中节能环保装备股份有限公司
2018年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的
《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，现将本公司
2018 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、2018 年上半年募集资金使用情况
公司募集资金净额 57,414.40 万元，其中：募集资金投资项
目资金 23,694.00 万元（不含利息），超募资金 33,720.40 万元。
（一）发行文件承诺投资项目资金投放情况
发行文件中承诺投资项目，上半年募集资金投入 5.03 万元,
其中用于电工专用设备扩建项目 2.12 万元，电工专用设备研发
中心建设项目 2.91 万元。
1.电工专用设备扩建项目累计投入 6,714.72 万元，完成项
目投资总额（7,336.45 万元）的 91.53%；电工专用设备研发中
心项目累计投入 7,692.61 万元，完成项目投资总额（7,394.81
万元）的 104.03%，超出投资承诺总额 297.80 万元，主要原因
是项目延期，材料价格和人工成本上涨。
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2.公司于 2013 年 12 月 29 日召开第四届董事会第二十五次
会议，审议通过了《关于节余募集资金暂时性补充流动资金的议
案》，同意公司从电工专用设备扩大产能建设项目节余且没有明
确使用用途的募集资金 8,962.74 万元中，使用 5,000.00 万元暂
时性补充流动资金。公司 2014 年 7 月 17 日第五届董事会第六次
会议审议通过将暂时补充流动资金 5,000.00 万元转为永久补充
流动资金，同时新增 3,000 .00 万元用于永久补充流动资金，合
计使用节余募集资金 8,000.00 万元补充流动资金。截至报告期
末，节余募集资金 8,000.00 万元已全部补充流动资金。
3. 公司于 2017 年 3 月 23 日召开第六届董事会第二次会议，
审议通过了《关于使用募集资金承诺项目部分节余资金永久性补
充流动资金的议案》，同意以募集资金承诺项目部分节余资金人
民币 3,000.00 万元永久性补充流动资金，用于与公司主营业务
相关的生产经营活动。截至报告期末，节余募集资金 3,000.00
万元已全部补充流动资金。
（二）超募资金使用情况
公司 2018 年上半年使用超募资金 2,631.88 万元，均用于扩
大片式散热器产能项目暨中节能西安国际节能环保装备示范园
建设项目（一期）。
1.2011 年 9 月 8 日，公司 2011 年第二次临时股东大会审议
通过，使用超募资金不超过 4,500.00 万元购买公司发展用地项
目。按照公司与西安经济技术开发区财政局签订投资协议，支付
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土地相关款项 4,918.00 万元，其中：支付项目土地相关款项
4,778.84 万元；支付土地勘查钻探费用等 139.16 万元。2017 年
第一季度支付该项目土地相关款项 1,162.36 万元，收经开区财
政局退土地投资协议保证金 1,182.60 万元，项目投入差额为
-20.24 万元。
截至报告期末该项目共投入 4,897.76 万元，与投资承诺总
额 4,500.00 万元相比超支 397.76 万元。超支原因主要有支付当
地村民委员会一期项目建设用地买断协议款 120 万元；地价上
涨，发展用地实际投资较项目预算增加等情况。
2．2011 年 9 月 8 日，公司 2011 年第二次临时股东大会审
议通过使用超募资金 4,950.00 万元建设扩大片式散热器产能项
目。2016 年 9 月 1 日，公司第五届董事会第二十六次会议审议
通过了《关于调整公司超募资金投资项目预算和进度暨投资建设
中节能西安国际节能环保装备示范园的议案》，项目调整为扩大
片式散热器产能项目暨中节能西安国际节能环保装备示范园建
设项目（一期），投资预算由 4,950.00 万元调整为 29,610.00
万元，其中：使用尚无具体使用计划的超募资金 7,184.17 万元，
继续使用暂未支付的扩大片式散热器项目投资款 4,342.99 万
元，使用超募资金前期利息收入 2,472.84 万元，合计使用募集
资金 14,000.00 万元，银行借款 15,610.00 万元。
2016 年 11 月 25 日，经公司第五届董事会第二十八次会议
审议决定，“中节能西安国际节能环保装备示范园建设项目（一
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期）”项目资金来源调整为拟使用超募资金 9,000.00 万元，其
余为申请银行借款 20,610.00 万元。
从 2011 年至报告期末，节能环保装备示范园建设项目（一
期）投资 10,533.49 万元（含 2011 年投入 648.91 万元），其中
2018 年上半年度投资 2,631.88 万元。
3.2012 年 4 月 28 日，经公司第四届董事会第十三次会议审
议决定，公司计划出资美元 400.00 万元（人民币 2,529.28 万元）
设立启源（陕西）领先电子材料有限公司。2013 年 1 月 15 日，
公司投资款美元 400.00 万元（人民币 2,507.80 万元）到位，计
划出资日与实际投资日汇率变动差异额为人民币 21.48 万元。
2015 年 7 月 15 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了
《关于使用超募资金向参股子公司进行增资暨关联交易的议
案》，公司于当年三季度完成对启源（陕西）领先电子材料有限
公司增资美元 160.00 万元（人民币 978.43 万元）。
截至报告期末，该项目共投资美元 560.00 万元（人民币
3,486.23 万元）。
4.2012 年 12 月 19 日，经公司第四届董事会第十七次会议
审议决定，公司计划出资 4,800.00 万元设立启源（江苏）雷宇
电气科技有限公司。2013 年 1 月 21 日，项目投资款 4,800.00
万元全部到位。
5.2010 年 11 月 29 日，公司第三届董事会第十五次会议审
议通过使用超募资金永久补充流动资金 4,800.00 万元，该资金
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已于 2011 年 3 月从募集资金专户支付完毕。2015 年 11 月 16 日，
公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超
募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资
金 4,000.00 万元永久性补充流动资金，用于支付与公司主营业
务相关的生产经营活动及重大资产重组相关费用。
截至报告期末，公司从超募资金账户共转出流动资金
8,800.00 万元。
6.2016 年 11 月 25 日，经公司第五届董事会第二十八次会
议审议决定，使用超募资金向全资子公司中节能六合天融环保科
技有限公司增资 5,000.00 万元。
7. 2015 年 4 月 24 日，公司 2014 年度股东大会审议通过了
购买银行保本理财产品的议案。公司于 2015 年 5 月 18 日、8 月
18 日、11 月 18 日使用闲置超募资金购买了银行保本理财产品
13,000.00 万元，每期产品期限 3 个月，到期后均已转入超募资
金专户。2016 年 5 月 23 日，公司 2016 年第一次临时股东大会
审议通过了购买银行保本理财产品的议案。公司继续使用闲置超
募资金购买银行保本理财产品，总额度不超过 13,000.00 万元。
2016 年 8 月 17 日公司购买的 500 万元保本理财到期，2016
年 9 月 14 日公司购买的 500 万元保本理财产品到期,2016 年 9
月 6 日公司保本理财产品 12,000.00 万元到期,均转入超募资金
专户。保本理财产品共产生利息收入 547.75 万元，均存放于超
募资金专户，现公司不存在购买的保本理财产品。
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截至报告期末，公司不存在尚无使用计划的超募资金。超募
资金账户余额为 148.41 万元，均为存款利息，并存放于超募资
金专户。
（三）专项募集资金使用及结余情况
截至报告期末，公司募集资金账户余额 755.34 万元（包含
上半年三个募集资金银行专户利息收入减手续费金额 3.58 万
元），其中：电工扩建项目(招行)专户余额 585.64 万元（该账
户上半年利息收入减手续费 2.49 万元），研发中心项目（中行）
专户余额 21.29 万元（该账户上半年利息收入减手续费 0.01 万
元）；超募（民生银行）专户余额 148.41 万元,（该账户上半年
利息收入减手续费 1.08 万元）。
二、募集资金的存放及专户余额情况
公司的募集资金现在全部存放于董事会决定的募集资金专
项账户中集中管理，实行专项存储和专款专用制度，符合深交所
和保荐机构法律法规要求。
三、募集资金管理情况
经审计，我们认为公司严格按照《募集资金管理制度》、《募
集资金管理办法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理规
定》的要求实行专户存储、管理募集资金，募集资金的存放、使
用不存在违反上述规定情形。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
经审计，我们认为公司募集资金使用过程严格按照深圳证券
交易所及公司相关规定执行，不存在违规使用情况；公司已披露
的相关信息不存在应披露尚未披露的信息。
附件：募集资金使用情况表
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董事会
二Ｏ一八年八月二十七日
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附件：
募集资金使用情况表 单位：万元
募集资金净额 57,414.4
报告期投入募集资金总额 2,636.91
已累计投入募集资金总额 62,924.81
募集资金总体使用情况说明
报告期末，募集资金累计投入 25,407.33 万元，其中：电工专用设备扩建项目累计投入金额 6,714.72 万元，电工专用设备研
发中心项目累积投入 7,692.61 万元，永久补充流动资金 11,000.00 万元；超募资金累计投入 37,517.48 万元。截止报告期末，
公司不存在尚无使用计划的超募资金，专户余额为待支付的项目投资款及存款利息。
是否
截至期末 项目达 项目可
已变 截至报告
募集资金 调整后投 截至期末 投资进度 到预定 本报告 是否达 行性是
承诺投资项目和 更项 本报告期 期末累计
承诺投资 资总额 累计投入 （%）（3）可使用 期实现 到预计 否发生
超募资金投向 目（含 投入金额 实现的效
总额 （1） 金额（2） ＝（2）/ 状态日 的效益 效益 重大变
部分 益
（1） 期 化
变更）
承诺投资项目
（一）电工专用设 2013 年 4
否 17,732.00 7,336.45 2.12 6,714.72 91.53 150.93 1,096.56 否 否
备扩建项目 月 30 日
（二）电工专用设 2014 年
否 5,962.00 7,394.81 2.91 7,692.61 104.03 12 月 31 不适用 否
备研发中心项目
日
（三）补充流动资
否 8,000.00 8,000.00 100.00 不适用 否
金
（四）永久性补充
否 3,000.00 3,000.00 100.00 不适用 否
流动资金
承诺投资项目小计 -- 23,694.00 25,731.26 5.03 25,407.33 -- -- 150.93 1,096.56 -- --
超募资金投向
（五）购买公司发展 2016 年
否 4,500.00 4,500.00 4,897.76 108.84 12 月 31 否
用地
日
（六）扩大片式散热
器产能项目暨中节 2018 年
能西安国际节能环 否 4,950.00 9,000.00 2,631.88 10,533.49 117.04 12 月 31 否
保装备示范园建设 日
项目（一期）
（七）设立启源（陕 2012 年
西）领先电子材料有 否 2,529.28 3,507.71 3,486.23 99.39 12 月 31 -205.80 -1,078.93 否 否
限公司 日
（八）设立启源（江
2013 年 1
苏）雷宇电气科技有 否 4,800.00 4,800.00 4,800.00 100.00 -95.45 2,068.90 否 否
月 31 日
限公司
（九）补充流动资金
否 8,800.00 8,800.00 8,800.00 100.00 -- -- --
（如有）
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（十）向六合天融增
否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 否
资
超募资金投向小计 -- 30,579.28 35,607.71 2,631.88 37,517.48 -- -- -301.25 989.97 -- --
合 计 -- 54,273.28 61,338.97 2,636.91 62,924.81 -- -- -150.32 2,086.53 -- --
电工专用设备生产扩建项目：受国内外经济形势下行、电力投资放缓的影响，市场需求下降，预期效益未
未达到计划进度或
能实现；启源（陕西）领先电子材料有限公司生产的产品属于工业特种气体，行政审批周期较长，投产时
预计收益的情况和
间晚于预期，导致预期效益未能实现；江苏启源雷宇电气科技有限公司的新厂区建设审批手续办理时间长
原因分具体项目）
于预期，且以经营性资金投资建设导致建设时间较长，未能如期投产，导致预期效益未能实现。
项目可行性发生重
不适用。
大变化的情况说明
适用
1．公司募集资金净额 57,414.40 万元，扣减 23,694.00 万元的募集资金投资项目资金需求，超募资金为
33,720.40 万元。
2．2010 年 11 月 29 日，公司第三届董事会第十五次会议通过了《关于使用部分“其他与主营业务相关的运
营资金项目”募集资金永久性补偿流动资金的议案》 ，同意公司使用部分超募资金 4,800.00 万元永久性
补偿流动资金。该资金已于 2011 年 3 月从募集资金专户支付完毕。
3．2011 年 9 月 8 日，公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金购买公司发展用地的
议案》，使用超募资金不超过 4,500.00 万元购买公司发展用地项目。截至报告期末，公司已与西安经济技
术开发区财政局签订投资协议，支付购买公司发展用地保证金 4,758.60 万元及土地勘查钻探费用等 139.16
万元，共计 4,897.76 万元，超出投资承诺总额 397.76 万元。
4．2011 年 9 月 8 日，根据公司 2011 年第二次临时股东大会审议《关于使用超募资金扩大片式散热器产能
的议案》通过，使用超募资金 4,950.00 万元建设扩大片式散热器产能项目。2016 年 9 月 1 日，公司第五届
董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整公司超募资金投资项目预算和进度暨投资建设中节能西安国
际节能环保装备示范园的议案》。扩大片式散热器产能项目投资预算由 4,950.00 万元调整为 29,610.00 万
元，其中：使用尚无具体使用计划的超募资金 7,184.17 万元，继续使用暂未支付的扩大片式散热器项目投
资款 4,342.99 万元，使用超募资金前期利息收入 2,472.84 万元，合计使用募集资金 14,000.00 万元，银
超募资金的金额、用
行借款 15,610.00 万元。2016 年 11 月 25 日，经公司第五届董事会第二十八次会议审议决定，“中节能西
途及使用进展情况
安国际节能环保装备示范园建设项目（一期）”项目资金来源调整为拟使用超募资金 9,000.00 万元，其余
为申请银行借款 20,610.00 万元。截至报告期末，公司已经支付扩大片式散热器产能项目暨中节能西安国
际节能环保装备示范园建设项目（一期）项目建设款项 10,533.49 万元，剩余资金存放在募集资金专户。
5．2012 年 4 月 28 日，经公司第四届董事会第十三次会议审议，公司计划出资 400.00 万美元（2,529.28
万元人民币）设立启源（陕西）领先电子材料有限公司，2013 年 1 月 15 日，公司支付投资款 400.00 万美
元折人民币 2,507.80 万元，差异 21.48 万元系计划出资日与实际投资日汇率变动所致。
6．2012 年 12 月 19 日，经公司第四届董事会第十七次会议审议，公司计划出资 4,800.00 万元设立启源（江
苏）雷宇电气科技有限公司。2013 年 1 月 21 日，公司支付投资款 4,800.00 万元。
7． 2015 年 7 月 15 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用超募资金向参股子公司进
行增资暨关联交易的议案》。公司于当年三季度完成对启源（陕西）领先电子材料有限公司增资 160.00 万
美元，折算为人民币 978.43 万元。
8． 2015 年 11 月 16 日，公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充
流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金 4,000.00 万元永久性补充流动资金，用于与公司主营业务
相关的生产经营活动及重大资产重组相关费用的支付。
9． 2015 年 4 月 24 日，公司 2014 年度股东大会审议通过了购买银行保本理财产品的议案。公司于 2015 年
5 月 18 日、8 月 18 日、11 月 18 日使用闲置超募资金购买了银行保本理财产品 13,000.00 万元，每期产品
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期限 3 个月。2016 年 5 月 23 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了购买银行保本理财产品的议
案。公司继续使用闲置超募资金购买银行保本理财产品，总额度不超过 13,000.00 万元。2016 年 8 月 17 日，
公司购买的 500.00 万元保本理财到期，2016 年 9 月 14 日，公司购买的 500.00 万元保本理财产品到期，以
上共计 1,000.00 万元用于补充流动资金。2016 年 9 月 6 日公司保本理财产品 12,000.00 万元到期转入超募
资金专户。截至报告期末，公司不存在购买的保本理财产品。
10． 2016 年 11 月 25 日，经公司第五届董事会第二十八次会议审议，“中节能西安国际节能环保装备示范
园建设项目（一期）”项目资金来源调整为拟使用超募资金 9,000.00 万元，其余为申请银行借款 20,610.00
万元，剩余超募资金 5,000.00 万元用于本次向全资子公司中节能六合天融环保科技有限公司增资。
11． 截至报告期末，公司不存在尚无使用计划的超募资金。超募资金账户余额 148.41 万元，均存放于超募
资金专户。.
募集资金投资项目 不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目 不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
不适用
先期投入及置换情
况
适用
公司 2013 年 12 月 29 日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于节余募集资金暂时性补充流
动资金的议案》，同意公司从电工专用设备扩大产能建设项目节余且没有明确使用用途的募集资金 8,962.74
用闲置募集资金暂 万元中，使用人民币 5,000.00 万元暂时性补充流动资金。公司 2014 年 7 月 17 日第五届董事会第六次会议
时补充流动资金情 审议通过的暂时补充流动资金 5,000.00 万元转为永久补充流动资金，同时新增 3,000.00 万元用于永久补
况 充流动资金，合计使用节余募集资金 8,000.00 万元永久补充流动资金。2017 年 3 月 23 日公司第六届董事
会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金承诺项目部分节余资金永久性补充流动资金的议案》，以募
集资金承诺项目部分节余资金人民币 3,000.00 万元永久性补充流动资金。截至报告期末，节余募集资金
11,000.00 万元已全部补充流动资金。
适用
1.2013 年 10 月 16 日，公司 2013 年第一次临时股东大会同意电工专用设备生产扩建项目预算调减 10,395.55
万元，其中 1,432.81 万元用于补充电工专用设备研发中心项目预算调增的部分，剩余募集资金 8,962.74
万元暂时存放于公司开设的募集资金专户，募集资金节余原因详见 2013 年 10 月 16 日巨潮资讯网进行披露
项目实施募集资金 的公告内容。
节余的金额及原因 2.公司电工专用设备研发中心项目竣工决算审计报告（勤信专字【2016】第 11067 号），公司电工专用设
备二期联合厂房项目竣工决算审计报告（勤信专字【2016】第 11068 号）。2017 年 3 月 23 日第六届董事会
第二次会议董事会、2017 年第二次临时股东大会审议，公司计划以募集资金承诺项目部分节余资金人民币
3,000.00 万元永久性补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。截至报告期末，结余募集
资金 3,000.00 万元已全部补充流动资金。
尚未使用的募集资
募集资金存放于募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无。
其他情况
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