新国都：北京市中伦（深圳）律师事务所关于公司2018年股票期权激励计划调整事项的法律意见书2018-10-30
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市新国都股份有限公司
2018 年股票期权激励计划调整事项的
法律意见书
二〇一八年十月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市新国都股份有限公司
2018 年股票期权激励计划调整事项的
法律意见书
致：深圳市新国都股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深
圳证券交易所发布的《创业板信息披露业务备忘录第 8 号：股权激励计划》（以
下简称“《备忘录 8 号》”）等相关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所接受深
圳市新国都股份有限公司（以下简称“公司”或“新国都”）的委托，就公司 2018
年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）行权价格调整相关事宜出具
本法律意见书。
本所已经得到公司的保证：即公司向本所提供的文件资料及所作出的陈述和
说明均是完整、真实和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已
向本所披露，而无任何隐瞒或重大遗漏；公司提供的文件资料中的所有签字及印
章均是真实的，文件的副本、复印件或传真件与原件相符。
本所承诺，本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
对公司本次激励计划相关事宜进行了充分的核查验证，保证本法律意见书中不存
在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
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法律意见书
本所同意公司将本法律意见书作为实行本次激励计划的必备文件，随其他文
件材料一同公开披露。
本法律意见书仅供公司为实行本次激励计划之目的使用，未经本所事先书面
同意，不得用于任何其他用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公
司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，现出具法律意见如下：
一、 本次激励计划的基本情况
2018 年 4 月 19 日，公司召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于<深圳市新国都技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划草案及摘要>的
议案》、 关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考
核办法>的议案》、 关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年股票期权激励
计划相关事宜的议案》等议案。
2018 年 5 月 7 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于<深圳市新国都技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划草案及摘要>的议
案》、 关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核
办法>的议案》，及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年股票期权激
励计划相关事宜的议案》。
2018 年 5 月 11 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《审
议向 2018 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》和《审议对 2018
年股票期权激励计划拟授予的股票期权行权价格及数量进行调整的议案》，同意
公司以 2018 年 5 月 11 日作为本次激励计划的授予日，并对本次股权激励计划的
行权价格及期权数量予以调整，调整完成后，公司本次激励计划股票期权行权价
格由 27.21 元调整为 15.033 元，期权数量由 5,800,000 份调整为 10,439,606 份。
二、 本次激励计划调整
2018 年 8 月 31 日，公司召开 2018 年第五次临时股东大会审议通过了《关于
2018 年半年度利润分配的议案》并于 2018 年 9 月 27 日发布《2018 年半年度权
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法律意见书
益分派实施公告》。公司以现有总股本 477,897,755 股为基数，向全体股东每 10
股派 2 元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII 以及持有首发前限售股的个
人和证券投资基金每 10 股派 1.8 元）。该权益分派方案已于 2018 年 10 月 12 日
实施完毕。
根据公司股东大会的授权及《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规
定，公司于 2018 年 10 月 26 日召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了
《关于对 2018 年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格进行调整的议
案》，对 2018 年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格进行如下调整：
根据《2018 年股票期权激励计划（草案）》对行权价格调整的规定，适用以
下公式：
派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
故经过本次调整，公司 2018 年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价
格由 15.033 元调整为 14.833 元。
公司监事会及独立董事均已发表意见，同意公司本次激励计划股票期权行权
价格调整。
三、 结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次激励计划调整事项的批准和授权，以及
调整的方法和内容，均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录 8 号》
等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《2018 年股票期权激励计划（草
案）》的相关规定。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）
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法律意见书
（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市新国都股份有限公司 2018
年股票期权激励计划方案变更事项的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 郭晓丹
经办律师：
石璁
2018 年 10 月 30 日
