西安启源机电装备股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：启源装备 证券简称：300140 公告编号：2011-37
西安启源机电装备股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人赵友安、主管会计工作负责人边芳军及会计机构负责人(会计主管人员)杨海龙声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 876,376,211.42 884,812,652.66 -0.95%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 781,662,582.12 778,643,807.90 0.39%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
6.41 12.76 -49.76%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -14,648,659.19 -177.15%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.12 -128.57%
股）
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 69,693,240.80 -2.36% 215,217,305.86 -6.67%
归属于上市公司股东的净利润（元） 11,521,338.90 25.21% 33,518,774.22 -8.63%
基本每股收益（元/股） 0.09 -55.00% 0.27 -66.67%
稀释每股收益（元/股） 0.09 -55.00% 0.27 -66.67%
加权平均净资产收益率（%） 1.48% -3.44% 4.29% -16.86%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
1.20% -2.74% 3.44% -15.98%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -69,815.34
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 7,600,600.00
1
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国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,158.80
所得税影响额 -876,240.86
少数股东权益影响额 1,146.15
合计 6,661,848.75 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 10,548
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担
2,612,701 人民币普通股
保证券账户
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证
500,000 人民币普通股
券投资基金
上海联匡物业管理有限公司 200,000 人民币普通股
盛玉琴 194,904 人民币普通股
叶桂华 190,368 人民币普通股
孙建国 173,700 人民币普通股
李景庚 169,800 人民币普通股
毛学春 165,901 人民币普通股
黄沁涛 143,700 人民币普通股
中国建设银行－华富收益增强债券型证券投
136,000 人民币普通股
资基金
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
中国新时代国际 2013 年 11 月 12
36,420,000 0 0 36,420,000 首发承诺
工程公司 日
中交西安筑路机 2011 年 11 月 12
23,010,000 0 0 23,010,000 首发承诺
械有限公司 日
2013 年 11 月 12
陈元华 4,940,000 0 0 4,940,000 首发承诺
日
中机国际（西安）
2013 年 11 月 12
技术发展有限公 4,440,000 0 0 4,440,000 首发承诺
日
司
上海华觉投资有 2013 年 11 月 12
4,266,200 0 0 4,266,200 首发承诺
限公司 日
西安中电变压整 2011 年 11 月 12
2,990,000 0 0 2,990,000 首发承诺
流器厂 日
2013 年 11 月 12
张弼强 1,820,000 0 0 1,820,000 首发承诺
日
赵利军 782,000 0 0 782,000 首发承诺 2011 年 11 月 12
2
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日
2011 年 11 月 12
姜群 762,000 0 0 762,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
秦金杨 590,000 0 0 590,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
马立兴 456,800 0 0 456,800 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
张承根 440,000 0 0 440,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
廖文坚 400,000 0 0 400,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
张丽娟 390,000 0 0 390,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
窦国正 376,000 0 0 376,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
薛彦俊 376,000 0 0 376,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
刘有强 344,000 0 0 344,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
王忠平 324,000 0 0 324,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
刘立东 324,000 0 0 324,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
吕学忠 320,000 0 0 320,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
李欣 312,000 0 0 312,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
赵兵 292,000 0 0 292,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
吕玮 286,000 0 0 286,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
权小平 280,000 0 0 280,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
张静涛 280,000 0 0 280,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
许树森 270,000 0 0 270,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
王传勇 208,000 0 0 208,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
赵建彬 208,000 0 0 208,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
李永公 182,000 0 0 182,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
赵刚 182,000 0 0 182,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
许峻 162,000 0 0 162,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
李峰 142,000 0 0 142,000 首发承诺
日
3
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2011 年 11 月 12
亢延军 140,000 0 0 140,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
张煜 140,000 0 0 140,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
黎朋 132,000 0 0 132,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
刘晓荣 130,000 0 0 130,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
赵永安 130,000 0 0 130,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
刘亚芬 130,000 0 0 130,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
吕振卯 130,000 0 0 130,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
王哲 100,000 0 0 100,000 首发承诺
日
2013 年 11 月 12
郭新安 100,000 0 0 100,000 首发承诺
日
2013 年 11 月 12
李涛 80,000 0 0 80,000 首发承诺
日
2013 年 11 月 12
边芳军 40,000 0 0 40,000 首发承诺
日
2013 年 11 月 12
马立兴 40,000 0 0 40,000 首发承诺
日
2013 年 11 月 12
郭磊鹰 20,000 0 0 20,000 首发承诺
日
2011 年 11 月 12
雷英 13,000 0 0 13,000 首发承诺
日
全国社保基金理 2013 年 11 月 12
3,100,000 0 0 3,100,000 首发承诺
事会 日
合计 91,000,000 0 0 91,000,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期预付账款余额较年初增加 466.98 万元，增长 148.45%，主要系 9 月份订购散热器生产用钢材预付货款，另外散热器
产量较上年增加，相应钢材采购量增加。
2、报告期其他应收款较年初增加 93.19 万元，增长 54.02%，主要系公司人员出差备用金增加及投标保证金增加。
3、报告期存货较年初增加 2217.49 万元，增长 36.63%，主要系公司产品产量增加，相应的原材料和产成品也增加。
4、报告期应付票据较年初增加 374.50 万元，增长 53.85%，主要系支付钢材货款开出的银行承兑汇票增加。
5、报告期其他应付款较年初增加 64.13 万元，增长 85.41%，主要系暂收募投项目投标保证金增加。
6、报告期一年内到期的非流动负债较年初减少 1000 万元，下降 100%，主要系本期归还银行借款 1000 万元。
7、其他流动负债较年初减少 167 万元，下降 98.24%，系递延收益结转至营业外收入。
8、其他非流动负债较年初增加 100 万元，增长 66.67%，系收到政府补助款，项目尚未完工。
9、报告期股本较年初增加 6,100 万元，增长 100%，主要系按股东大会决议资本公积金转增股本。
10、报告期少数股东权益较年初减少 21.38 万元，降低 36.48%，主要系子公司本年亏损所致。
11、报告期利息支出同比下降 47.15%，系银行借款较去年同期减少，利息支出相应减少；利息收入同比增长 1745.91%，主要
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系募集资金利息收入增加。
12、报告期资产减值损失同比增加 37.14 万元，增长 45.52%，主要系计提应收款及其他应收款坏帐准备增加。
13、报告期营业外收入同比增加 439.81 万元，增长 136.98%，主要系政府补助收入增加。
14、报告期收到的税费返还同比减少 80.27 万元，下降 63.94%，主要系出口退税减少。
15、报告期收到其他与经营活动有关的现金同比增加 765.84 万元，增长 258.44%,主要系收到募集资金产生利息及政府补助。
16、报告期购买商品、接受劳务支付的现金同比增加 4474.10 万元，增长 57.53%，主要系散热器产量增加，钢材采购付款增
加 2300 万元，另外供应商收取的承兑贴息大幅上涨，公司为节约成本，减少了承兑汇票支付以及上年应付票据到期付款所致。
17、报告期处置固定资产、无形资产和其它长期资产收回的现金净额同比减少 123.76 万元，降低 96.35%，主要系处置固定资
产、无形资产和其他长期资产减少。
18、报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比增加 1553.66 万元，增长 1068.11%，主要系实施募投
项目，投入增加。
19、报告期支付其他与筹资活动有关的现金同比减少 199 万元，下降 98.51%，主要是去年同期支付上市费用所致。
20、报告期分配股利、利润或偿付利息所支付的现金同比增加 2929.12 万元，增长 1804.12%，主要系按股东大会决议向股东
现金分红所致。
3.2 业务回顾和展望
一、报告期内经营情况
报告期内，公司认真执行 2011 年年度经营工作计划，抢抓机遇，统筹规划，科学发展，外拓市场，内转机制，强化规范
管理。在国内经济紧缩，国际经济形势复杂多变，行业增长乏力的不利形势下，公司依然保持着较强的综合实力和盈利能力。
在市场营销方面，公司采取了一系列行之有效的措施，加大国际、国内市场营销网络建设，建立国内市场二部，筹划国
际市场三部。强化销售队伍的培养和建设，建立有效地激励和约束机制，制定并开始实施新的“营销业绩和考核办法”，充分
调动销售人员的工作热情和积极性，实现产品销售合同的稳步增长。在售后服务工作中，牢固树立客户至上的服务理念，不
断提高服务的效益和质量，成功举办了“第三届启源装备客户培训班”，提升了公司的品牌效应和影响力。
在研发工作方面，新产品的研发计划积极有效推进，新产品 900 型数控中心定位横剪线已顺利交付国外客户。主导产品
设计结构和工艺优化等工作进展顺利，使公司产品性价比得到了进一步的提高。专利申报工作取得了 2 项批准专利，1 项专利
申请获得了授权。
人力资源建设方面，在落实人力资源发展计划的基础上，开展员工岗位竞聘工作，关键岗位的人才引进工作得到落实。
制定的“员工薪酬体系方案”已获得公司批准，即将开始实施，力求建立起更加科学、有效的考核、评价、淘汰机制。
在公司治理方面，公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司
章程》的规定开展工作，积极完善公司内部控制制度。报告期内，公司召开了第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五
次会议、2011 年第二次临时股东大会等会议。内部审计工作积极有效地推进，保证公司的内部控制规范有效运行。
二、未来与展望
成为国际一流的工业技术装备与服务提供商是公司愿景目标，公司将一如既往地致力于技术创新和新产品的研发工作，
强化生产经营的管理。继续加强营销体系建设，在有效地激励和约束机制下，大力拓展国内外装备和散热器市场，参加国内
外行业展览会和技术交流会，扩大公司的品牌影响力和产品市场份额，为公司进一步的快速发展奠定良好的基础。加快募集
资金投资项目的实施进度，提高工程质量、控制工程成本。在公司超募资金的使用上，一方面加强已确定项目的实施工作，
继续保持与政府相关部门的沟通联系，尽快取得公司发展所需土地。另一方面，加强项目调研论证工作，科学、合理、有效
地使用好超募资金。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）为避免同业竞争保障公司的利益，公司控股股东中国新时代国际工程公司和实际控制人中国新时代（集团）控股
公司作出了避免同业竞争的承诺。报告期内，公司控股股东和实际控制人信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。
（二）报告期内，公司首次公开发行股票前的全体股东均严格履行了股票上市前作出的关于对所持股份的流通限制和自
愿锁定股份的承诺。
（三）公司控股股东中国新时代国际工程公司承诺：在有利于启源股份发展的前提下，公司董事、监事和高级管理人员
保持一定的稳定性。报告期内，公司董事、监事和高级管理人员没有发生变化。
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4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 57,414.40
本季度投入募集资金总额 521.43
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 6,384.28
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
电工专用设备扩建项 17,732. 1,134.1 2011 年 12 月
否 17,732.00 378.77 6.40% 0.00 不适用 否
目 00 5 31 日
电工专用设备研发中 5,962.0 2012 年 10 月
否 5,962.00 142.66 450.13 7.55% 0.00 不适用 否
心项目 0 31 日
23,694. 1,584.2
承诺投资项目小计 - 23,694.00 521.43 - - 0.00 - -
00 8
超募资金投向
4,500.0 2012 年 06 月
购买公司发展用地 否 4,500.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 不适用 否
0 30 日
扩大片式散热器产能 4,950.0 2012 年 12 月
否 4,950.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 不适用 否
项目 0 31 日
归还银行贷款（如有） - - - - -
4,800.0 4,800.0
补充流动资金（如有） - 4,800.00 0.00 100.00% - - - -
0 0
14,250. 4,800.0
超募资金投向小计 - 14,250.00 0.00 - - 0.00 - -
00 0
37,944. 6,384.2
合计 - 37,944.00 521.43 - - 0.00 - -
00 8
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
1、公司公开发行募集超募资金 33,720.40 万元。
2、永久补充流动资金 4,800.00 万元。
超募资金的金额、用途 3、2011 年 9 月 8 日，公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过，使用超募资金不超过 4,500 万元购
及使用进展情况 买公司发展用地；使用超募资金不超过 4,950 万元建设扩大片式散热器产能项目。公司购买发展用地
手续正在办理中，片式散热器项目待公司取得发展用地后实施。报告期内尚未支出。
4、因公司购买政府土地存在不确定性，故项目预计达到可使用状态时间存在不确定性。
5、公司目前尚未确定用途的超募资金为 19,470.40 万元。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实 不适用
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施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
项目尚未实施完毕，资金存放于募集资金专户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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