聆达股份：2022年年度股东大会法律意见书2023-04-11
北京德和衡（上海）律师事务所
关于聆达集团股份有限公司
2022 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二三年四月
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目录
正文................................................................................................................................ 3
一、本次股东大会的召集与召开程序 ....................................................................... 3
二、出席股东大会人员的资格 ................................................................................... 3
三、本次股东大会的议案 ........................................................................................... 4
四、本次股东大会的表决程序 ................................................................................... 4
五、结论意见................................................................................................................ 7
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北京德和衡（上海）律师事务所
关于聆达集团股份有限公司
2022 年年度股东大会的
法律意见书
德和衡证律意见（2023）第 00054 号
致：聆达集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（下称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律、法规、规范性文件的规定以及《聆达集团股份有限公司章程》（下称“《公
司章程》”）的有关规定，北京德和衡（上海）律师事务所（下称“本所”）接
受聆达集团股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派本所律师见证公司 2022
年年度股东大会（下称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席本次股东大会，并审阅了公司提供的关
于召开本次股东大会的有关文件的原件与复印件，包括但不限于公司召开本次股
东大会的通知公告、会议议程、会议议案、登记簿、表决票、会议记录及会议决
议等文件，同时审阅了公司就有关事实的陈述和说明。
本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及的法律问题发表意见，并仅供公
司为本次股东大会之目的而使用。本所同意公司将本法律意见书随本次股东大会
决议一并公告，并依法对发表的法律意见承担责任。
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正文
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由公司董事会召集并召开。公司于 2023 年 3 月 18 日召开第五
届董事会第二十八次会议，就本次股东大会的召开作出决议，并于 2023 年 3 月
21 日在中国证监会指定的信息披露网站发布本次股东大会通知公告。前述会议
通知公告中载明了本次股东大会的召开时间、地点、方式、股权登记日、会议审
议的事项、出席会议的对象、表决权、会议登记方法等事项。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的
现场会议于 2023 年 4 月 11 日下午 15:00 在金寨嘉悦新能源科技有限公司会议室
（具体地址:安徽省六安市金寨经济开发区(现代产业园区)笔架山路 1 号）召开。
本次股东大会的网络投票时间为 2023 年 4 月 11 日。其中，通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 4 月 11 日上午 9:15 至 9:25，9:30
至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为 2023 年 4 月 11 日 9:15 至 15:00。
本所律师认为，公司于本次股东大会召开 20 日前（不包括会议召开当日）
由公司董事会以公告方式通知了全体股东，股权登记日为 2023 年 4 月 6 日，与
会议召开日期即 2023 年 4 月 11 日之间的间隔不多于 7 个工作日，会议实际召开
时间、地点、方式、审议事项等与会议通知中所载明的内容一致，本次股东大会
的召集、召开程序符合相关法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席股东大会人员的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
现场出席本次股东大会的股东及股东代表【1】人，代表股份【58,453,260】
股，占公司有表决权股份总数的【22.02】%；通过网络投票的股东【1】人，代
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表股份【2,800】股，占公司有表决权股份总数的【0.0011】%。上述人士提交了
证明其股东身份的合法文件。
（二）出席会议的其他人员
公司部分董事、监事及高级管理人员出席或列席了会议。见证律师列席了本
次会议。
本所律师认为，上述出席及列席本次股东大会人员的资格合法有效，符合法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的议案
本次提交股东大会审议的议案共 6 项，其中需要以普通决议通过的议案 5 项，
需要以特别决议通过的议案 1 项。上述议案需由董事会或监事会审议的已分别获
得公司董事会和监事会审议通过，并提交本次股东大会审议。
本次股东大会审议的议案包括：
（一）《2022 年度董事会工作报告》
（二）《2022 年度监事会工作报告》
（三）《2022 年度财务决算报告》
（四）《2022 年度利润分配预案》
（五）《2022 年年度报告及摘要》
（六） 关于公司及子公司 2023 年度申请综合授信额度并提供担保的议案》
经本所律师验证，本次股东大会审议的议案与会议通知载明的议案相同，不
存在对会议通知中未列明的事项进行表决的情形。
四、本次股东大会的表决程序
（一） 本次股东大会的表决方式
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式进行表决。出席现场会
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议的股东或股东代表以记名投票的方式，对列入本次股东大会通知中的所有议案
逐项进行了表决，并由计票人、监票人和本所律师对现场投票结果审核统计后，
当场宣布表决结果。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师核查，本次股东大会现场会议采取记名方式，就提交本次股东大
会审议的议案进行了投票表决；深圳证券信息有限公司提供了本次股东大会网络
投票统计结果。根据对现场会议投票结果所作的清点以及深圳证券信息有限公司
提供的本次股东大会网络投票统计结果，表决结果如下:
1.《2022 年度董事会工作报告》
表决结果：同意【58,456,060】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【100】%；反对【0】股，反对股份数占出席本次股东
会议股东所持有效表决权股份总数的【0】%；弃权【0】股，弃权股份数占出席
本次股东会议股东所持有效表决权股份总数的【0】%。
其中，中小股东同意【2,800】股，占出席会议的中小股股东所持股份的
【100】％；反对股份【0】股；弃权股份【0】股。
2.《2022 年度监事会工作报告》
表决结果：同意【58,456,060】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【100】%；反对【0】股，反对股份数占出席本次股东
会议股东所持有效表决权股份总数的【0】%；弃权【0】股，弃权股份数占出席
本次股东会议股东所持有效表决权股份总数的【0】%。
其中，中小股东同意【2,800】股，占出席会议的中小股股东所持股份的
【100】％；反对股份【0】股；弃权股份【0】股。
3.《2022 年度财务决算报告》
表决结果：同意【58,456,060】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【100】%；反对【0】股，反对股份数占出席本次股东
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会议股东所持有效表决权股份总数的【0】%；弃权【0】股，弃权股份数占出席
本次股东会议股东所持有效表决权股份总数的【0】%。
其中，中小股东同意【2,800】股，占出席会议的中小股股东所持股份的
【100】％；反对股份【0】股；弃权股份【0】股。
4.《2022 年度利润分配预案》
表决结果：同意【58,456,060】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【100】%；反对【0】股，反对股份数占出席本次股东
会议股东所持有效表决权股份总数的【0】%；弃权【0】股，弃权股份数占出席
本次股东会议股东所持有效表决权股份总数的【0】%。
其中，中小股东同意【2,800】股，占出席会议的中小股股东所持股份的
【100】％；反对股份【0】股；弃权股份【0】股。
5.《2022 年年度报告及摘要》
表决结果：同意【58,456,060】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【100】%；反对【0】股，反对股份数占出席本次股东
会议股东所持有效表决权股份总数的【0】%；弃权【0】股，弃权股份数占出席
本次股东会议股东所持有效表决权股份总数的【0】%。
其中，中小股东同意【2,800】股，占出席会议的中小股股东所持股份的
【100】％；反对股份【0】股；弃权股份【0】股。
6.《关于公司及子公司 2023 年度申请综合授信额度并提供担保的议案》
表决结果：同意【58,456,060】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【100】%；反对【0】股，反对股份数占出席本次股东
会议股东所持有效表决权股份总数的【0】%；弃权【0】股，弃权股份数占出席
本次股东会议股东所持有效表决权股份总数的【0】%。
其中，中小股东同意【2,800】股，占出席会议的中小股股东所持股份的
【100】％；反对股份【0】股；弃权股份【0】股。
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本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
五、结论意见
综上，本所律师认为，公司 2022 年年度股东大会的召集和召开程序、出席
本次会议人员、召集人资格以及相关议案的审议及表决程序等相关事宜，符合法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效，本次股东大
会决议合法有效。
（以下无正文）
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【本页无正文，为《北京德和衡（上海）律师事务所关于聆达集团股份有限公司
2022 年年度股东大会的法律意见书》签字页】
北京德和衡（上海）律师事务所
所负责人： 王有限
经办律师： 方新哲
经办律师： 蔡卓伦
2023 年 4 月 11 日
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