深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
深圳市新国都股份有限公司
2019 年第三季度报告
公告编号：2019-146
2019 年 10 月
1
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘祥、主管会计工作负责人宋菁及会计机构负责人(会计主管人
员)宋菁声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,320,886,754.44 4,160,400,580.37 -20.18%
归属于上市公司股东的净资产
2,459,767,448.65 2,099,149,347.05 17.18%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,025,915,861.52 62.55% 2,402,014,673.68 57.67%
归属于上市公司股东的净利润
163,459,320.37 165.06% 305,086,918.65 152.25%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
116,728,325.77 113.35% 237,023,733.21 160.20%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 98,002,775.80 172.20%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.34 112.50% 0.64 106.45%
稀释每股收益（元/股） 0.34 112.50% 0.64 106.45%
加权平均净资产收益率 7.03% 3.94% 13.13% 7.06%
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □ 否
本报告期 年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.3348 0.6248
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
股权转让收益及固定资产处置
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 43,859,169.87
损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
21,470,242.78 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 5,417,183.55 理财收益
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性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -462,081.51
减：所得税影响额 2,206,720.11
少数股东权益影响额（税后） 14,609.14
合计 68,063,185.44 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 19,893 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
刘祥 境内自然人 28.25% 137,946,987 103,460,240
江汉 境内自然人 7.97% 38,928,705 34,296,529
杨艳 境内自然人 4.20% 20,519,254 0
刘亚 境内自然人 3.41% 16,667,394 0
李霞 境内自然人 3.20% 15,610,000 0
渤海国际信托股
份有限公司－渤
海信托－恒利丰 其他 2.30% 11,249,499 0
215 号集合资金
信托计划
中国工商银行股
份有限公司－富
其他 1.68% 8,180,000 0
国天惠精选成长
混合型证券投资
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基金（LOF）
鹏华资产－浦发
银行－粤财信托
－粤财信托－菁 其他 1.38% 6,747,560 0
英 156 期单一资
金信托计划
全国社保基金一
其他 1.33% 6,484,824 0
一四组合
香港中央结算有
境外法人 1.26% 6,168,681 0
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
刘祥 34,486,747 人民币普通股 34,486,747
杨艳 20,519,254 人民币普通股 20,519,254
刘亚 16,667,394 人民币普通股 16,667,394
李霞 15,610,000 人民币普通股 15,610,000
渤海国际信托股份有限公司－渤
海信托－恒利丰 215 号集合资金信 11,249,499 人民币普通股 11,249,499
托计划
中国工商银行股份有限公司－富
国天惠精选成长混合型证券投资 8,180,000 人民币普通股 8,180,000
基金（LOF）
鹏华资产－浦发银行－粤财信托
－粤财信托－菁英 156 期单一资金 6,747,560 人民币普通股 6,747,560
信托计划
全国社保基金一一四组合 6,484,824 人民币普通股 6,484,824
香港中央结算有限公司 6,168,681 人民币普通股 6,168,681
江汉 4,632,176 人民币普通股 4,632,176
江汉先生为刘祥先生妹妹之配偶，刘亚先生为刘祥先生之弟弟，杨艳女士为刘亚先生之
上述股东关联关系或一致行动的
配偶，杨艳女士与刘亚先生为一致行动人；除此之外，未发现公司股东之间存在关联关
说明
系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务股
无
东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限
股东名称 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 售股数 售股数
刘祥 103,460,240 0 0 103,460,240 高管锁定股 2020 年首个交易日
江汉 34,296,529 0 0 34,296,529 高管锁定股 2020 年首个交易日
因赵辉先生于 2019 年 5 月 30
日辞去财务总监职务，离任
后其持有公司股份全部锁
赵辉 1,521,586 0 0 1,521,586 定，自 2019 年 12 月 1 日重 2019 年 12 月 1 日
新解除限制 25%，至第四届
董事会届满后 6 个月全部解
除限售
韦余红 1,511,944 0 0 1,511,944 高管锁定股 2020 年首个交易日
汪洋 1,488,321 0 0 1,488,321 高管锁定股 2020 年首个交易日
因童卫东先生于 2019 年 5 月
30 日辞去副总经理职务，离
任后其持有公司股份全部锁
童卫东 545,380 0 0 545,380 定，自 2019 年 12 月 1 日重 2019 年 12 月 1 日
新解除限制 25%，至第四届
董事会届满后 6 个月全部解
除限售
股权激励行权，相应增加高
姚骏 323,988 0 47,248 371,236 2020 年首个交易日
管锁定股比例
李健 94,498 0 0 94,498 高管锁定股 2020 年首个交易日
因贾巍女士于 2019 年 6 月 25
日辞去董事职务，离任后其
持有公司股份全部锁定，自
贾巍 1,800 0 0 1,800 2019 年 12 月 26 日
2019 年 12 月 26 日重新解除
限制 25%，至第四届董事会
届满后 6 个月全部解除限售。
合计 143,244,286 0 47,248 143,291,534 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因
货币资金 668,531,166.78 1,329,870,820.76 -49.73% 年初至本报告期末流动资金偿还借
款及公司债券所致
应收账款 477,274,580.65 332,465,986.93 43.56% 销售额增长所致
预付款项 13,302,983.55 25,219,758.12 -47.25% 上年预付款项在本年确认费用所致
其他应收款 35,617,374.16 20,941,772.99 70.08% 支付的押金及保证金增加所致
其他流动资产 190,364,429.27 462,884,719.30 -58.87% 理财本金及待抵扣进项税减少所致
长期应收款 23,347,503.73 8,429,417.89 176.98% 分期收款业务销售增长所致
其他非流动资产 - 12,087.63 -100.00% 年初至本报告期末未发生所致
短期借款 310,000,000.00 809,000,000.00 -61.68% 偿还短期借款所致
应付票据 46,834,282.72 86,222,852.24 -45.68% 应付票据本期到期支付所致
应付账款 156,947,486.25 227,687,142.13 -31.07% 支付供应商货款增加所致
预收款项 61,111,217.82 19,606,130.50 211.69% 预收客户货款增加所致
应付职工薪酬 18,728,814.93 56,437,170.72 -66.81% 支付了年初计提的员工奖金所致
应交税费 59,039,251.40 26,761,901.80 120.61% 销售额增长导致税费增加
一年内到期的非流动 - 509,576,724.13 -100.00% 年初至本报告期末公司债券及借款
负债 到期支付所致
长期借款 - 100,000,000.00 -100.00% 偿还银行长期借款所致
递延所得税负债 1,140,809.65 2,731,614.96 -58.24% 资产评估摊销增加反向影响所致
库存股 53,887,596.73 8,108,708.97 564.56% 回购股份增加所致
其他综合收益 28,446.48 -742,793.98 103.83% 汇率波动影响所致
未分配利润 973,048,307.72 667,961,389.07 45.67% 净利润增长所致
利润表项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 变动比例 变动原因
营业收入 2,402,014,673.68 1,523,472,767.56 57.67% 主要是电子支付业务业绩增长所致
营业成本 1,758,625,805.69 1,022,084,147.73 72.06% 营业收入增长成本同向增加所致
财务费用 14,876,836.93 41,280,879.33 -63.96% 银行借款余额减少导致利息减少
其他收益 66,126,886.58 43,059,976.81 53.57% 收到的政府补助及税收返还增加所
致
投资收益 49,350,546.86 14,353,005.87 243.83% 出售全资子公司金服技术部分股权
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所致
汇兑收益 3,686,625.27 127,196.04 2798.38% 汇率波动影响所致
资产减值损失 -5,778,572.97 1,254,187.76 -560.74% 应收账款增加导致坏帐计提增加
资产处置收益 -74,193.44 1,101,464.44 -106.74% 资产处置减少所致
营业外收入 324,615.06 96,507.59 236.36% 应付款项核销，确认为营业外收入
所致
营业外支出 786,696.57 207,890.77 278.42% 固定资产清理及支付违约金增加所
致
净利润 305,832,078.21 120,189,796.04 154.46% 业绩增长所致
少数股东损益 745,159.56 -754,353.91 198.78% 控股子公司新国都末微本年盈利增
加所致
利润表项目 2019 年 7-9 月 2018 年 7-9 月 变动比例 变动原因
营业收入 1,025,915,861.52 631,124,568.34 62.55% 主要是电子支付业务业绩增长所致
营业成本 770,331,837.16 402,445,676.09 91.41% 营业收入增长成本同向增加所致
财务费用 1,210,954.10 11,461,166.67 -89.43% 银行借款减少导致利息减少
其他收益 24,612,600.17 13,917,848.85 76.84% 收到的政府补助及税收返还增加所
致
投资收益 44,572,116.73 1,993,575.54 2135.79% 出售子公司金服技术部分股权所致
汇兑收益 2,876,226.88 194,780.74 1376.65% 汇率波动影响所致
资产减值损失 -785,165.03 -1,415,365.94 -44.53% 本报告期增量应收账款减少所致
资产处置收益 -62,543.19 - -100.00% 固定资产处置损失
营业外收入 263,664.44 5,201.52 4968.99% 应付款项核销，确认为营业外收入
所致
营业外支出 302,791.89 160,919.96 88.16% 固定资产清理及支付违约金增加所
致
所得税费用 9,275,127.01 15,685,411.78 -40.87% 子公司享受所得税税收优惠所致
净利润 163,960,123.77 61,656,613.15 165.92% 本报告期业绩增长所致
少数股东损益 500,803.40 -11,291.73 4535.13% 控股子公司新国都末微本报告期盈
利增加所致
现金流量表项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 变动比例 变动原因
销售商品、提供劳务收 2,206,056,411.01 1,585,600,284.23 39.13% 本年同期销售业务增加及加大货款
到的现金 催收力度并有良好的效果所致
收回投资所收到的现 - 508,600,000.00 -100.00% 上年同期收到嘉石大岩股权投资转
金 让款而本年同期未有发生所致
取得投资收益收到的 5,426,953.42 22,612,213.42 -76.00% 减少购买理财产品导致收益减少
现金
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处置固定资产、无形资 6,676.00 30,572.41 -78.16% 本年同期处置业务减少所致
产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营 32,303,640.54 - 100.00% 本年同期处置子公司金服技术股权
业单位收到的现金净 而上年同期未发生所致
额
收到其他与投资活动 682,085,807.72 1,610,000,000.00 -57.63% 理财存款减少所致
有关的现金
购建固定资产、无形资 11,694,905.70 30,353,643.07 -61.47% 本年同期支付的房屋装修款减少所
产和其他长期资产支 致
付的现金
取得子公司及其他营 176,028,510.06 -100.00% 上年同期支付收购嘉联支付股权转
业单位支付的现金净 让款而本年同期未发生所致
额
支付其他与投资活动 388,216,818.84 1,945,948,967.56 -80.05% 理财存款减少所致
有关的现金
吸收投资收到的现金 92,968,844.95 1,765,258.88 5166.58% 股票期权激励计划激励对象行权增
加所致
取得借款收到的现金 620,000,000.00 207,000,000.00 199.52% 银行流动资金借款增加所致
偿还债务支付的现金 1,729,000,000.00 313,299,564.00 451.87% 本年同期偿还的借款及公司债券增
加所致
分配股利、利润或偿付 51,192,893.62 151,501,663.45 -66.21% 上年同期有分红派息而本年同期未
利息支付的现金 有发生所致
支付其他与筹资活动 45,987,291.85 9,800,289.84 369.24% 支付的银承保证金增加所致
有关的现金
汇率变动对现金及现 3,271,814.34 -551,546.50 693.21% 汇率波动影响所致
金等价物的影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）关于日常关联交易事项的进展
1．关于公司及子公司与金服技术及其子公司的日常关联交易
2019年8月14日，公司召开第四届董事会第三十五次会议及第四届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于日常关联
交易预计的议案》，同意公司与金服技术及其子公司之间自2019年8月1日起至2019年12月31日发生各类日常关联交易的额度
合计不超过397万元。详细内容请查看公司2019年8月15日披露于巨潮资讯网的《关于日常关联交易预计的公告》（公告编号：
2019-112）。
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截至2019年9月30日，公司与金服技术及其子公司之间发生各类日常关联交易的累计额度为760,642.75元（未经审计），
占公司董事会审议总金额的19.16%，且各类关联交易均在董事会审批额度内，未发生超出公司董事会审议关联交易类型、
金额、交易主体的日常关联交易。
2．关于公司及子公司房屋租赁的日常关联交易
公司于2019年2月22日召开第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司及公司全资子公司房屋租赁暨关联交易
的议案》；于2019年4月24日召开的第四届董事会第三十一次会议及2019年5月16日召开第2018年年度股东大会审议通过了《关
于公司及全资子公司日常关联交易的议案》，公司及子公司向关联方泰德信、陈文辉先生、刘丹女士租赁房屋作为办公场地。
2019年1-9月，预计公司与泰德信之间发生日常关联交易金额485,512.50元、与陈文辉先生发生日常关联交易金额566,447元、
与刘丹女士发生日常关联交易金额93,189.36元，详细内容请查看公司披露于巨潮资讯网的相关公告。
截至2019年9月30日，公司与泰德信之间发生日常关联交易金额323,724.38元（未经审计）；与陈文辉先生发生日常关
联交易金额566,447元（未经审计）；与刘丹女士发生日常关联交易金额93,189.36元（未经审计），其中，由于房屋租期届
满，公司与刘丹女士自2019年5月1日起不再发生关联交易。公司房屋租赁与各关联人发生的关联交易金额均在董事会审议额
度内。
综上，公司日常关联交易符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
（二）关于转让金服技术 72%股份暨关联交易事项的进展
2019年5月30日，公司召开第四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于转让金服
技术72%股份暨关联交易的议案》，同意公司分别向持股5%以上股东、副董事长江汉先生、宁波梅山保税港区雄腾煜富投
资中心（有限合伙）及深圳市信链投资咨询合伙企业（有限合伙）转让金服技术31%、20%及21%的股权，公司合计转让金
服技术72%股权，交易作价合计5,760万元。交易各方于2019年5月30日签署了《关于深圳市新国都金服技术有限公司之股权
转让协议》。详细内容请查看公司2019年5月31日披露于巨潮资讯网的《关于转让金服技术72%股份暨关联交易的公告》（公
告编号：2019-069）。
2019年6月26日，公司收到金服技术完成股东变更等工商变更登记手续的《变更（备案）通知书》，本次交易完成工商
变更登记手续。
2019年8月1日，金服技术不再纳入公司合并报表范围。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司拟面向合格投资者非公开发行总额
不超过人民币 3 亿元（含 3 亿元），期限
为不超过 3 年（含 3 年）的公司债券， 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn，
2019 年 08 月 15 日
募集资金拟全部用于偿还金融机构借款 公告编号：2019-108
或补充营运资金。公司全资子公司嘉联
支付、控股子公司苏州新国都、实际控
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制人刘祥先生为本次募集资金提供保证
反担保。
公司在综合评估宏观政策、市场环境、
资本结构和资金流动性等因素的影响
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn，
后，决定采用非公开发行公司债券的方 2019 年 08 月 15 日
公告编号：2019-107
式募集资金，故终止公开发行公司债事
项。
因公司最新一期资产负债率不满足可转 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn，
2019 年 08 月 29 日
债发行条件，公司决定终止 2018 年公开 公告编号：2019-124
发行可转换公司债券并向中国证监会申
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn，
请撤回申请文件，中国证监会同意公司 2019 年 09 月 30 日
公告编号：2019-137
本次终止事项。
截至 2019 年 8 月 2 日，公司回购股份期
限届满，共回购股份数量 3,526,268 股，
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn，
已使用资金总额为 53,898,404.60 元（含 2019 年 08 月 05 日
公告编号：2019-106
交易费用），高于回购计划下限 5,000 万
元，本次股份回购计划完成。
截至 2019 年 9 月 17 日，公司董事、副 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn，
2019 年 09 月 10 日
总经理汪洋先生、韦余红先生股份减持 公告编号：2019-127
计划实施完毕。汪洋先生本次累计减持
股份 496,107 股，占报告期末公司总股本
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn，
的 0.10%；韦余红先生本次累计减持股份 2019 年 09 月 17 日
公告编号：2019-128
503,982 股，占报告期末公司总股本的
0.10%。
截至 2019 年 10 月 1 日，公司持股 5%以 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn，
2019 年 09 月 17 日
上股东、副董事长江汉先生股份减持计 公告编号：2019-129
划时间过半，本次累计减持 680 万股，
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn，
占报告期末公司总股本的 1.39%，减持股 2019 年 09 月 30 日
公告编号：2019-136
份变动超过 1%。
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司未回购股份。截至2019年8月2日，公司回购股份期限届满，共回购股份数量3,526,268股，最高成交价为
17.17元/股，最低成交价为10.91元/股，已使用资金总额为53,898,404.60元（含交易费用），高于回购计划下限5,000万元，
本次股份回购计划完成。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）现金分红政策的制定情况
2018年6月11日，公司召开第四届董事会第二十一次会议以及第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司未来
三年（2018—2020年）股东回报规划的议案》，为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资
者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，公司根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于进一
步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》的规定，
结合公司的实际情况，制订了2018年-2020年股东回报规划，该议案已经2018年6月27日召开的第2018年第四次临时股东大会
以特别决议审议通过。2018-2020年股东回报规划具体内容如下：
1．公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润。
2．根据《公司法》及《公司章程》的规定，在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，未来三年
（2018-2020年）以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。
3．未来三年（2018-2020年）公司原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况
提议公司进行中期现金分红。
4．未来三年（2018-2020年）公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司
股本规模合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以采用股票股利方式进行利润分配。
如公司采取现金及股票股利结合的方式分配利润的，应当遵循以下原则：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（二）现金分红政策的执行情况
2019年4月24日，公司召开第四届董事会第三十一次会议及第四届监事会第三十次会议，审议通过了《关于2018年度利
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深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
润分配的议案》，2018年度利润分配预案为：2018年年度不进行现金分红，不送红股，亦不进行资本公积金转增股本，公司
的未分配利润结转以后年度分配。本次利润分配预案已经公司2018年年度股东大会审议通过。2018年度，当年实现可供分配
利润为5,244.36万元，当年公司以现金方式累计分红10,369.00万元，占2018年实现的可供分配利润的197.72%。
公司第四届董事会第二十六次会议、第四届董事会第二十八次会议、第四届董事会第三十次会议以及2018年第六次临时
股东大会审议通过了《关于回购部分社会公众股份的议案》，2019年1-9月，公司继续按回购计划以集中竞价方式实施股份
回购。根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》的规定，上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式
回购股份的，当年已实施的回购股份金额视同现金分红金额，纳入该年度现金分红的相关比例计算。2019年1-9月，公司通
过集中竞价方式回购股份支付的总金额为4,578.8万元。
综上，公司的现金分红政策及执行情况符合公司章程的规定，分红标准和比例明确且清晰，相关的决策程序和机制完备，
独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东有充分表达意见和诉求的机会且其合法权益得到了充分维护。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
2019年度，预计归属于上市公司股东的净利润为40,000万元–43,750万元，比上年同期增长61.37% - 76.50%；2019年
第四季度，预计归属于上市公司股东的净利润为9,491.3万元–13,250万元，比上年同期增长-25.23% - 4.38%。
2019年度业绩增长主要系支付收单业务及商户增值服务业务、电子支付产品销售增长所致。2019年度，预计非经常损益
对净利润的影响金额约为7,300万元，主要系收到转让金服技术72%股权转让款、政府补助及税收返还以及理财收益。2019
年第四季度单季度预计盈利同比持平或略有下降，主要系市场环境变化及营销力度加大等因素导致第四季度费用较上年同期
有所增长，以及上年同期利润中包含因公司2015年股票期权激励计划第三个行权期未达到行权条件冲回的期权费用2,333.12
万元。
以上业绩预测数据未经过注册会计师预审计。公司2019年全年财务数据将于公司2019年年度报告中详细披露。敬请广大
投资者谨慎决策，注意投资风险。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
（一）合并资产负债表
编制单位：深圳市新国都股份有限公司
2019 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 668,531,166.78 1,329,870,820.76
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 50,430,031.75 70,983,965.08
应收账款 477,274,580.65 332,465,986.93
应收款项融资
预付款项 13,302,983.55 25,219,758.12
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 35,617,374.16 20,941,772.99
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 239,580,524.62 268,418,278.53
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 161,366.03
其他流动资产 190,364,429.27 462,884,719.30
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深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
流动资产合计 1,675,262,456.81 2,510,785,301.71
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 50,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 23,347,503.73 8,429,417.89
长期股权投资 21,013,685.46
其他权益工具投资 50,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 385,051,226.54 405,312,497.19
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 29,774,007.18 42,281,739.98
开发支出
商誉 1,093,241,658.35 1,094,841,722.26
长期待摊费用 23,044,189.81 27,856,006.85
递延所得税资产 20,152,026.56 20,881,806.86
其他非流动资产 12,087.63
非流动资产合计 1,645,624,297.63 1,649,615,278.66
资产总计 3,320,886,754.44 4,160,400,580.37
流动负债：
短期借款 310,000,000.00 809,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 46,834,282.72 86,222,852.24
15
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付账款 156,947,486.25 227,687,142.13
预收款项 61,111,217.82 19,606,130.50
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 18,728,814.93 56,437,170.72
应交税费 59,039,251.40 26,761,901.80
其他应付款 162,882,388.06 177,593,143.15
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 509,576,724.13
其他流动负债
流动负债合计 815,543,441.18 1,912,885,064.67
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 100,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 22,035,953.08 23,980,654.70
递延所得税负债 1,140,809.65 2,731,614.96
其他非流动负债
非流动负债合计 23,176,762.73 126,712,269.66
负债合计 838,720,203.91 2,039,597,334.33
所有者权益：
16
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
股本 484,629,601.00 477,897,755.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,001,425,842.89 907,618,858.64
减：库存股 53,887,596.73 8,108,708.97
其他综合收益 28,446.48 -742,793.98
专项储备
盈余公积 54,522,847.29 54,522,847.29
一般风险准备
未分配利润 973,048,307.72 667,961,389.07
归属于母公司所有者权益合计 2,459,767,448.65 2,099,149,347.05
少数股东权益 22,399,101.88 21,653,898.99
所有者权益合计 2,482,166,550.53 2,120,803,246.04
负债和所有者权益总计 3,320,886,754.44 4,160,400,580.37
法定代表人：刘祥 主管会计工作负责人：宋菁 会计机构负责人：宋菁
（二）母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 148,011,480.53 397,475,695.04
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 17,812,589.56 27,773,815.42
应收款项融资
预付款项 1,245,932.91 3,872,414.97
其他应收款 258,636,854.40 4,693,931.34
其中：应收利息
应收股利
存货
17
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,782,858.28 192,468,416.81
流动资产合计 428,489,715.68 626,284,273.58
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 50,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 11,145,918.82 11,145,918.82
长期股权投资 2,510,902,423.15 2,520,930,580.88
其他权益工具投资 50,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 21,600,648.87 23,184,374.19
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 2,492,416.57 3,337,597.82
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,513,704.02 5,173,823.45
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,600,655,111.43 2,613,772,295.16
资产总计 3,029,144,827.11 3,240,056,568.74
流动负债：
短期借款 170,000,000.00 458,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
18
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付票据
应付账款 9,662,447.51 8,144,728.85
预收款项 2,146,701.95 2,894,386.55
合同负债
应付职工薪酬 4,014,062.80
应交税费 597,029.58 757,566.03
其他应付款 904,406,819.87 430,769,070.55
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 509,576,724.13
其他流动负债
流动负债合计 1,086,812,998.91 1,414,156,538.91
非流动负债：
长期借款 100,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 11,833,896.14 10,264,428.87
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 11,833,896.14 110,264,428.87
负债合计 1,098,646,895.05 1,524,420,967.78
所有者权益：
股本 484,629,601.00 477,897,755.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,012,265,153.85 918,458,422.02
减：库存股 53,887,596.73 8,108,708.97
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深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其他综合收益
专项储备
盈余公积 56,730,050.19 54,522,847.29
未分配利润 430,760,723.75 272,865,285.62
所有者权益合计 1,930,497,932.06 1,715,635,600.96
负债和所有者权益总计 3,029,144,827.11 3,240,056,568.74
（三）合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,025,915,861.52 631,124,568.34
其中：营业收入 1,025,915,861.52 631,124,568.34
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 923,854,718.85 568,317,664.16
其中：营业成本 770,331,837.16 402,445,676.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,726,571.75 3,413,419.68
销售费用 48,703,857.20 40,533,764.68
管理费用 51,930,921.02 56,208,500.45
研发费用 47,950,577.62 54,255,136.59
财务费用 1,210,954.10 11,461,166.67
其中：利息费用 5,525,191.68 14,270,873.70
利息收入 2,933,797.29 1,246,144.92
加：其他收益 24,612,600.17 13,917,848.85
投资收益（损失以“－”号填
44,572,116.73 1,993,575.54
列）
20
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企业
-540,614.05
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列） 2,876,226.88 194,780.74
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-785,165.03 -1,415,365.94
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-62,543.19
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 173,274,378.23 77,497,743.37
加：营业外收入 263,664.44 5,201.52
减：营业外支出 302,791.89 160,919.96
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 173,235,250.78 77,342,024.93
减：所得税费用 9,275,127.01 15,685,411.78
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 163,960,123.77 61,656,613.15
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
163,960,123.77 61,656,613.15
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 163,459,320.37 61,667,904.88
2.少数股东损益 500,803.40 -11,291.73
六、其他综合收益的税后净额 673,487.57 -465,471.88
归属母公司所有者的其他综合收益
673,487.57 -465,471.88
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
21
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
673,487.57 -465,471.88
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 673,487.57 -465,471.88
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 164,633,611.34 61,191,141.27
归属于母公司所有者的综合收益
164,132,807.94 61,202,433.00
总额
归属于少数股东的综合收益总额 500,803.40 -11,291.73
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.34 0.16
（二）稀释每股收益 0.34 0.16
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：刘祥 主管会计工作负责人：宋菁 会计机构负责人：宋菁
22
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（四）母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 11,410,474.72 12,871,802.31
减：营业成本 897,972.20 7,637,735.94
税金及附加 7,411.70 31,065.90
销售费用 1,724,875.92 329,725.63
管理费用 16,447,308.71 16,588,831.20
研发费用 2,744,229.00 4,694,985.06
财务费用 2,003,597.45 12,817,635.66
其中：利息费用 2,577,375.00 13,914,359.14
利息收入 585,161.39 548,918.33
加：其他收益 220,414.34 2,742,908.32
投资收益（损失以“－”号填
36,861,859.84 81,479,929.35
列）
其中：对联营企业和合营企
-540,614.05
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
965,911.50 1,055,930.74
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 25,633,301.22 56,049,122.62
加：营业外收入 3,106.17 1,465.52
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
25,636,407.39 56,050,588.14
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,636,407.39 56,050,588.14
23
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 25,636,407.39 56,050,588.14
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
24
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（五）合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,402,014,673.68 1,523,472,767.56
其中：营业收入 2,402,014,673.68 1,523,472,767.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,186,635,993.51 1,437,632,595.27
其中：营业成本 1,758,625,805.69 1,022,084,147.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 11,141,948.65 9,293,508.51
销售费用 116,416,977.18 93,809,918.89
管理费用 140,440,468.19 134,806,114.09
研发费用 145,133,956.87 136,358,026.72
财务费用 14,876,836.93 41,280,879.33
其中：利息费用 31,358,101.67 48,367,202.81
利息收入 10,464,760.56 5,724,654.50
加：其他收益 66,126,886.58 43,059,976.81
投资收益（损失以“－”号填
49,350,546.86 14,353,005.87
列）
其中：对联营企业和合营企业
-540,614.05
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列） 3,686,625.27 127,196.04
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
25
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-5,778,572.97 1,254,187.76
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-74,193.44 1,101,464.44
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 328,689,972.47 145,736,003.21
加：营业外收入 324,615.06 96,507.59
减：营业外支出 786,696.57 207,890.77
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 328,227,890.96 145,624,620.03
减：所得税费用 22,395,812.75 25,434,823.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 305,832,078.21 120,189,796.04
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
305,832,078.21 120,189,796.04
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 305,086,918.65 120,944,149.95
2.少数股东损益 745,159.56 -754,353.91
六、其他综合收益的税后净额 771,240.46 8,927,685.31
归属母公司所有者的其他综合收益
771,240.46 8,927,685.31
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
771,240.46 8,927,685.31
收益
26
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其他
9,628,574.80
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 771,240.46 -700,889.49
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 306,603,318.67 129,117,481.35
归属于母公司所有者的综合收益
305,858,159.11 129,871,835.26
总额
归属于少数股东的综合收益总额 745,159.56 -754,353.91
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.64 0.31
（二）稀释每股收益 0.64 0.31
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：刘祥 主管会计工作负责人：宋菁 会计机构负责人：宋菁
（六）母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 14,778,330.62 39,704,656.48
减：营业成本 3,407,173.98 28,370,139.60
税金及附加 46,040.08 117,852.73
销售费用 3,444,319.89 2,424,011.25
管理费用 43,543,936.45 46,281,622.46
27
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
研发费用 9,757,066.70 12,771,506.45
财务费用 15,722,327.64 37,517,868.34
其中：利息费用 17,463,896.82 40,801,915.15
利息收入 1,810,177.65 2,773,783.85
加：其他收益 3,566,372.54 6,241,188.70
投资收益（损失以“－”号填
225,063,231.24 117,042,958.64
列）
其中：对联营企业和合营企
-540,614.05
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-440,772.80 1,106,246.35
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
1,101,464.44
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 167,045,061.78 37,712,060.05
加：营业外收入 3,106.17 10,465.52
减：营业外支出 298,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
166,750,167.95 37,722,525.57
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 166,750,167.95 37,722,525.57
（一）持续经营净利润（净亏损
166,750,167.95 37,722,525.57
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 9,628,574.80
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
28
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
9,628,574.80
合收益
1.权益法下可转损益的其
9,628,574.80
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 166,750,167.95 47,351,100.37
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
（七）合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,206,056,411.01 1,585,600,284.23
客户存款和同业存放款项净增加
额
29
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向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 37,550,108.64 29,999,375.70
收到其他与经营活动有关的现金 180,056,890.87 175,588,675.21
经营活动现金流入小计 2,423,663,410.52 1,791,188,335.14
购买商品、接受劳务支付的现金 1,675,507,339.75 1,302,558,336.85
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 289,313,461.31 234,000,161.30
支付的各项税费 93,808,198.88 87,907,635.47
支付其他与经营活动有关的现金 267,031,634.78 302,455,142.41
经营活动现金流出小计 2,325,660,634.72 1,926,921,276.03
经营活动产生的现金流量净额 98,002,775.80 -135,732,940.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 508,600,000.00
取得投资收益收到的现金 5,426,953.42 22,612,213.42
处置固定资产、无形资产和其他
6,676.00 30,572.41
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
32,303,640.54
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 682,085,807.72 1,610,000,000.00
投资活动现金流入小计 719,823,077.68 2,141,242,785.83
30
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
购建固定资产、无形资产和其他
11,694,905.70 30,353,643.07
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
176,028,510.06
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 388,216,818.84 1,945,948,967.56
投资活动现金流出小计 399,911,724.54 2,152,331,120.69
投资活动产生的现金流量净额 319,911,353.14 -11,088,334.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 92,968,844.95 1,765,258.88
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 620,000,000.00 207,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 40,934,827.64 53,311,982.73
筹资活动现金流入小计 753,903,672.59 262,077,241.61
偿还债务支付的现金 1,729,000,000.00 313,299,564.00
分配股利、利润或偿付利息支付
51,192,893.62 151,501,663.45
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 45,987,291.85 9,800,289.84
筹资活动现金流出小计 1,826,180,185.47 474,601,517.29
筹资活动产生的现金流量净额 -1,072,276,512.88 -212,524,275.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的
3,271,814.34 -551,546.50
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -651,090,569.60 -359,897,097.93
加：期初现金及现金等价物余额 1,248,079,952.48 1,069,614,862.84
六、期末现金及现金等价物余额 596,989,382.88 709,717,764.91
（八）母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 28,664,914.43 17,178,373.81
31
深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 916,476,400.30 820,679,909.55
经营活动现金流入小计 945,141,314.73 837,858,283.36
购买商品、接受劳务支付的现金 23,462,417.82
支付给职工及为职工支付的现金 30,748,822.45 39,542,335.75
支付的各项税费 103,388.85 766,882.18
支付其他与经营活动有关的现金 687,183,250.40 1,046,639,513.48
经营活动现金流出小计 718,035,461.70 1,110,411,149.23
经营活动产生的现金流量净额 227,105,853.03 -272,552,865.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 661,222,518.20
取得投资收益收到的现金 188,201,371.40 22,104,975.07
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
44,160,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 500,000,000.00 1,480,000,000.00
投资活动现金流入小计 732,361,371.40 2,163,327,493.27
购建固定资产、无形资产和其他
2,496,573.77 6,351,105.03
长期资产支付的现金
投资支付的现金 11,000,000.00 424,905,757.84
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 310,005,023.18 1,780,000,000.00
投资活动现金流出小计 323,501,596.95 2,211,256,862.87
投资活动产生的现金流量净额 408,859,774.45 -47,929,369.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 92,968,844.95 463,661.52
取得借款收到的现金 320,000,000.00 118,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 30,951,858.08
筹资活动现金流入小计 412,968,844.95 149,415,519.60
偿还债务支付的现金 1,218,000,000.00 140,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
34,369,564.98 88,085,659.46
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 45,352,700.17 2,400,000.00
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深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
筹资活动现金流出小计 1,297,722,265.15 230,485,659.46
筹资活动产生的现金流量净额 -884,753,420.20 -81,070,139.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1,235.08 -1,453.73
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -248,789,027.80 -401,553,829.06
加：期初现金及现金等价物余额 394,817,793.80 537,438,047.80
六、期末现金及现金等价物余额 146,028,766.00 135,884,218.74
二、财务报表调整情况说明
（一）2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情
况
√ 适用 □ 不适用
1、合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,329,870,820.76 1,329,870,820.76
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
资产
衍生金融资产
应收票据 70,983,965.08 70,983,965.08
应收账款 332,465,986.93 332,465,986.93
应收款项融资
预付款项 25,219,758.12 25,219,758.12
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 20,941,772.99 20,941,772.99
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
33
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存货 268,418,278.53 268,418,278.53
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 462,884,719.30 462,884,719.30
流动资产合计 2,510,785,301.71 2,510,785,301.71
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 50,000,000.00 50,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 8,429,417.89 8,429,417.89
长期股权投资
其他权益工具投资 50,000,000.00 50,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 405,312,497.19 405,312,497.19
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 42,281,739.98 42,281,739.98
开发支出
商誉 1,094,841,722.26 1,094,841,722.26
长期待摊费用 27,856,006.85 27,856,006.85
递延所得税资产 20,881,806.86 20,881,806.86
其他非流动资产 12,087.63 12,087.63
非流动资产合计 1,649,615,278.66 1,649,615,278.66
资产总计 4,160,400,580.37 4,160,400,580.37
流动负债：
短期借款 809,000,000.00 809,000,000.00
向中央银行借款
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拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债
应付票据 86,222,852.24 86,222,852.24
应付账款 227,687,142.13 227,687,142.13
预收款项 19,606,130.50 19,606,130.50
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 56,437,170.72 56,437,170.72
应交税费 26,761,901.80 26,761,901.80
其他应付款 177,593,143.15 177,593,143.15
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
509,576,724.13 509,576,724.13
负债
其他流动负债
流动负债合计 1,912,885,064.67 1,912,885,064.67
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 100,000,000.00 100,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
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深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
预计负债
递延收益 23,980,654.70 23,980,654.70
递延所得税负债 2,731,614.96 2,731,614.96
其他非流动负债
非流动负债合计 126,712,269.66 126,712,269.66
负债合计 2,039,597,334.33 2,039,597,334.33
所有者权益：
股本 477,897,755.00 477,897,755.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 907,618,858.64 907,618,858.64
减：库存股 8,108,708.97 8,108,708.97
其他综合收益 -742,793.98 -742,793.98
专项储备
盈余公积 54,522,847.29 54,522,847.29
一般风险准备
未分配利润 667,961,389.07 667,961,389.07
归属于母公司所有者权益
2,099,149,347.05 2,099,149,347.05
合计
少数股东权益 21,653,898.99 21,653,898.99
所有者权益合计 2,120,803,246.04 2,120,803,246.04
负债和所有者权益总计 4,160,400,580.37 4,160,400,580.37
调整情况说明
（1）本次执行新修订的金融工具会计准则概述
财政部于 2017 年修订印发了《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号）、《企业会计准
则第 23 号——金融资产转移》（财会[2017]8 号）和《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财会[2017]9 号）、《企业
会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会[2017]14 号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）。在境内外同时上市的
企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起执行新金融工
具准则；其他境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。
根据上述规定，公司及子公司将于2019年1月1日开始执行上述新金融工具准则。
（2）本次执行新修订的金融工具会计准则的主要内容
1）公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价的权益工具投资，原在“可供出售金
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融资产”中列示的，依据新金融工具准则规定，分类调整至 “以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”，在其
他权益工具投资中列示。
2）公司金融资产减值准备计提由“已发生损失法”改为“预期损失法”。
3）根据新金融工具准则的衔接规定，公司无需重述前期可比数，首日执行新准则与原准则的差异调整计入2019年期初
其他综合收益，不重述2018年末可比数。
（3）本次执行新修订的金融工具会计准则对公司的影响
上述新金融工具准则实施不会对本公司财务状况、经营成果和现金流产生重大影响。
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 397,475,695.04 397,475,695.04
交易性金融资产
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 27,773,815.42 27,773,815.42
应收款项融资
预付款项 3,872,414.97 3,872,414.97
其他应收款 4,693,931.34 4,693,931.34
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 192,468,416.81 192,468,416.81
流动资产合计 626,284,273.58 626,284,273.58
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 50,000,000.00 50,000,000.00
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深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 11,145,918.82 11,145,918.82
长期股权投资 2,520,930,580.88 2,520,930,580.88
其他权益工具投资 50,000,000.00 50,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 23,184,374.19 23,184,374.19
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,337,597.82 3,337,597.82
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,173,823.45 5,173,823.45
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,613,772,295.16 2,613,772,295.16
资产总计 3,240,056,568.74 3,240,056,568.74
流动负债：
短期借款 458,000,000.00 458,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 8,144,728.85 8,144,728.85
预收款项 2,894,386.55 2,894,386.55
合同负债
应付职工薪酬 4,014,062.80 4,014,062.80
应交税费 757,566.03 757,566.03
其他应付款 430,769,070.55 430,769,070.55
其中：应付利息
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深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
509,576,724.13 509,576,724.13
负债
其他流动负债
流动负债合计 1,414,156,538.91 1,414,156,538.91
非流动负债：
长期借款 100,000,000.00 100,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 10,264,428.87 10,264,428.87
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 110,264,428.87 110,264,428.87
负债合计 1,524,420,967.78 1,524,420,967.78
所有者权益：
股本 477,897,755.00 477,897,755.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 918,458,422.02 918,458,422.02
减：库存股 8,108,708.97 8,108,708.97
其他综合收益
专项储备
盈余公积 54,522,847.29 54,522,847.29
未分配利润 272,865,285.62 272,865,285.62
所有者权益合计 1,715,635,600.96 1,715,635,600.96
负债和所有者权益总计 3,240,056,568.74 3,240,056,568.74
调整情况说明
（1）本次执行新修订的金融工具会计准则概述
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深圳市新国都股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
财政部于 2017 年修订印发了《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号）、《企业会计准
则第 23 号——金融资产转移》（财会[2017]8 号）和《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财会[2017]9 号）、《企业
会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会[2017]14 号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）。在境内外同时上市的
企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起执行新金融工
具准则；其他境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。
根据上述规定，公司及子公司将于2019年1月1日开始执行上述新金融工具准则。
（2）本次执行新修订的金融工具会计准则的主要内容
1）公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价的权益工具投资，原在“可供出售金
融资产”中列示的，依据新金融工具准则规定，分类调整至 “以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”，在其
他权益工具投资中列示。
2）公司金融资产减值准备计提由“已发生损失法”改为“预期损失法”。
3）根据新金融工具准则的衔接规定，公司无需重述前期可比数，首日执行新准则与原准则的差异调整计入2019年期初
其他综合收益，不重述2018年末可比数。
（3）本次执行新修订的金融工具会计准则对公司的影响
上述新金融工具准则实施不会对本公司财务状况、经营成果和现金流产生重大影响。
（二）2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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