2022 年度独立董事述职报告



                          华仁药业股份有限公司
                        2022 年度独立董事述职报告
                                    ——张天西
 各位股东及股东代表：
      本人作为华仁药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公
 司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易
 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规
 和规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，本人在2022年度工作中，勤勉忠
 实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了
 独立意见，积极而切实地维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2022
 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：

      一、出席会议的情况

      2022年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，并列席
 股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事
 会的正确决策发挥了积极的作用。
      2022年度，本人出席会议情况如下：

                         独立董事出席董事会及股东大会的情况
             本报告期   现场出     以通讯方   委托出     缺席董     是否连续两次   列席股
 独立董事
             应参加董   席董事     式参加董   席董事     事会次     未亲自参加董   东大会
   姓名
             事会次数   会次数     事会次数   会次数       数         事会会议       次数

  张天西         9         1          8         0          0             否           2

      二、发表独立意见的情况

      根据相关法律法规、《公司章程》、《独立董事工作制度》，2022 年度作为公
 司第七届董事会独立董事发表以下独立意见：

  会议召开日期          会议届次          独立意见类别                 独立意见内容

                                      独立董事关于第七
                     第七届董事会第
                                      届董事会第十一次         独立董事关于华仁药业管理团
2022 年 1 月 19 日   十一次（临时）
                                      （临时）会议审议事       队薪酬调整的独立意见
                     会议
                                      项的独立意见
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                                                            独立董事关于 2021 年度公司利
                                                            润分配预案、公司续聘 2022 年
                                                            度审计机构、公司 2021 年度内
                                                            部控制自我评价报告、计提 2021
                                       独立董事关于第七
                                                            年度资产减值准备及核销资产、
                      第七届董事会第   届董事会第十二次
2022 年 3 月 29 日                                          2021 年度公司对外担保情况及
                      十二次会议       会议审议事项的独
                                                            第七届董事会第十二次会议审
                                       立意见
                                                            议关于公司对子公司提供担保、
                                                            公司会计政策变更、前期会计差
                                                            错更正、2021 年度公司关联方
                                                            资金占用情况的独立意见


                                       独立董事关于第七     独立董事关于控股股东及其他
                      第七届董事会第   届董事会第十四次     关联方资金占用情况、计提 2022
2022 年 8 月 18 日
                      十四次会议       会议相关事项的独     年奖励基金、子公司为公司提供
                                       立意见               担保的独立意见




                                       独立董事关于第七
                      第七届董事会第                        独立董事关于吸收合并全资子
                                       届董事会第十九次
2022 年 12 月 29 日   十九次（临时）                        公司、聘任公司执行总裁的独立
                                       （临时）会议的独立
                      会议                                  意见
                                       意见


      三、参加专门委员会的工作情况

       2022 年，本人担任第七届董事会审计委员会召集人（主任委员）、董事会
 提名委员会委员及董事会薪酬与考核委员会委员。
       在担任第七届董事会审计委员会召集人期间，按照《审计委员会工作制度》、
 《审计委员会年报工作制度》等相关制度的规定，主持了审计委员会的日常工
 作，并就公司的内部审计、内部控制、定期报告等事项进行了审阅，忠实地履
 行了独立董事职责，勤勉尽责充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
       2022 年在任职期间，审计委员会召开了四次会议，审议通过了《<2021 年年
 度报告>及摘要》、《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》、《华仁药业股份有
 限公司 2021 年度内部控制自我评价报告》、《关于计提 2021 年度资产减值准备及
 核销资产的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于前期会计差错更正的议
 案》、《审计委员会 2021 年度工作报告及 2022 年工作计划》、《2022 年第一季度
 报告全文》、《<2022 年半年度报告>及<2022 年半年度报告摘要>》、《2022 年第三
 季度报告》。
       在担任第七届董事会提名委员会委员期间，严格按照提名委员会工作细则，
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认真履行委员职责，参与董事会决策，运用自身的专业知识为公司发展提供专业
意见，并对董事及高级管理人员的提名进行了审核。
    在担任第七届董事会薪酬与考核委员会的委员期间，对公司的薪酬与考核
制度执行情况进行监督，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

    四、日常工作情况

    2022 年度，本人结合自身的专业知识和工作经验，密切关注公司的经营情
况和财务状况，利用参加股东大会、董事会的机会以及其他时间，了解公司的
内部控制和生产经营活动，并与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工
作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场的变化对公司的影响，关注公
司相关舆情，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

   1、时刻关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板
上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真
实、准确、完整地完成信息披露工作。
   2、主动了解、调研公司经营管理情况。作为公司的独立董事，本人密切关
注公司经营环境的变化，通过现场考察、电话询问及与管理层的交流等方式，了
解掌握公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等宏观情况及公司生产经营管
理的进度等动态信息，并对董事、高级管理人员履职情况进行有效地监督和检查；
积极出席相关会议，对公司提交的各项材料进行认真审核，独立、客观、审慎地
行使表决权，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，
切实地维护了公司和股东的利益。
   3、自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法律、法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股
东权益等相关法律、法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关
培训，更全面地了解上市公司的各项管理制度，不断提高自己的履职能力，形
成自觉保护广大股东、特别是保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科
学决策和风险防范提供更多、更好的意见和建议，并督促公司进一步依法经营、
规范运作。
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   六、其他工作情况

   1、未有提议召开董事会的情况发生；
   2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
   3、未有独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
   2023 年，本人将严格按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要
求，继续勤勉忠实地履行职务，促进董事会的独立公正和高效运作，维护全体
股东特别是中小股东的合法权益。同时，利用自己的专业能力为公司提供更多
富有建设性的意见，为董事会的决策提供有效的参考意见。




                                                华仁药业股份有限公司


                                                独立董事：
                                                               张天西
                                                       2023 年 3 月 25 日