西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
西安启源机电装备股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
1
西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已参加了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵友安、主管会计工作负责人边芳军及会计机构负责人刘新军声明：保证季
度报告中财务报告的真实性和完整性。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
本报告期比上年同
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
期增减（%）
营业总收入（元） 33,205,353.80 48,541,806.63 -31.59%
归属于公司普通股股东的净利
3,795,336.30 -5,662,450.47 -167.03%
润（元）
经营活动产生的现金流量净额
11,480,628.66 5,270,539.47 117.83%
（元）
每股经营活动产生的现金流量
0.0941 0.04 135.25%
净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.03 -0.05 -160%
稀释每股收益（元/股） 0.03 -0.05 -160%
净资产收益率（%） 0.48% -0.72% -166.67%
扣除非经常性损益后的净资产
0.48% -0.76% -163.16%
收益率（%）
本报告期末比上年
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
度期末增减(%)
总资产（元） 896,076,551.32 871,091,961.38 2.87%
归属于公司普通股股东的股东
786,131,899.67 782,284,052.66 0.49%
权益（元）
归属于公司普通股股东的每股
6.4437 6.41 0.53%
净资产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年初至报告期期末金
项目 说明
额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准
869.27
备的冲销部分）
所得税影响额 130.39
合计 738.88 --
3
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二、重大风险提示
1、市场需求变化的风险
公司主导产品为变压器工艺装备及变压器辅件，对输变电行业依赖性较强，输变电设备
行业的市场需求与国内外对电力基础设施投资的变化紧密相关，因此电力投资的减缓和输变
电设备行业产能过剩会导致公司产品市场需求的减少或者市场需求结构发生变化，从而导致
公司收入的降低和经营业绩的下降。近几年公司大力开发高端蓄电池装备，并取得了重要成
果，但产品种类还不够齐全，尚未形成规模，并且新产品市场目前处于开拓期，经营效益难
以在短期内显现。
2、原材料价格波动的风险
公司主导产品的主要原材料有钢材、机械外购件、电器元器件等，钢材和原材料价格的
变化会对公司的产品成本产生一定的影响，从而影响到公司的经营业绩。公司将进一步加强
生产管理，节支降耗；进一步降低采购价格，严控成本；进一步扩大电工专用装备、散热器
等产品的生产规模，实现规模效益。
3、人力资源及企业管理风险
随着公司经营规模的扩大和相关多元化业务的实施，公司在机制建立、组织设计、运营
管理和内部控制等方面都将面临更大的挑战；公司需要高端专业技术人才和管理人才的加盟，
促进公司的快速发展。公司将进一步完善人力资源管理体系，优化激励和约束机制，加大人
才培养、引进力度。进一步完善内部组织结构，做好管理提升工作，不断完善公司制度、流
程体系，进一步完善和促进各项管理工作规范化、标准化；进一步强化风险管理意识，提升
内部控制水平，加强内部控制和风险管理能力。
4、核心技术能否持续保持领先的风险
若公司不能正确把握电工专用装备和蓄电池装备的发展趋势，持续保持技术创新能力，
则可能无法成功开发出满足市场需求的新产品。公司将高度关注行业的发展变化，以市场需
求为导向，做到科学决策。同时加强研发过程管理，提高产品研发效率。公司将继续加大研
发投入，强化公司科技创新驱动力，保持行业内技术领先的优势。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 8,119
前 10 名股东持股情况
4
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持有有限售 质押或冻结情况
持股比例
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
（%） 股份状态 数量
数量
中国新时代
国际工程公 国有法人 29.85% 36,420,000 36,420,000
司
中交西安筑
境内非国有
路机械有限 18.86% 23,010,000
法人
公司
陈元华 境内自然人 4.05% 4,940,000 4,940,000
中机国际(西
安)技术发展 国有法人 3.64% 4,440,000 4,440,000
有限公司
上海华觉投 境内非国有
3.5% 4,266,200 4,266,200
资有限公司 法人
全国社会保
障基金理事 国有法人 2.54% 3,100,000 3,100,000
会转持三户
西安中电变 境内非国有
2.43% 2,958,776
压整流器厂 法人
张弼强 境内自然人 1.49% 1,820,000 1,820,000
赵利军 境内自然人 0.52% 636,500 580,274
姜群 境内自然人 0.47% 571,500 428,625
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中交西安筑路机械有限公 人民币普通
23,010,000 23,010,000
司 股
人民币普通
西安中电变压整流器厂 2,958,776 2,958,776
股
人民币普通
邹永玲 538,206 538,206
股
西部证券股份有限公司客 人民币普通
520,000 520,000
户信用交易担保证券账户 股
人民币普通
吕学忠 324,200 324,200
股
人民币普通
张春光 304,425 304,425
股
5
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人民币普通
马立兴 300,000 300,000
股
人民币普通
黎小燕 300,000 300,000
股
海通证券股份有限公司客 人民币普通
290,700 290,700
户信用交易担保证券账户 股
华泰证券股份有限公司客 人民币普通
290,510 290,510
户信用交易担保证券账户 股
上述股东中，中机国际（西安）技术发展有限公司为中国新时代
上述股东关联关系或一致
国际工程公司控股子公司，除前述情况外，公司未知前十名无限
行动的说明
售条件股东是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
限售股份变动情况
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股 解除限售日
股东名称 限售原因
数 售股数 售股数 数 期
中国新时代
2013 年 11 月
国际工程公 36,420,000 36,420,000 首发承诺
12 日
司
2013 年 11 月
陈元华 4,940,000 4,940,000 首发承诺
12 日
中机国际
（西安）技 2013 年 11 月
4,440,000 4,440,000 首发承诺
术发展有限 12 日
公司
上海华觉投 2013 年 11 月
4,266,200 4,266,200 首发承诺
资有限公司 12 日
全国社会保
2013 年 11 月
障基金理事 3,100,000 3,100,000 首发承诺
12 日
会转持三户
2013 年 11 月
张弼强 1,820,000 1,820,000 首发承诺
12 日
每年按持股
赵利军 580,274 580,274 高管锁定 总数的 75%
锁定
每年按持股
姜群 428,625 428,625 高管锁定 总数的 75%
锁定
每年按持股
秦金杨 349,875 349,875 高管锁定
总数的 75%
6
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锁定
每年按持股
薛彦俊 211,500 211,500 高管锁定 总数的 75%
锁定
每年按持股
许树森 183,000 183,000 高管锁定 总数的 75%
锁定
每年按持股
赵刚 136,500 136,500 高管锁定 总数的 75%
锁定
每年按持股
王学成 11,250 11,250 高管锁定 总数的 75%
锁定
2013 年 11 月
郭新安 100,000 100,000 首发承诺
12 日
2013 年 11 月
李涛 80,000 80,000 首发承诺
12 日
2013 年 11 月
边芳军 40,000 40,000 首发承诺
12 日
2013 年 11 月
马立兴 40,000 40,000 首发承诺
12 日
2013 年 11 月
郭磊鹰 20,000 20,000 首发承诺
12 日
合计 57,167,224 0 0 57,167,224 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
预付账款较期初增长62.61%，主要为支付在建工程款项及散热器钢材款项；
其他应收款较期初增长104.82%，主要为代垫子公司开办费用；
应付票据较期初下降53.58%，主要为票据到期兑付；
应付职工薪酬较期初增长92.77%，主要为应发考核工资；
其他应付款较期初增长86.40%，主要为收到的投标保证金增加；
营业收入较上年同期下降31.59%，主要为装备产品收入同比下降；
营业成本较上年同期下降32.90%，主要为成本随销售减少相应下降；
营业税金及附加较上年同期下降41.73%，主要为根据增值税计算上交的相关税费下降；
财务费用较上年同期增长541.12%，主要为存款利息收入；
营业外收入较上年同期减少99.42%，主要为确认的政府补助同比减少；
营业外支出较上年同期减少48.45%，主要为处置固定资产项目减少；
资产减值损失较上年同期减少52.84%，主要为公司报告期内计提的坏账准备较上年减少；
利润总额较上年同期变动幅度为174.69%，主要为上年同期亏损，报告期利润总额424.82万元；
所得税费用较上年同期变动幅度为1,902.82%，主要为报告期内利润增加，所得税增加；
净利润较上年同期变动幅度为167.03%，主要为上年同期亏损，报告期净利为379.53万元；
销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期下降30.65%，主要为报告期销售下降；
收到的税费返还较上年同期下降99.50%，主要为公司出口退税下降；
收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增长2,266.92%，主要为报告期收到的利息收入同
比增加；
支付其他与经营活动有关的现金较上年同期下降39.49%，主要为核算口径的调整，运输、装
卸及包装费用计入购买商品、接受劳务支出项下，同时公司销售费用、管理费用支出同比也
有所下降。
处置固定资产、无形资产和其它长期资产收回的现金净额较上年同期下降39.31%，主要为处
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置固定资产、无形资产和其它长期资产项目减少。
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长52.51%，主要为支付在
建项目款项增加。
汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期增长501.37%，主要为汇率损失增加。
二、业务回顾和展望
驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业总收入3320.54万元，比去年同期减少31.59%；归属于母公司股
东的净利润为379.53万元，较上年同期增加945.78万元，同比变化幅度167.03%。
报告期内，业务收入变化主要原因：
1、全球经济复苏乏力，需求持续低迷；国内经济增速放缓，电力建设投资低迷的局面仍
未得到明显改观，对投资拉动效应明显的电气设备行业来说,仍处于需求不振的不利局面。公
司下游变压器行业产能过剩的局面仍未得到消化，投资需求仍然趋缓；电工装备行业整体盈
利能力下降，竞争激烈，市场对于大型设备需求出现大幅度下滑。公司剪切设备下降幅度大，
对公司盈利影响较大，绕线设备对公司的利润贡献率较低。
2、报告期内，公司职能部门严格控制各项费用，各经营单位成本控制意识不断增强，事
业部制管理模式初见成效。营业成本、销售费用、管理费用同比都得到有效的降低，报告期
内利息收入较上年同期有较大幅度的增长。
3、公司依赖单一行业，现有主营业务市场环境尚未得到改善；公司目前正处在战略转型
期，子公司处于起步阶段，新产品、新业务尚未形成新的收入和利润增长点，尚未形成投资
收益。
展望二季度，公司要继续做好如下工作：
1、继续加大电工装备市场开拓力度，提升产品盈利水平，巩固国内市场的领先地位；专
注于国外中高端市场，整合资源，提升盈利能力。加快蓄电池装备产品开发和新产品推广力
度，迅速占领市场，创造新的利润增长点。努力推进国际工程业务开展，争取实现突破。
2、提高研发投入，不断改进和提升研发水平，保持公司产品的技术领先地位：重点加强
蓄电池装备的开发力度，满足行业改进工艺、减少污染、节能降耗对装备的需求。
3、进一步优化生产管理，健全议价机制，进一步降低产品生产成本；严格落实全面预算
管理，强化考核，控制费用，进一步提高经济效益。
4、加快超募资金投资项目推进速度，实现新业务领域的拓展。积极加快子公司建设、投
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产，早日实现产能，尽快占领国内和国际市场，成为公司经营业绩新的增长点。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、
高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应
对措施
□ 适用 √ 不适用
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺时
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺期限 履行情况
间
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
截止 2013
控股股东中国新时
首次公开发 为避免同业竞争损害本公司 2010 年 年 3 月 31
代国际工程公司和
行或再融资 及其他股东的利益，做出避 11 月 12 长期有效 日，公司控
实际控制人中国节
时所作承诺 免同业竞争的承诺。 日 股股东和实
能环保集团公司
际控制人信
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守承诺，没
有发生与公
司同业竞争
的行为。
在启源股份上市三年内，在 截止 2013
有利于启源股份发展的前提 年 3 月 31
下，保证本公司提名的董事、 日，公司上
2010 年
控股股东中国新时 监事不发生重大变化，保持 公司上市 述股东均遵
11 月 12
代国际工程公司 一定的稳定性；同时，将通 三年内 守以上承
日
过启源股份董事会，保证启 诺，未有违
源股份核心管理层不发生重 反上述承诺
大变化，保持一定的稳定性。 的情况。
截止 2013
在启源股份上市三年内，为
年 3 月 31
有利于启源股份持续健康发
日，公司上
展，将要求中国新时代国际 2010 年
实际控制人中国节 公司上市 述股东均遵
工程公司保证启源股份董 11 月 12
能环保集团公司 三年内 守以上承
事、监事、高级管理人员不 日
诺，未有违
发生重大变化，保持一定的
反上述承诺
稳定性。
的情况。
控股股东中国新时
代国际工程公司和
截止 2013
中机国际(西安)技
年 3 月 31
术发展有限公司、上 自公司股票上市之日起三十
自公司股 日，公司上
海华觉投资有限公 六个月内，不转让或者委托 2010 年
票上市之 述股东均遵
司、陈元华、张弼强、他人管理其直接或间接持有 11 月 12
日起三十 守以上承
郭新安、边芳军、郭 的公司股份，也不由公司回 日
六个月内 诺，未有违
磊鹰、李涛、马立兴 购该部分股份。
反上述承诺
（2009 年 7 月 31 日
的情况。
受让的 2 万股公司
股份）
截止 2013
前述承诺期满后，其在公司
年 3 月 31
任职期间每年转让的股份不
作为公司董事、监 日，公司上
超过其直接或间接所持公司 2010 年 任期内及
事、高级管理人员， 述股东均遵
股份总数的百分之二十五； 11 月 12 离职后半
股东陈元华、郭新 守以上承
在离职后半年内，不转让其 日 年内
安、边芳军 诺，未有违
直接或间接持有的公司股
反上述承诺
份。
的情况。
作为公司董事、监 在公司任职期间每年转让的 截止 2013
2010 年 任期内及
事、高级管理人员，股份不超过其直接或间接所 年 3 月 31
11 月 12 离职后半
股东姜群、赵刚、薛 持公司股份总数的百分之二 日，公司上
日 年内
彦俊、赵利军、秦金 十五；在离职后半年内，不 述股东均遵
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杨、许树森 转让其直接或间接持有的公 守以上承
司股份。 诺，未有违
反上述承诺
的情况。
目前合法持有公司的股份，
该等股份不存在质押、冻结
或权属争议，或为接受任何
第三方的委托而持有的情
形，自其持有公司股份之日 截止 2013
起至该承诺函签署之日止未 年 3 月 31
出现任何争议或法律纠纷； 日，公司上
公司发行前除陈元 2010 年
如因公司 2005 年委托持股 述股东均遵
华、张弼强外的所有 11 月 12 长期有效
清理事项发生权属纠纷及潜 守以上承
股东 日
在风险，导致公司被要求承 诺，未有违
担股份及红利赔偿的民事责 反上述承诺
任，或导致公司承担的其他 的情况。
任何损失，承诺以所持公司
股份为限对公司承担的全部
责任和损失承担连带赔偿责
任。
若启源股份因有关政府部门
或司法机关认定需补缴报告
期内社会保险费（包括养老
保险、失业保险、医疗保险、
工伤保险、生育保险）和住
房公积金，或因社会保险费
和住房公积金事宜受到处
罚，或被任何相关方以任何 截止 2013
方式提出有关社会保险费和 年 3 月 31
住房公积金的合法权利要 日，公司上
2010 年
公司发行前的所有 求，将根据所持启源股份的 述股东均遵
11 月 12 长期有效
股东 股份比例承担以下事项：经 守以上承
日
有关政府部门或司法机关认 诺，未有违
定的,需由启源股份补缴的 反上述承诺
社会保险费和住房公积金、 的情况。
罚款或赔偿款项；相关方提
出的涉及社会保险费、住房
公积金或赔偿款项的合法权
利要求；因上述事项而产生
的由启源股份支付的或应由
启源股份支付的所有相关费
用。
其他对公司
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中小股东所
作承诺
承诺是否及
是
时履行
未完成履行
的具体原因
无
及下一步计
划
是否就导致
的同业竞争
和关联交易 是
问题作出承
诺
承诺的解决
按承诺期限履行
期限
解决方式 按承诺期限履行
承诺的履行
报告期内，公司上述股东均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。
情况
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 57,414.4
本季度投入募集资金
报告期内变更用途的募集资金 8,428.2
0 总额
总额
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 20,970
0% 总额
比例
截至期
是否已 项目达 项目可
募集资 截至期 末投资
变更项 调整后 本报告 到预定 本报告 是否达 行性是
承诺投资项目和 金承诺 末累计 进度
目(含 投资总 期投入 可使用 期实现 到预计 否发生
超募资金投向 投资总 投入金 (%)(3)
部分变 额(1) 金额 状态日 的效益 效益 重大变
额 额(2) ＝
更) 期 化
(2)/(1)
承诺投资项目
2013
（一）电工专用 4,992.8 28.16 年 04
否 17,732 17,732 749.87 否 否
设备扩建项目 2 % 月 30
日
（二）电工专用 否 5,962 5,962 280.97 2,390.2 40.09 2013 否 否
13
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设备研发中心项 7 % 年 03
目 月 31
日
承诺投资项目小 1,030.8 7,383.0
-- 23,694 23,694 -- -- 0 -- --
计 4 9
超募资金投向
2013
（三）购买公司 1,188.8 26.42 年 06
否 4,500 4,500 0 否 否
发展用地 5 % 月 30
日
2013
（四）扩大片式 年 12
否 4,950 4,950 89.56 290.26 5.86% 否 否
散热器产能项目 月 31
日
2012
（五）设立启源
年 12
（陕西）领先电 否 2,507.8 2,507.8 2,507.8 2,507.8 100% 否 否
月 31
子材料有限公司
日
2013
（六）设立江苏
年 01
启源雷宇电气科 否 4,800 4,800 4,800 4,800 100% 否 否
月 31
技有限公司
日
补充流动资金
-- 4,800 4,800 0 4,800 100% -- -- -- --
（如有）
超募资金投向小 21,557. 21,557. 7,397.3 13,586.
-- -- -- 0 -- --
计 8 8 6 91
45,251. 45,251.
合计 -- 8,428.2 20,970 -- -- 0 -- --
8 8
由于电工专用设备生产扩建项目和电工专用设备研发中心项目的室外工
未达到计划进度
程、管网工程、绿化工程、消防工程及园区的智能化、信息化管理等均需
或预计收益的情
统一设计规划和施工，为了不影响公司的日常生产经营，公司选择在特定
况和原因（分具
时间段进行施工，因此研发中心项目建设无法按预计计划完成。公司董事
体项目）
会拟对该项目达到可使用状态日期进行调整。
项目可行性发生
重大变化的情况 无重大变化。
说明
适用
超募资金的金
额、用途及使用 1、本次公开发行，共有超募资金 33,720.40 万元。2、永久补充流动资金
进展情况 4,800.00 万元。3、2011 年 9 月 8 日，公司 2011 年第二次临时股东大会审
议通过，使用超募资金不超过 4,500.00 万元购买公司发展用地项目；使用
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
超募资金 4,950.00 万元建设扩大片式散热器产能项目。截止 2012 年 12 月
31 日，公司支付项目用地保证金 1,182.60 万元，土地勘测费，图纸费共计
6.25 万元；支付片式散热器项目设计费、工程款、环评费等投入 200.70 万
元。4、2012 年 4 月 28 日，经公司第四届董事会第十三次会议审议，公司
计划出资 400 万美元设立特种电子材料项目的合营公司，按 4 月 28 日中国
人民银行公布的现汇卖出价，折算为 2,529.28 万人民币。在 2013 年 1 月 25
日，公司投资 400 万美元，按当天汇率实际折合人民币 2507.8 万元，该项
目的承诺投资已经完成。5、2012 年 12 月 19 日，经公司第四届董事会第十
七次会议审议，公司计划出资 4,800 万元设立启源（江苏）雷宇电气科技有
限公司，2013 年 1 月 25 日已经完成投资 4800 万元。6、公司目前剩余超募
资金 12,162.60 万元，尚无具体使用计划。
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项
目先期投入及置 不适用
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募 不适用
集资金结余的金
额及原因 项目尚未实施完毕。
尚未使用的募集
项目尚未实施完毕。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无。
题或其他情况
三、其他重大事项进展情况
报告期内，江苏启源雷宇电气科技有限公司完成了发起设立，根据章程和协议的内容，
公司将该子公司纳入合并报表范围。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
《公司章程》中关于分红标准和比例清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
履责并发挥了应有的作用。公司以详细公告形式向全体股东发出股东大会通知，涉及到年度
利润分配分配预案时，将采取现场和网络投票的方式召开股东大会。并设有投资者热线电话，
中小股东有充分意见和诉求的机会，其合法权益能够得到充分维护。
公司严格按照《公司章程》中关于现金分红政策和股东大会对利润分配分案的决议执行
现金分红。
在本报告期内，根据2013 年3 月12 日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过《关
于2012 年度利润分配预案》。鉴于公司2012 年度盈利较少，公司正处于转型发展阶段，需
要资金支持，因此2012 年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增。公司2012年度股东大
会于2013年4月9日以现场投票及网络投票相结合的方式召开，审议通过了《公司2012年度利
润分配方案》。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
无以上情况的警示。
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
报告期内，公司无向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
七、证券投资情况
占期末证
最初投资 期末持有 期末账面 报告期损
序号 证券品种 证券代码 证券简称 券总投资
成本（元）数量（股）价值（元） 益（元）
比例（%）
1 0.00 0.00
合计 0.00 -- 0.00 100% 0.00
证券投资情况的说明
报告期内，公司无证券投资情况。
八、衍生品投资情况
报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
九、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：西安启源机电装备股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 477,560,644.31 486,101,200.31
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 25,621,712.90 31,906,098.54
应收账款 85,633,616.40 94,455,861.46
预付款项 32,545,281.82 20,014,461.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 304,790.71
应收股利
其他应收款 9,962,650.24 4,864,211.87
买入返售金融资产
存货 82,567,431.06 84,076,410.22
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产
流动资产合计 714,196,127.44 721,418,243.44
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
长期股权投资 25,078,000.00
投资性房地产
固定资产 69,082,023.45 70,363,104.51
在建工程 74,193,911.10 65,878,903.07
工程物资
固定资产清理 127,967.60
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,035,167.65 12,155,382.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 331,114.37
递延所得税资产 1,160,207.31 1,148,360.76
其他非流动资产
非流动资产合计 181,880,423.88 149,673,717.94
资产总计 896,076,551.32 871,091,961.38
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 6,879,244.50 14,820,000.00
应付账款 59,017,069.38 53,008,698.39
预收款项 15,722,253.72 14,852,202.78
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,189,785.38 2,173,438.57
应交税费 2,000,211.73 1,797,728.69
应付利息
应付股利
其他应付款 1,036,086.94 555,840.29
应付分保账款
保险合同准备金
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债 1,600,000.00 1,600,000.00
流动负债合计 90,444,651.65 88,807,908.72
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 90,444,651.65 88,807,908.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 122,000,000.00 122,000,000.00
资本公积 497,644,014.39 497,644,014.39
减：库存股
专项储备 52,510.71
盈余公积 32,308,464.73 32,308,464.73
一般风险准备
未分配利润 134,126,909.84 130,331,573.54
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合
786,131,899.67 782,284,052.66
计
少数股东权益 19,500,000.00
所有者权益（或股东权益）
805,631,899.67 782,284,052.66
合计
负债和所有者权益（或股东
896,076,551.32 871,091,961.38
权益）总计
法定代表人：赵友安 主管会计工作负责人：边芳军 会计机构负责人：刘新军
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：西安启源机电装备股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 411,616,351.68 486,101,200.31
交易性金融资产
应收票据 25,621,712.90 31,906,098.54
应收账款 85,633,616.40 94,455,861.46
预付款项 30,998,319.82 20,014,461.04
应收利息 304,790.71
应收股利
其他应收款 9,204,519.24 4,864,211.87
存货 82,567,431.06 84,076,410.22
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产
流动资产合计 645,946,741.81 721,418,243.44
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 73,078,000.00
投资性房地产
固定资产 69,082,023.45 70,363,104.51
在建工程 74,193,911.10 65,878,903.07
工程物资
固定资产清理 127,967.60
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,035,167.65 12,155,382.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
递延所得税资产 1,160,207.31 1,148,360.76
其他非流动资产
非流动资产合计 229,549,309.51 149,673,717.94
资产总计 875,496,051.32 871,091,961.38
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据 6,879,244.50 14,820,000.00
应付账款 58,921,069.38 53,008,698.39
预收款项 14,897,753.72 14,852,202.78
应付职工薪酬 4,189,785.38 2,173,438.57
应交税费 2,000,211.73 1,797,728.69
应付利息
应付股利
其他应付款 876,086.94 555,840.29
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债 1,600,000.00 1,600,000.00
流动负债合计 89,364,151.65 88,807,908.72
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 89,364,151.65 88,807,908.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 122,000,000.00 122,000,000.00
资本公积 497,644,014.39 497,644,014.39
减：库存股
专项储备 52,510.71
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
盈余公积 32,308,464.73 32,308,464.73
一般风险准备
未分配利润 134,126,909.84 130,331,573.54
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）
786,131,899.67 782,284,052.66
合计
负债和所有者权益（或股东
875,496,051.32 871,091,961.38
权益）总计
法定代表人：赵友安 主管会计工作负责人：边芳军 会计机构负责人：刘新军
3、合并利润表
编制单位：西安启源机电装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 33,205,353.80 48,541,806.63
其中：营业收入 33,205,353.80 48,541,806.63
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 28,957,973.19 54,575,660.36
其中：营业成本 25,639,841.34 38,208,912.74
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 267,999.83 459,955.68
销售费用 5,186,668.58 6,037,603.62
管理费用 9,046,944.41 11,458,396.79
财务费用 -11,262,457.99 -1,756,691.79
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
资产减值损失 78,977.02 167,483.32
加 ：公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失
以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
4,247,380.61 -6,033,853.73
号填列）
加 ：营业外收入 2,032.40 348,536.94
减 ：营业外支出 1,163.13 2,256.19
其中：非流动资
产处置损失
四、利润总额（亏损总额以
4,248,249.88 -5,687,572.98
“－”号填列）
减：所得税费用 452,913.58 -25,122.51
五、净利润（净亏损以“－”
3,795,336.30 -5,662,450.47
号填列）
其中：被合并方在合并
前实现的净利润
归属于母公司所有者的
3,795,336.30 -5,662,450.47
净利润
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.03 -0.05
（二）稀释每股收益 0.03 -0.05
七、其他综合收益
八、综合收益总额 3,795,336.30 -5,662,450.47
归属于母公司所有者的
3,795,336.30 -5,662,450.47
综合收益总额
归属于少数股东的综合
收益总额
法定代表人：赵友安 主管会计工作负责人：边芳军 会计机构负责人：刘新军
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
4、母公司利润表
编制单位：西安启源机电装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 33,205,353.80 48,541,806.63
减：营业成本 25,639,841.34 38,208,912.74
营业税金及附加 267,999.83 459,955.68
销售费用 5,186,668.58 6,037,603.62
管理费用 9,046,944.41 11,458,396.79
财务费用 -11,262,457.99 -1,756,691.79
资产减值损失 78,977.02 167,483.32
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
4,247,380.61 -6,033,853.73
号填列）
加：营业外收入 2,032.40 348,536.94
减：营业外支出 1,163.13 2,256.19
其中：非流动资产
处置损失
三、利润总额（亏损总额以
4,248,249.88 -5,687,572.98
“－”号填列）
减：所得税费用 452,913.58 -25,122.51
四、净利润（净亏损以“－”
3,795,336.30 -5,662,450.47
号填列）
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.03 -0.05
（二）稀释每股收益 0.03 -0.05
六、其他综合收益
七、综合收益总额 3,795,336.30 -5,662,450.47
法定代表人：赵友安 主管会计工作负责人：边芳军 会计机构负责人：刘新军
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
5、合并现金流量表
编制单位：西安启源机电装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收
37,624,007.33 54,253,198.46
到的现金
客户存款和同业存放款
项净增加额
向中央银行借款净增加
额
向其他金融机构拆入资
金净增加额
收到原保险合同保费取
得的现金
收到再保险业务现金净
额
保户储金及投资款净增
加额
处置交易性金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣
金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,727.90 1,139,242.46
收到其他与经营活动有
11,330,337.52 478,695.29
关的现金
经营活动现金流入小计 48,960,072.75 55,871,136.21
购买商品、接受劳务支
19,189,300.67 25,095,000.04
付的现金
客户贷款及垫款净增加
额
存放中央银行和同业款
项净增加额
支付原保险合同赔付款
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
项的现金
支付利息、手续费及佣
金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工
10,211,333.01 13,701,765.04
支付的现金
支付的各项税费 2,089,963.46 1,906,664.87
支付其他与经营活动有
5,988,846.95 9,897,166.79
关的现金
经营活动现金流出小计 37,479,444.09 50,600,596.74
经营活动产生的现金流量净
11,480,628.66 5,270,539.47
额
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金 -447,559.91
取得投资收益所收到的
现金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回的现 880.00 1,450.00
金净额
处置子公司及其他营业
单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流入小计 880.00 -446,109.91
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的现 10,566,221.67 6,928,384.03
金
投资支付的现金 25,078,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业
单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有
3,736,719.70
关的现金
投资活动现金流出小计 39,380,941.37 6,928,384.03
投资活动产生的现金流量净
-39,380,061.37 -7,374,493.94
额
三、筹资活动产生的现金流
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
量：
吸收投资收到的现金 19,500,000.00
其中：子公司吸收少数
19,500,000.00
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流入小计 19,500,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付
利息支付的现金
其中：子公司支付给少
数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净
19,500,000.00
额
四、汇率变动对现金及现金
-141,123.29 -23,466.95
等价物的影响
五、现金及现金等价物净增
-8,540,556.00 -2,127,421.42
加额
加：期初现金及现金等
486,101,200.31 526,474,322.38
价物余额
六、期末现金及现金等价物
477,560,644.31 524,346,900.96
余额
法定代表人：赵友安 主管会计工作负责人：边芳军 会计机构负责人：刘新军
6、母公司现金流量表
编制单位：西安启源机电装备股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到
36,799,507.33 54,253,198.46
的现金
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
收到的税费返还 5,727.90 1,139,242.46
收到其他与经营活动有关
11,330,337.52 478,695.29
的现金
经营活动现金流入小计 48,135,572.75 55,871,136.21
购买商品、接受劳务支付
17,642,338.67 25,095,000.04
的现金
支付给职工以及为职工支
10,211,333.01 13,701,765.04
付的现金
支付的各项税费 2,089,963.46 1,906,664.87
支付其他与经营活动有关
5,495,032.58 9,897,166.79
的现金
经营活动现金流出小计 35,438,667.72 50,600,596.74
经营活动产生的现金流量净额 12,696,905.03 5,270,539.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 -447,559.91
取得投资收益所收到的现
金
处置固定资产、无形资产
和其他长期资产收回的现金净 880.00 1,450.00
额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 880.00 -446,109.91
购建固定资产、无形资产
10,226,790.67 6,928,384.03
和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 73,078,000.00
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
3,736,719.70
的现金
投资活动现金流出小计 87,041,510.37 6,928,384.03
投资活动产生的现金流量净额 -87,040,630.37 -7,374,493.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
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西安启源机电装备股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利
息支付的现金
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等
-141,123.29 -23,466.95
价物的影响
五、现金及现金等价物净增加
-74,484,848.63 -2,127,421.42
额
加：期初现金及现金等价
486,101,200.31 526,474,322.38
物余额
六、期末现金及现金等价物余
411,616,351.68 524,346,900.96
额
法定代表人：赵友安 主管会计工作负责人：边芳军 会计机构负责人：刘新军
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
西安启源机电装备股份有限公司
法定代表人：
赵友安
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