证券代码:300118 证券简称:东方日升 公告编号:2021-068 东方日升新能源股份有限公司 2020年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 东方日升新能源股份有限公司(以下简称“东方日升”、“公司”)2020 年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)于 2021 年 5 月 18 日(周二)上 午 10:00 在公司办公楼会议室召开。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结 合的方式召开。本次股东大会由公司董事会召集、董事长谢健先生主持,公司董 事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师等相关人员出席了本次会议。本 次会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公 司法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)和《东 方日升新能源股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等法律、法规、 规范性文件的规定。 出席本次会议的股东、股东代表及股东代理人共 41 名代表 41 名股东,代表 股份 287,061,412 股,占上市公司总股份的 31.8476%。其中:参加本次股东大会 现场会议的股东、股东代表及股东代理人共 4 名代表 4 名股东,代表股份 265,699,261 股,占上市公司总股份的 29.4776%;参加本次股东大会网络投票的 股东共 37 名,代表股份 21,362,151 股,占上市公司总股份的 2.3700%。 二、议案审议表决情况 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开,经与会股东 及股东代表审议表决,本次会议形成如下决议: (一)审议通过了《东方日升 2020 年年度报告及摘要的议案》; 总表决情况: 同意 286,044,509 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.6458%;反对 1,016,903 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.3542%;弃权 0 股,占出席会 议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 22,897,248 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 95.7477 %;反对 1,016,903 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.2523%;弃权 0 股,占出席会 议中小股东所持股份的 0.0000%。 (二)审议通过了《东方日升 2020 年度董事会工作报告的议案》; 总表决情况: 同意 286,044,509 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.6458%;反对 957,903 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.3337%;弃权 59,000 股,占出席 会议所有股东所持股份的 0.0206%。 中小股东总表决情况: 同意 22,897,248 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.7477%;反对 957,903 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.0056%;弃权 59,000 股,占出席会议中 小股东所持股份的 0.2467%。 (三)审议通过了《东方日升 2020 年度监事会工作报告的议案》; 总表决情况: 同意 286,079,309 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.6579%;反对 905,203 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.3153%;弃权 76,900 股,占出席 会议所有股东所持股份的 0.0268%。 中小股东总表决情况: 同意 22,932,048 股,占出席会议中小股东所持股份的 95.8932%;反对 905,203 股,占出席会议中小股东所持股份的 3.7852%;弃权 76,900 股,占出席会议中 小股东所持股份的 0.3216%。 (四)审议通过了《东方日升 2020 年度财务决算报告的议案》; 总表决情况: 同意 286,044,509 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.6458%;反对 1,016,903 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.3542%;弃权 0 股,占出席会 议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 22,897,248 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 95.7477 %;反对 1,016,903 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.2523%;弃权 0 股,占出席会 议中小股东所持股份的 0.0000%。 (五)审议通过了《东方日升 2020 年度利润分配预案的议案》; 总表决情况: 同意 286,105,609 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.6670%;反对 896,803 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.3124%;弃权 59,000 股,占出席 会议所有股东所持股份的 0.0206%。 中小股东总表决情况: 同意 22,958,348 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.0032%;反对 896,803 股,占出席会议中小股东所持股份的 3.7501%;弃权 59,000 股,占出席会议中 小股东所持股份的 0.2467%。 (六)审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》; 总表决情况: 同意 286,044,509 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.6458%;反对 1,016,903 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.3542%;弃权 0 股,占出席会 议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 22,897,248 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 95.7477 %;反对 1,016,903 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.2523%;弃权 0 股,占出席会 议中小股东所持股份的 0.0000%。 (七)审议通过了《关于拟购买董监高责任险的议案》; 总表决情况: 同意 283,422,009 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.6178%;反对 1,087,403 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.3822%;弃权 0 股,占出席会 议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 20,274,748 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 94.9097 %;反对 1,087,403 股,占出席会议中小股东所持股份的 5.0903%;弃权 0 股,占出席会 议中小股东所持股份的 0.0000%。 (八)审议通过了《关于预计公司及下属公司担保额度的议案》; 总表决情况: 同意 284,457,597 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.0929%;反对 2,544,815 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.8865%;弃权 59,000 股,占出 席会议所有股东所持股份的 0.0206%。 中小股东总表决情况: 同意 21,310,336 股,占 出席会议 中小股东 所持股份的 89.1118% ;反对 2,544,815 股,占出席会议中小股东所持股份的 10.6415%;弃权 59,000 股,占出 席会议中小股东所持股份的 0.2467%。 (九)审议通过了《关于预计公司及下属公司开展远期结售汇业务及外汇 期权业务的议案》; 总表决情况: 同意 286,244,232 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.7153%;反对 817,180 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.2847%;弃权 0 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 23,096,971 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.5829%;反对 817,180 股,占出席会议中小股东所持股份的 3.4171%;弃权 0 股,占出席会议中小股东 所持股份的 0.0000%。 (十)审议通过了《关于终止分拆子公司上市事项的议案》; 总表决情况: 同意 286,011,232 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.6342%;反对 1,050,180 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.3658%;弃权 0 股,占出席会 议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 22,863,971 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 95.6085 %;反对 1,050,180 股,占出席会议中小股东所持股份的 4.3915%;弃权 0 股,占出席会 议中小股东所持股份的 0.0000%。 (十一)审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》; 总表决情况: 同意 286,269,132 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.7240%;反对 733,280 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.2554%;弃权 59,000 股,占出席 会议所有股东所持股份的 0.0206%。 中小股东总表决情况: 同意 23,121,871 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.6870%;反对 733,280 股,占出席会议中小股东所持股份的 3.0663%;弃权 59,000 股,占出席会议中 小股东所持股份的 0.2467%。 (十二)审议通过了《关于修订和新增部分制度的议案》(各子议案需要逐 项审议)。 12.01《股东大会议事规则》 总表决情况: 同意 284,419,897 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.0798%;反对 2,511,915 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.8750%;弃权 129,600 股(其中, 因未投票默认弃权 129,600 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0451%。 中小股东总表决情况: 同意 21,272,636 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 88.9542 %;反对 2,511,915 股,占出席会议中小股东所持股份的 10.5039%;弃权 129,600 股(其 中,因未投票默认弃权 129,600 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.5419%。 12.02《董事会议事规则》 总表决情况: 同意 284,549,497 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.1250%;反对 2,511,915 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.8750%;弃权 0 股,占出席会 议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 21,402,236 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 89.4961 %;反对 2,511,915 股,占出席会议中小股东所持股份的 10.5039%;弃权 0 股,占出席会 议中小股东所持股份的 0.0000%。 12.03《监事会议事规则》 总表决情况: 同意 284,549,497 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.1250%;反对 2,511,915 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.8750%;弃权 0 股,占出席会 议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 21,402,236 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 89.4961 %;反对 2,511,915 股,占出席会议中小股东所持股份的 10.5039%;弃权 0 股,占出席会 议中小股东所持股份的 0.0000%。 12.04《独立董事工作制度》 总表决情况: 同意 284,549,497 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.1250%;反对 2,511,915 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.8750%;弃权 0 股,占出席会 议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 21,402,236 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 89.4961 %;反对 2,511,915 股,占出席会议中小股东所持股份的 10.5039%;弃权 0 股,占出席会 议中小股东所持股份的 0.0000%。 12.05《董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度》 总表决情况: 同意 284,538,497 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.1211%;反对 2,522,915 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.8789%;弃权 0 股,占出席会 议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 21,391,236 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 89.4501 %;反对 2,522,915 股,占出席会议中小股东所持股份的 10.5499%;弃权 0 股,占出席会 议中小股东所持股份的 0.0000%。 12.06《对外担保管理制度》 总表决情况: 同意 284,534,497 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.1197%;反对 2,467,915 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.8597%;弃权 59,000 股,占出 席会议所有股东所持股份的 0.0206%。 中小股东总表决情况: 同意 21,387,236 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 89.4334 %;反对 2,467,915 股,占出席会议中小股东所持股份的 10.3199%;弃权 59,000 股,占出 席会议中小股东所持股份的 0.2467%。 12.07《对外投资管理制度》 总表决情况: 同意 284,538,497 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.1211%;反对 2,463,915 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.8583%;弃权 59,000 股,占出 席会议所有股东所持股份的 0.0206%。 中小股东总表决情况: 同意 21,391,236 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 89.4501 %;反对 2,463,915 股,占出席会议中小股东所持股份的 10.3032%;弃权 59,000 股,占出 席会议中小股东所持股份的 0.2467%。 12.08《关联交易管理制度》 总表决情况: 同意 284,534,497 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.1197%;反对 2,467,915 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.8597%;弃权 59,000 股,占出 席会议所有股东所持股份的 0.0206%。 中小股东总表决情况: 同意 21,387,236 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 89.4334 %;反对 2,467,915 股,占出席会议中小股东所持股份的 10.3199%;弃权 59,000 股,占出 席会议中小股东所持股份的 0.2467%。 12.09《募集资金管理制度》 总表决情况: 同意 284,509,597 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.1111%;反对 2,551,815 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.8889%;弃权 0 股,占出席会 议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 21,362,336 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 89.3293 %;反对 2,551,815 股,占出席会议中小股东所持股份的 10.6707%;弃权 0 股,占出席会 议中小股东所持股份的 0.0000%。 12.10《信息披露管理制度》 总表决情况: 同意 284,549,497 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.1250%;反对 2,511,915 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.8750%;弃权 0 股,占出席会 议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 21,402,236 股,占出席 会议中小股东 所持股份的 89.4961 %;反对 2,511,915 股,占出席会议中小股东所持股份的 10.5039%;弃权 0 股,占出席会 议中小股东所持股份的 0.0000%。 三、律师出具的法律意见 本次股东大会由浙江和义观达律师事务所的律师现场见证,并出具了法律意 见书,认为:“公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的 资格和召集人的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事项符合《公司法》、 《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,本次股东 大会决议合法有效。” 四、备查文件 1、东方日升 2020 年年度股东大会决议 2、浙江和义观达律师事务所关于东方日升 2020 年年度股东大会的法律意见 书 特此公告。 东方日升新能源股份有限公司 董事会 2021 年 5 月 18 日