新国都：2018年第七次临时股东大会的法律意见书2018-12-12
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市新国都股份有限公司
2018 年第七次临时股东大会的
法律意见书
二〇一八年十二月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市新国都股份有限公司
2018 年第七次临时股东大会的
法律意见书
致：深圳市新国都股份有限公司
根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》 下称“《股东大会规则》”）
的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所接受深圳市新国都股份有限公司（下
称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2018 年第七次临时股东大会（下称“本
次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席
会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2018 年 11 月 21 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）上公告了会议通知。会议通知载明了会议的召开方
式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权
出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议
股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《深
圳市新国都股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的要求。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2018 年 12 月 12 日 14:30 在深圳市南山区深圳湾科技生态园 10 栋 B 座 20 楼公
司会议室如期召开。
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法律意见书
公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018 年
12 月 12 日上午 9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统投票的具体时间为 2018 年 12 月 11 日 15:00 至 2018 年 12 月 12 日 15:00
期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司
法》（下称“《公司法》”）、《股东大会规则》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市
公司股东大会网络投票实施细则》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
1、 现场出席本次股东大会和参加网络投票的股东及股东代理人共 9 人，代
表股份 207,791,050 股，占公司股本总额的 43.4801%。
（1） 出席现场会议的股东及股东代理人共 8 人，代表股份 207,721,050 股，
占公司股份总数的比例 43.4655%。经验证，出席本次股东大会的股东及股东代
理人均具备出席本次股东大会的合法资格。
（2） 根据深圳证券信息有限公司在本次会议网络投票结束后提供给公司
的网络投票统计结果，在有效时间内参加网络投票的股东共 1 人，代表股份
70,000 股，占公司股份总数的比例为 0.0146%。以上通过网络投票系统进行投票
的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
2、 出席、列席现场会议的其他人员包括：
除上述股东及股东代理人之外，公司全体董事、全体监事、部分高级管理人
员及本所律师也出席或列席了本次股东大会现场会议。
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
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法律意见书
本次股东大会共审议如下 3 项议案：
1、 《关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草
案修订稿）及摘要>的议案》
表决结果：207,791,050 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0
股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决
股份总数的 0%，以特别决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：3,910,452 股同意，0 股反对，0 股弃权。同意股
数占出席会议中小股东有效表决股份的 100%。
2、 《关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施
考核办法（修订稿）>的议案》
表决结果：207,791,050 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0
股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决
股份总数的 0%，以特别决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：3,910,452 股同意，0 股反对，0 股弃权。同意股
数占出席会议中小股东有效表决股份的 100%。
3、 《关于拟修订公司章程的议案》
表决结果：207,791,050 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 100%；0
股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有效表决
股份总数的 0%，以特别决议审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为：3,910,452 股同意，0 股反对，0 股弃权。同意股
数占出席会议中小股东有效表决股份的 100%。
本次股东大会采取记名方式对所有提案逐项进行了书面投票表决，按《公司
章程》规定的程序进行计票和监票，并当场公布表决结果，出席会议的股东及股
东代理人没有对表决结果提出异议。本所律师认为，本次股东大会的表决程序符
合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
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法律意见书
五、结论
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的
资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公
司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）
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法律意见书
（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市新国都股份有限公司 2018
年第七次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 周江昊
经办律师：
李 婷
年 月 日
