深圳市新国都股份有限公司

                        2022 年度独立董事述职报告

                                              ——许映鹏

    本人作为深圳市新国都股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严
格按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董
事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、《独立董事
工作制度》等相关的规定，忠实、勤勉、诚信地履行独立董事的职责，积极出席
相关会议，对重大事项客观独立地发表意见，切实维护公司整体利益和全体股东
特别是中小股东的合法权益，充分发挥独立董事的监督作用。现将 2022 年度本
人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

     一、出席董事会会议情况及专门委员会履职情况

    报告期内，公司共召开七次董事会，本人应出席会议七次，实际出席会议七
次；共召开一次股东大会，应出席一次，实际出席会议一次。本年度，对提交董
事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出
了合理化建议，为董事会正确决策发挥了积极的作用。本年度，公司董事会召集
召开符合法定程序，重大事项的表决均履行了相关的审批程序，本人对董事会上
的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
    2022 年，本人作为公司董事会提名委员会主任委员，按照《深圳市新国都股
份有限公司董事会提名委员会工作细则》的规定履行职责，未发生需召集会议审
议事项。
     二、发表独立意见情况
    根据相关法律、法规和有关的规定，本人对公司 2022 年度生产经营活动及
公司运作情况进行了认真的了解和查验，并对各项议案进行了认真审议。具体事
项发表独立意见如下：
 日期        会议               发表的独立意见                          意见类型
 2022 年 3   第五届董事会第十   1、关于 2021 年度公司控股股东及其他关   同意
 月 28 日    七次会议           联方占用公司资金情况和对外担保情况



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                               的专项说明和独立意见；
                               2、关于 2021 年度报告及其摘要的独立意
                               见；
                               3、关于 2021 年度利润分配预案的独立意
                               见；
                               4、关于 2021 年度内部控制自我评价报告
                               的独立意见；
                               5、关于确认 2021 年董事、高级管理人员
                               薪酬的独立意见；
                               6、关于拟续聘大华会计师事务所(特殊普
                               通合伙)为公司 2022 年度审计机构的独立
                               意见；
                               7、关于 2022 年度公司及子公司向银行申
                               请综合授信额度并提供担保的独立意见；
                               8、关于公司及子公司使用自有资金购买
                               理财产品的独立意见；
                               9、关于变更回购股份用途并注销的独立
                               意见；
                               10、关于注销 2020 年及 2021 年股票期权
                               激励计划部分已获授股票期权的独立意
                               见；
                               11、关于 2021 年股票期权激励计划第一
                               个行权期行权条件成就的独立意见；
                               12、关于公司 2022 年股票期权激励计划
                               草案及摘要的独立意见；
                               13、关于深圳市新国都股份有限公司 2022
                               年股票期权激励计划实施考核办法的独
                               立意见；
                               14、关于公司及子公司开展远期结售汇业
                               务的独立意见；
                               15、关于公司 2021 年度资产核销及计提
                               资产减值的独立意见
2022 年 4   第五届董事会第十   1、关于修订公司 2021 年股票期权激励计    同意
月6日       八次会议           划（草案）及其摘要的独立意见
2022 年 4   第五届董事会第十   1、关于终止向不特定对象发行可转换公      同意
月 18 日    九次会议           司债券事项并撤回申请文件的独立意见
2022 年 4   第五届董事会第二   1、关于 2022 年股票期权激励计划向激励    同意
月 25 日    十次会议           对象授予股票期权的独立意见




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2022 年 8    第五届董事会第二   1、关于控股股东及其他关联人占用公司     同意
月2日        十一次会议         资金及公司对外担保情况的专项说明及
                                独立意见
2022 年 10   第五届董事会第二   1、关于注销 2020 年及 2021 年股票期权   同意
月 25 日     十三次会议         激励计划部分已获授股票期权的独立意
                                见；
                                2、关于 2020 年股票期权激励计划第二个
                                行权期行权条件成就的独立意见


    三、出具事前认可意见情况

    2022 年本人对《关于拟续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2022
年度审计机构的议案》一项议案出具事前认可意见。

    四、出具确认意见情况

    本年度对 2021 年年度报告、2022 年第一季度报告、2022 年半年度报告、
2022 年第三季度报告出具书面确认意见。

    五、对公司进行现场调查的情况

    2022 年度，本人利用参加会议的机会到公司进行了实地现场考察、沟通，及
不定期到公司进行现场检查，了解公司生产经营情况、管理和内部控制等制度建
设和董事会决议执行情况、财务状况以及规范运作情况等，运用自身的知识背景，
为公司的发展和规范化运作提供建议性的意见；并通过电话等方式与公司其他董
事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时了解公司的各项日常生产
经营；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相
关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态。本人
持续关注公司的信息披露工作，对董事、高管履职情况、关联交易、信息披露及
其他有关事项等进行了持续监督和核查，对规定信息的及时披露进行有效的监督
和核查。公司能按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，真实、准确、完
整、及时的完成信息披露工作，保障了信息披露的公平性。

    六、在保护投资者权益方面所做的工作




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    1、切实履行独立董事的职责。参加公司的董事会、股东大会和专门委员会
会议，核查实际情况，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和股东的
合法权益。
    2、持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露制度》的要求及时、准确、
完整的披露相关报告，提醒公司保持投资者电话畅通，注重与投资者的交流，维
护公司和投资者利益。

    七、培训与学习情况

    2022 年度，本人持续深入学习中国证监会及深圳证券交易所的有关法律法
规及相关文件，参与深圳辖区 2022 年上市公司董监高专题系列培训，进一步明
确自身的权责要求，增强合法守规意识，不断提高自己的履职能力，为公司的科
学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护
能力，形成自觉保护社会公众股东权益的敏锐意识。

    八、其他工作情况

    报告期内，未发生提议召开董事会情况；未发生提议聘用或解聘会计师事务
所情况；未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。未出现不能出具明确同意
意见情况。
    以上为本人 2022 年度履行职责情况的汇报。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为《2022 年度独立董事述职报告》之签署页）



独立董事：


   许映鹏




                                                      2023 年 4 月 28 日




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