万联证券股份有限公司
    关于深圳市新国都股份有限公司 2018 年度跟踪报告

保荐机构名称：万联证券股份有限公司       被保荐公司简称：新国都
保荐代表人姓名：胡治平                   联系电话：18900226965
保荐代表人姓名：仇智坚                   联系电话：13924183833



    一、保荐工作概述

                     项目                          工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数    无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
                                         是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3.募集资金监督情况
                                         2018 年本保荐机构对新国都募
                                         集资金专户共进行 1 次核查，核
（1）查询公司募集资金专户次数            查方式主要包括获取募集资金专
                                         户银行对账单、核对募集资金账
                                         户余额、募集资金支付凭证等。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                        是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                0次
（2）列席公司董事会次数                  0次
（3）列席公司监事会次数                  0次
5.现场检查情况


                                     1
                     项目                             工作内容
（1）现场检查次数                          1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送      是
                                           公司预计 2018 年度第四季度归
                                           属于上市公司股东的净利润比上
                                           年同期上升 390%-420%，2018
                                           年度归属于上市公司股东的净利
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
                                           润比上年同期上升 215%-245%，
                                           全年业绩变动主要系公司收单运
                                           营服务、支付产品业务、大数据
                                           服务业务增加所致。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                      2018 年度发表独立意见 1 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见      无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                      无
（2）报告事项的主要内容                    不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                否
（2）关注事项的主要内容                    不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                              1次
（2）培训日期                              2018 年 12 月 25 日
                                           减持股份、信息披露、回购股份
（3）培训的主要内容
                                           相关内容
11.其他需要说明的保荐工作情况              无




    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施


                                       2
             事项                  存在的问题             采取的措施
1.信息披露                   无                      不适用
2.公司内部制度的建立和执行   无                      不适用
3．“三会”运作              无                      不适用
4.控股股东及实际控制人变动   无                      不适用
5.募集资金存放及使用         无                      不适用
6.关联交易                   无                      不适用
7.对外担保                   无                      不适用
8.收购、出售资产             无                      不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无                        不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
                             无                      不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
                             无                      不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）




    三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                是否履    未履行承诺的原
              公司及股东承诺事项
                                                行承诺    因及解决措施
1.江汉、刘祥、刘亚承诺
公司实际控制人刘祥及关联股东刘亚和江汉共同承
诺：“在中国证监会核准发行人本次发行股票并上
市，且发行人公开发行的股票在证券交易所正式挂
                                                是        不适用
牌后，若因公司租赁厂房的产权瑕疵导致发行人被
迫搬迁生产场地，承诺人将以连带责任方式全额承
担补偿深圳市新国都技术股份有限公司的搬迁费用
和因生产停滞所造成的损失。”
2.江汉、刘祥、刘亚承诺为避免同业竞争损害公司
及其他股东的利益，公司实际控制人刘祥及持股 5%
以上的股东刘亚、江汉共同出具了《关于避免同业
                                                是        不适用
竞争的承诺函》，做出了以下承诺：（1）刘祥、刘亚
及江汉共同保证，不以自营或以合资、合作等方式
经营任何与发行人现从事的业务有竞争的业务，刘

                                     3
                                                   是否履   未履行承诺的原
             公司及股东承诺事项
                                                   行承诺   因及解决措施
祥、刘亚及江汉现有的或将来成立的全资子公司、
控股子公司以及其他受刘祥、刘亚及江汉控制的企
业亦不会经营与发行人现从事的业务有竞争的业
务。（2）如违反上述承诺，刘祥、刘亚及江汉同意
承担给发行人造成的全部损失。（3）本承诺函自出
具之日起生效，并在刘祥、刘亚及江汉作为发行人
股东或关联方的整个期间持续有效。
3.江汉、刘祥、刘亚承诺公司实际控制人刘祥及关
联股东刘亚和江汉共同承诺：“如公司(含下属子公
司)因任何违反税收征管的法律、法规而遭受税务主      是       不适用
管机关追讨欠税并处罚的情况，本人同意全额承担
相关的责任。”
4.江汉、刘祥、刘亚承诺公司实际控制人及持股 5%
以上股东刘祥、刘亚、江汉出具承诺函：“如今后贵
司因上市前执行住房公积金政策事宜被要求补缴住
                                                   是       不适用
房公积金、缴纳罚款或因此而遭受任何损失时，我
们将及时、无条件、全额补偿贵司由此遭受的一切
损失”。
5．公司承诺：“深圳市新国都技术股份有限公司董
事会将严格遵守《公司法》、《证券法》、《创业板上
市公司证券发行管理暂行办法》等法律、法规和中
国证监会的有关规定，承诺自本公司本次发行股票
新增股票上市之日起：（一）承诺真实、准确、完整、
公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者有
重大影响的信息，并接受中国证监会和深圳证券交
易所的监督管理。（二）承诺本公司在知悉可能对股
                                                   是       不适用
票价格产生误导性影响的任何公共传播媒体出现的
消息后，将及时予以公开澄清。（三）承诺本公司董
事、监事、高级管理人员将认真听取社会公众的意
见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当
手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动。本公
司保证向深圳证券交易所提交的文件没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并在提出上市申请期
间，未经深圳交易所同意，不擅自披露有关信息。”
6．泰达宏利基金管理有限公司、鹏华资产管理有限
公司、财通证券资产管理有限公司承诺：“承诺将本
                                                   是       不适用
次获配股份进行锁定处理，并承诺获配股份自该股
份上市之日起 12 个月不转让。”




    四、其他事项
                                     4
                     报告事项                     说明
1.保荐代表人变更及其理由                     无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
                                             无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                     无




    （以下无正文）




                                  5
（本页无正文，为《万联证券股份有限公司关于深圳市新国都股份有限公司 2018
年度跟踪报告》之签章页）




保荐代表人：
                 胡治平                            仇智坚




                                                万联证券股份有限公司
                                                      年    月    日




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