证券代码：300145          证券简称：中金环境          公告编号：2022-066


                     南方中金环境股份有限公司
         独立董事公开征集委托投票权报告书的公告

    独立董事张方华保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

    特别声明：
    1、本次征集投票权为依法公开征集，征集人张方华先生符合《中华人民共
和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上
市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件，并承诺其自征集日至行
权日（即股东大会召开日）期间持续符合相关条件；
    2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。
    3、征集人未持有公司股票。
    按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据南方
中金环境股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，
独立董事张方华先生作为征集人就公司于 2022 年 9 月 14 日召开的 2022 年第二
次临时股东大会中审议的公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计
划”）无偿向公司全体股东征集委托投票权。
    中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征
集委托投票权报告书》（以下简称“本报告书”）所述内容真实性、准确性和完
整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均
属虚假不实陈述。
    一、征集人声明
    本人张方华作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及公司其他独立董事
的委托，就公司 2022 年第二次临时股东大会中审议的关于激励计划相关议案向
公司全体股东征集委托投票权而制作并签署本报告书。
    征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实

                                    1
性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集委托投
票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定
的信息披露网站上公告，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于征集
人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。
    征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告
书，本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何
条款或与之产生冲突。本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用
于其他任何目的。
    二、公司基本情况及征集事项
    （一）基本情况
    公司名称：南方中金环境股份有限公司
    股票简称：中金环境
    股票代码：300145
    法定代表人：杭军
    董事会秘书：徐金磊
    公司联系地址：浙江省杭州市余杭区仁和街道仁河大道 46 号
    邮政编码：310015
    联系电话：0571-86397850
    传真：0571-86396201
    公司网址：http://www.nfzje.com
    邮箱地址：xjl@nanfang-pump.com
    （二）征集事项
    由征集人对 2022 年第二次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东
征集委托投票权：
    议案一： 关于<南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草
案）（修正稿）>及其摘要的议案》；
    议案二：关于<南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法（修正稿）>的议案》；
    议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励

                                     2
计划有关事项的议案》。
    三、本次股东大会基本情况
    关于本次股东大会召开的详细情况，参见公司于同日在中国证监会指定信息
披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开公司 2022 年第
二次临时股东大会的通知》。
    四、征集人基本情况
    （一）本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事张方华先生，其基
本情况如下：
    张方华，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学管理
学博士、苏州大学东吴商学院教授，工商管理专业研究生和 MBA 导师、博士后
合作导师，江苏省质量专家，江苏省科技厅、上海市科技厅、江西省科技厅、苏
州市工业与信息化发展局项目评审专家，苏州市、常州市、张家港市、常熟市等
市长质量奖评审专家，先后担任工商管理系主任、院长助理、苏州大学新型城镇
化研究中心副主任等职，现担任苏州大学东吴商学院学术委员会委员。2022 年 4
月 8 日至今，任公司独立董事。
    （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重
大民事诉讼或仲裁。
    （三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安
排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人
之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    五、征集人对征集事项的投票
    （一）征集人投票意向：征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2022 年
8 月 17 日召开的第五届董事会第五次会议，并且对《关于<南方中金环境股份有
限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<南方
中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有
关事项的议案》均投了赞成票，并对相关议案发表了同意的独立意见。2022 年 8
月 18 日，公司对本次激励计划的授予价格、限制性股票会计处理及其他相关内
容进行修正，并发布了《南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计
划（草案）（修正稿）》、《南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激

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励计划（草案）摘要（修正稿）》、《南方中金环境股份有限公司 2022 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法（修正稿）》等相关的修正公告，北京市盈科
（无锡）律师事务所同步补充了法律意见书。
    （二）征集人投票理由：征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于进
一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公
司（含子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员及关键岗位骨干员工，充分
调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将
股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，
确保公司发展战略和经营目标的实现。
    （三）对 2022 年第二次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计
划事项有关的议案，征集人将按照股东意见代为行使表决权。
    六、征集方案
    征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定制定
了本次征集委托投票权方案，具体内容如下：
    （一）征集对象：截至 2022 年 9 月 6 日下午股市交易结束后，在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理出席会议登记手续的公司全
体股东。
    （二）征集时间：2022 年 9 月 7 日至 9 月 8 日期间（每日上午 9：30-11：
30，下午 14：00-17：00）。
    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
    （四）征集程序和步骤
    第一步：征集对象决定委托征集人投票的，按本报告附件确定的格式和内容
逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》 以下简称“授权委托书”）。
    第二步：向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其
他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相
关文件：
    1、委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人证
明书原件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所


                                     4
有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
       2、委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托
书原件、股东账户卡复印件；
       3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签
署的授权委托书不需要公证。
       第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内
将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告
书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以公司董事会办公室收到的时
间为准。
       委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
       地址：江苏省无锡市经开区金融八街无锡商会大厦 15 楼
       收件人：南方中金环境股份有限公司公司董事会办公室
       电话：0571-86397850
       邮政编码：214000
       请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
       第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所见证律师将对
法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的
授权委托将由见证律师提交征集人。
       （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足下述条件的授权委托
将被确认为有效：
       1、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效；
       2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
       3、股东已按本公告征集程序时间要求将授权委托书及相关文件送达指定地
点；
       4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
       （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相


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同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收
到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现
场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。
       （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议。
       （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处
理：
       1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授
权委托自动失效；
       2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效。
       3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。
       七、律师出具的法律意见
       聘请的律师将出具法律意见书，并与股东大会决议一并披露，法律意见书将
包括以下结论性意见：
       1、征集人是否符合《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规
定的条件；
       2、征集程序是否合法合规；
       3、其他需说明的事项。
       特此公告。


                                                     征集人：张方华
                                                     2022年 8月 29日



       附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书


                                     6
        附件：

                             南方中金环境股份有限公司
                    独立董事公开征集委托投票权授权委托书
            本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
        为本次征集委托投票权制作并公告的《南方中金环境股份有限公司独立董事公开
        征集委托投票权报告书》、《关于召开公司 2022 年第二次临时股东大会的通知》
        及其他相关文件，对本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。
            在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托
        投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授
        权委托书内容进行修改。
            本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托南方中金环境股份有限公司独立
        董事张方华先生作为本人/本公司的代理人出席南方中金环境股份有限公司
        2022 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使
        投票权。
            本人/本公司对本次征集委托投票权事项的投票意见：
                                                                     备注         表决意见
 提案                                                              该列打勾
                                 提案名称                                       同   反    弃
 编码                                                              的栏目可
                                                                                意   对    权
                                                                     以投票
非累计投票提案
           《关于<南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股
 1.00                                                                 √
           票激励计划（草案）（修正稿）>及其摘要的议案》
           《关于<南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股
 2.00                                                                 √
           票激励计划实施考核管理办法（修正稿）>的议案》
           《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限
 3.00                                                                 √
           制性股票激励计划有关事项的议案》

        （备注：对于每一议案均设“同意”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请在表决意见

        对应栏中打“√”，对于同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选视为弃权。）

            授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章，
        法定代表人需签字。
            如委托人无在本授权委托书中就上述议案表明委托人的表决意见的，则委托

                                               7
人在此确认：委托人对受托人在此次股东会上代委托人行使表决权的行为予以确
认。受托人无转委托权。
    委托人姓名/名称（签章）：
    委托人身份证号码/统一社会信用代码：
    委托人证券账户号：
    委托人持股数：
    受托人姓名：
    受托人身份证号码：
    受托人签名：
    委托日期：
    本项授权的有效期限：自签署之日起至南方中金环境股份有限公司 2022 年
第二次临时股东大会结束。
    注：法人股东委托须加盖公章，同时法定代表人需签字。




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