北京市盈科（无锡）律师事务所
关于南方中金环境股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
北京市盈科（无锡）律师事务所
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北京市盈科（无锡）律师事务所 法律意见书
北京市盈科（无锡）律师事务所
关于南方中金环境股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
[2021]盈无锡非诉字第 WX2416 号
致：南方中金环境股份有限公司
北京市盈科（无锡）律师事务所（以下简称“本所”）接受南方中金环境股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司召开 2020 年年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《南方中金环境股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文
件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会经公司第四届董事会第二十三次会议同意召开。
公司已于 2021 年 4 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载
了《南方中金环境股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》（以下简
称“《会议通知》”），《会议通知》中载明了本次股东大会的届次、会议召集
人、会议召开的合法、合规性、会议召开的时间、会议的召开方式、股权登记日、
出席对象、现场会议召开地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投
票的具体操作流程、会议联系人及联系方式等。其中，公告刊登的日期距本次股
东大会的召开日期已达 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会的现场会议于 2021 年 5 月 21 日 15 时在浙江省杭州市拱墅区湖
州街 168 号美好国际大厦 13 楼南方中金环境股份有限公司会议室召开，由董事长
杭军先生主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。其中，通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 5 月 21 日 9:15-9:25、
9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2021 年 5
月 21 日 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规
章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
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经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 11 人，代表有表决权股份
631,107,614 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 32.8114％，其中：
1.出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 7 人，均为
截至 2021 年 5 月 17 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 625,810,727 股，占公司股份总数的
32.5360%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2.参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大
会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 4 人，代表有表决权股份 5,296,887
股，占公司股份总数的 0.2754％。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
3.参加会议的中小投资者股东1
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 9 人，代表有表决权股
份 66,099,392 股，占公司有表决权股份总数的 3.4365％。
（二）出席会议的其他人员
1
中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有
公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。
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经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员、公司聘请的律师，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
本所律师审核后认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职
权范围，并且与召开本次股东大会的《会议通知》中所列明的审议事项相一致；
本次股东大会现场会议未发生对《会议通知》的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1.审议 1.00《2020 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 631,085,014 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9964％；反对 22,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 66,076,792 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9658％；反对 22,600 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0342％；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
2.审议 2.00《2020 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 631,085,014 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9964％；反对 22,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
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弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 66,076,792 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9658％；反对 22,600 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0342％；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
3.审议 3.00《2020 年年度报告》及《2020 年年度报告摘要》
表决结果：同意 631,085,014 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9964％；反对 22,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 66,076,792 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9658％；反对 22,600 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0342％；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
4.审议 4.00《2020 年度财务决算报告》
表决结果：同意 631,085,014 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9964％；反对 22,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 66,076,792 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9658％；反对 22,600 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0342％；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
5.审议 5.00《关于公司及子公司拟向银行申请综合授信额度暨公司为子公司申
请综合授信额度提供担保的议案》
表决结果：同意 631,085,014 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
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99.9964％；反对 22,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 66,076,792 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9658％；反对 22,600 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0342％；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
6.审议 6.00《关于 2020 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 631,085,014 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9964％；反对 22,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 66,076,792 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9658％；反对 22,600 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0342％；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
7.审议 7.00《关于计提资产减值准备及坏账核销的议案》
表决结果：同意 631,085,014 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9964％；反对 22,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 66,076,792 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9658％；反对 22,600 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0342％；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
8.审议 8.00《关于修订<投资决策管理制度>的议案》
表决结果：同意 631,085,014 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
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99.9964％；反对 22,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 66,076,792 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9658％；反对 22,600 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0342％；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关
规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2020 年年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《证券法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
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李宁宁
负责人： 经办律师：
栾昕达 刘瑞
年 月 日
