吉药控股：2019年第一次临时股东大会的法律意见2019-01-22
北京市天元律师事务所
关于吉药控股集团股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的法律意见
京天股字（2019）第 022 号
致：吉药控股集团股份有限公司
吉药控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第一次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中现
场会议于 2019 年 1 月 22 日在梅河口市环城北路 6 号公司四楼会议室召开。北京市
天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大
会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016 修订）》（以下简称“《股东大
会规则》”）以及《吉药控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集
人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《吉药控股集团股份有限公司第四届董事
会第二十次会议决议的公告》、《吉药控股集团股份有限公司第四届董事会第二十一
次会议决议的公告》、《吉药控股集团股份有限公司第四届监事会第十二次会议决议
的公告》、《吉药控股集团股份有限公司关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通
知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）、《吉药控股集团股份有限公司关于召开
2019 年第一次临时股东大会的通知（增加临时提案后）》（以下简称“《召开股东大
会补充通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会
议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表
决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律
责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其
他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以公告，并依法对出
具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，并出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第四届董事会第二十次会议于 2019 年 1 月 4 日做出决议召集本次股东大
会，通过指定披露媒体发出了《召开股东大会通知》和《召开股东大会补充通知》，
载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、出席会议对象和会议登记办法
等内容。
公司本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会
现场会议于 2019 年 1 月 22 日在梅河口市环城北路 6 号公司四楼会议室召开，由公
司董事长孙军先生主持会议，完成了全部会议议程。本次股东大会的网络投票通过
深交所股东大会网络投票系统进行，通过深交所交易系统进行投票的具体时间为：
2019 年 1 月 22 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深交所互联网投票
系统进行网络投票的起止时间为 2019 年 1 月 21 日下午 15:00 至 2019 年 1 月 22 日
下午 15：00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 3 人，共
计持有公司有表决权股份 132,888,759 股，占公司股份总数的 19.9528%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 3 人，共计持有公司有表决权股份 132,888,759
股，占公司股份总数的 19.9528%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计 0 人，共计持有公司有表决权股份 0 股，占公司股份总数的 0.00%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）0 人，代
表公司有表决权股份数 0 股，占公司股份总数的 0.00%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、董事会秘书、本所律师
出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。在参与
网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及公司章程的前提下，经核查，本所
律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》和《召开股
东大会补充通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由监事、股东代表及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于同意公司申请综合授信额度及公司董事长提供担保暨关联交易的
议案》
本议案涉及关联交易事项，关联股东孙军回避表决。
表决情况：同意 5,500,000 股，占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份
总数的 100.00%；反对 0 股，占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份总数的
0.00%；弃权 0 股，占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份总数的 0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 0 股，占出席会议非关联中小投资者所持
有表决权股份总数的 0.00%；反对 0 股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决
权股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份
总数的 0.00%。
表决结果：通过。
（二）《关于补选第四届监事会监事的议案》
表决情况：同意 132,888,759 股，占出席会议所有非关联股东所持有表决权股
份总数的 100.00%；反对 0 股，占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份总数
的 0.00%；弃权 0 股，占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份总数的 0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 0 股，占出席会议非关联中小投资者所持
有表决权股份总数的 0.00%；反对 0 股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决
权股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份
总数的 0.00%。
表决结果：通过。
（三）《关于调整公司及公司董事长为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》
本议案涉及关联交易事项，关联股东孙军回避表决。
表决情况：同意 5,500,000 股，占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份
总数的 100.00%；反对 0 股，占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份总数的
0.00%；弃权 0 股，占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份总数的 0.00%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 0 股，占出席会议非关联中小投资者所持
有表决权股份总数的 0.00%；反对 0 股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决
权股份总数的 0.00%；弃权 0 股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份
总数的 0.00%。
表决结果：通过。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于吉药控股集团股份有限公司 2019
年第一次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）： ______________
谢发友
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李 化
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