广州证券股份有限公司
                       关于华仁药业股份有限公司
                         2018 年度现场检查报告


保荐机构名称：广州证券股份有限公司             被保荐公司简称：华仁药业

保荐代表人姓名：张国勋                         联系电话：010-57385764

保荐代表人姓名：武健                           联系电话：010-57385764

现场检查人员姓名：张国勋

现场检查对应期间：2018 年度

现场检查时间：2018 年 12 月 25 日—26 日

一、现场检查事项                                                    现场检查意见

（一）公司治理                                                 是         否   不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        √

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行                          √
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                               √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                √
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                               √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                                   √
披露义务
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                                   √
应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                               √
（如适用）
2．是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                                   √
审计部门（如适用）

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3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                          √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                          √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等      √
（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                          √
况进行一次审计（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                          √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                          √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                          √
控制评价报告（如适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                          √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √

2．公司已披露的内容是否完整                               √

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √

4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                          √
息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载            √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                          √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                          √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                               √
务
4．关联交易价格是否公允                                        √

5．是否不存在关联交易非关联化的情形                            √



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6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务        √
7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                             √
务等情形
8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                             √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √

2．募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                        √
形
4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                        √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或         √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                        √
益是否与招股说明书等相符
7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √

（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1．业绩是否存在大幅波动的情况                           √

2．业绩大幅波动是否存在合理解释                         √

3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1．公司是否完全履行了相关承诺                           √

2．公司股东是否完全履行了相关承诺                       √

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √

2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                  √

3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √



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4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                        √
者风险
5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                             √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在问题。




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（本页无正文，为《广州证券股份有限公司关于华仁药业股份有限公司 2018 年
度现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                        张国勋                    武   健




                                                 广州证券股份有限公司


                                                   2019 年 1 月 8 日




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