2018 年度独立董事述职报告


                           华仁药业股份有限公司
                      2018 年度独立董事述职报告
                                 ——郭建南
   各位股东及股东代表：
        本人作为华仁药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公
   司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》
   和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及《公司
   章程》的规定和要求，本人在2018年度工作中，勤勉忠实履行职责，积极出席相
   关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，积极而切实地
   维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2018年度（以下简称“本年度”）
   本人履行独立董事职责情况汇报如下：

       一、出席会议的情况

        2018年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，并列席
   部分股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为
   董事会的正确决策发挥了积极的作用。
        2018年度，本人出席会议情况如下：

    本报告期应参   现场出席   以通讯方式       委托出               是否连续两次未
                                                         缺席次数
    加董事会次数   次数       参加次数         席次数               亲自参加会议

          8            1          7               0          0             否



       二、发表独立意见的情况

        根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其法律、法规的有关规定，
   2018 年度作为公司第六届董事会独立董事发表以下独立意见：



会议召开日期       会议届次           独立意见类别                   独立意见内容

                                 独立董事关于聘任公
2018 年 1 月 24 第六届董事会第                               独立董事关于聘任公司高级管
                                 司高级管理人员的独
日              五次（临时）会议                             理人员的独立意见
                                 立意见
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                                 独立董事关于以募集
                                                        独立董事关于以募集资金置换
2018 年 2 月 12 第六届董事会第 资金置换预先投入募
                                                        预先投入募投项目自筹资金的
日              六次（临时）会议 投项目自筹资金的独
                                                        独立意见
                                 立意见
                                                        独立董事关于 2017 年度相关事
                                                        项及第六届董事会第七次会议
                                                        审议事项的独立意见，主要包
                                                        括对公司 2017 年度控股股东及
                                                        其他关联方占用上市公司资
                                   独立董事关于 2017    金、2017 年度对外担保及第六
2018 年 3 月 29   第六届董事会第   年度相关事项及第六   届董事会第七次会议关于公司
日                    七次会议     届董事会第七次会议   对外担保的情况、内部控制自
                                   审议事项的独立意见   我评价报告、利润分配预案、
                                                        公司聘请 2018 年审计机构的事
                                                        前认可、公司计提 2018 年奖励
                                                        基金、公司会计政策变更、公
                                                        司计提资产减值准备、聘任公
                                                        司高级管理人员的独立意见
                                                          独立董事关于 2018 年半年度
                                                        相关事项的独立意见，主要包
                                   独立董事关于 2018    括公司 2018 年上半年控股股东
2018 年 7 月 26   第六届董事会第
                                   年半年度相关事项的   及其他关联方资金占用情况、
日                    九次会议
                                   独立意见             对外担保的情况、关联交易情
                                                        况、募集资金存放与使用情况
                                                        的专项报告的独立意见
                                   独立董事关于董事辞
                                                        关于董事辞职及提名、选举第
2018 年 10 月     第六届董事会第   职及提名、选举第六
                                                        六届董事会非独立董事的独立
26 日                 十次会议     届董事会非独立董事
                                                        意见
                                   的独立意见
         三、参加专门委员会的工作情况

         2018 年，本人担任公司第六届董事会提名委员会召集人（主任委员）、董
    事会战略委员会委员及董事会审计委员会委员。
         本人作为第六届董事会提名委员会召集人，按照《独立董事工作制度》、
    《提名委员会议事规则》等相关制度的规定，主持了提名委员会的日常工作，
    对董事及公司高级管理人员的选择标准和程序提出建议，履行了提名委员会召
    集人的专业职责。
         2018 年提名委员会共召开了两次会议，审议通过了《董事会提名委员会 2017
    年度工作报告》、《聘任公司高级管理人员的议案》及《关于审核公司第六届董
    事会非独立董事提名的议案》的议案。

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    本人作为第六届董事会战略委员会的委员，积极了解公司的经营情况及行
业发展状况，对公司的战略决策提出建议。
    本人作为第六届董事会审计委员会的委员，按照《审计委员会工作制度》、
《审计委员会年报工作制度》等相关制度的规定，参与了审计委员会的日常工
作，并就公司的内部审计、内部控制、定期报告等事项进行了审阅，发挥了审
计委员会委员的专业职能和监督作用。

       四、保护投资者权益方面所做的工作

   1、时刻关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规
和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工
作。
   2、主动了解、调查公司经营管理情况。作为公司的独立董事，本人密切关
注公司经营环境的变化，通过现场考察、电话询问及与管理层的交流等方式，了
解掌握公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等宏观情况及公司生产经营管
理的进度等内部动态信息，并对董事、高级管理人员履职情况进行有效地监督和
检查；积极出席相关会议，对公司提交的各项材料进行认真审核，独立、客观、
审慎地行使表决权，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和
客观性，切实地维护了公司和股东的利益。

   3、自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法律、法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股
东权益等相关法律、法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关
培训,更全面地了解上市公司的各项管理制度，不断提高自己的履职能力，形成
自觉保护广大股东、特别是保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学
决策和风险防范提供更多、更好的意见和建议，并督促公司进一步依法经营、
规范运作。

   五、其他工作情况

    1、未有提议召开董事会情况发生；
    2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
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    2019 年，本人将严格按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要
求，继续勤勉忠实地履行职务，促进董事会的独立公正和高效运作，维护全体
股东特别是中小股东的合法权益。同时，利用自己的专业能力为公司提供更多
富有建设性的意见，特别是在内控体系建设、审计水平提升、财务规范管理等
方面作出力所能及的工作，为董事会的决策提供有效的参考意见。




                                               华仁药业股份有限公司


                                                独立董事：
                                                              郭建南
                                                  2019 年 4 月 19 日




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