划存续期届满后股份的处置办法、损益分配方法
（一）若本员工持股计划所持有的标的股票全部出售，且按规定清算、分配完
毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，本员工持股计划可提前终
止。
（二）本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，或因公司股票停牌、窗口期较
短等情形导致本员工持股计划所持有的标的股票无法在存续期届满前全部出售
时，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通
过，本员工持股计划的存续期可以延长。
（三）本员工持股计划的存续期届满后，如员工持股计划持有标的股票仍未全
部出售，具体处置办法及损益分配方法由公司董事会另行决议。
第五章 附则
第二十条 公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人
享有继续在公司及其下属企业服务的权利，不构成公司及其下属企业对员工聘用
期限的承诺，公司及其下属企业与员工的劳动关系仍按公司及其下属企业与持有
人签订的劳动合同执行。
第二十一条 公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，
按有关财务制度、会计准则、税务制度的规定执行，员工因本次员工持股计划的
实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
第二十二条 本次员工持股计划持有人包括公司部分董事、高级管理人员，
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以上持有人与本次员工持股计划存在关联关系；本次员工股持股计划的持有人之
间均未签署《一致行动协议》或存在一致行动的相关安排；本次员工持股计划持
有人将放弃因参与本次员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，本计划与公
司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。
第二十三条 本次员工持股计划的解释权属于公司董事会，经公司股东大会
审议通过后生效。
成都振芯科技股份有限公司
董事会
二〇二二年七月二十七日
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