北京市盈科（无锡）律师事务所
关于南方中金环境股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会的
法律意见书
北京市盈科（无锡）律师事务所
无锡市梁溪区钟书路99号国金中心30层 邮编214000
30F/IFS, 99#ZhongshuRoad, Liangxi, Wuxi, China
电话/Tel:(0510)81833266 传真/Fax:(0510)81833287
北京市盈科（无锡）律师事务所 法律意见书
北京市盈科（无锡）律师事务所
关于南方中金环境股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会的
法律意见书
[2022]盈无锡非诉字第 WX2416-02 号
致：南方中金环境股份有限公司
北京市盈科（无锡）律师事务所（以下简称“本所”）接受南方中金环境股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司召开 2022 年第二次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章和其他
规范性文件以及《南方中金环境股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文
件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
1
北京市盈科（无锡）律师事务所 法律意见书
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会经公司第五届董事会第六次会议同意召开。
公司已于 2022 年 8 月 30 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载
了《南方中金环境股份有限公司关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知》（以
下简称“《会议通知》”），《会议通知》中载明了本次股东大会的届次、会议召集
人、会议召开的合法、合规性、会议召开的时间、会议的召开方式、股权登记日、
出席对象、现场会议召开地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投
票的具体操作流程、会议联系人及联系方式等。其中，公告刊登的日期距本次股
东大会的召开日期已达 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会的现场会议于 2022 年 9 月 14 日 14 时在江苏省无锡市经开区金
融八街无锡商会大厦 15 楼会议室南方中金环境股份有限公司会议室召开。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。其中，通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 9 月 14 日 9:15-9:25、
9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2022
年 9 月 14 日 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规
章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
2
北京市盈科（无锡）律师事务所 法律意见书
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 99 人，代表有表决权股份
579,447,305 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 30.1256％，其中：
1.出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 4 人，均为
截至 2022 年 9 月 6 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 566,053,422 股，占公司股份总数的
29.4292%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2.参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构提供的数据显示，本次股东大会通过网络投票系
统进行有效表决的股东共计 95 人，代表有表决权股份 13,393,883 股，占公司股份
总数的 0.6964％。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。
3.参加会议的中小投资者股东1
通过现场和网络投票的中小股东 97 人，代表股份 13,438,983 股，占上市公司
总股份的 0.6987％。
其中：通过现场投票的中小股东 2 人，代表股份 45,100 股，占上市公司总股
份的 0.0023％。
1
中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公
司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。
3
北京市盈科（无锡）律师事务所 法律意见书
通过网络投票的中小股东 95 人，代表股份 13,393,883 股，占上市公司总股份
的 0.6964％。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员、公司聘请的律师，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
本所律师审核后认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职
权范围，并且与召开本次股东大会的《会议通知》中所列明的审议事项相一致；
本次股东大会现场会议未发生对《会议通知》的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1.审议 1.00《关于〈南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划
（草案）（修正稿）〉及其摘要的议案》
表决结果：同意 571,980,905 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.7115％；反对 7,466,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
1.2885%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议
案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 5,972,583 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 44.4422％；反对 7,466,400 股，占出席会议
4
北京市盈科（无锡）律师事务所 法律意见书
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 55.5578％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
0.0000%。
2.审议 2.00《关于〈南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法（修正稿）〉的议案》
表决结果：同意 571,980,905 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.7115％；
反对 7,466,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.2885％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。本议案获
得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 5,972,583 股，占出席会议的中小股
东所持股份的 44.4422％；反对 7,466,400 股，占出席会议的中小股东所持股份的
55.5578％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％。
3.审议 3.00《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励
计划有关事项的议案》
表决结果：同意 571,980,905 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.7115％；
反对 7,466,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.2885％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 5,972,583 股，占出席会议的中小股
东所持股份的 44.4422％；反对 7,466,400 股，占出席会议的中小股东所持股份的
55.5578％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.0000％。
4.审议 4.00《关于拟变更会计师事务所的议案》
表决结果：同意 573,679,305 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.0046％；
反对 4,962,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.8564％；弃权 805,900 股（其
5
北京市盈科（无锡）律师事务所 法律意见书
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.1391％。本议
案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 7,670,983 股，占出席会议的中小股
东所持股份的 57.0801％；反对 4,962,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的
36.9232％；弃权 805,900 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中
小股东所持股份的 5.9967％。
5.审议 5.00《关于修订公司部分治理制度的议案》
审议 5.01《关于修订〈南方中金环境股份有限公司股东大会议事规则〉的议
案》
表决结果： 同意 571,657,222 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.6556％；
反对 7,054,683 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.2175％；弃权 735,400 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.1269％。本议
案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 5,648,900 股，占出席会议的中小股
东所持股份的 42.0337％；反对 7,054,683 股，占出席会议的中小股东所持股份的
52.4942％；弃权 735,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中
小股东所持股份的 5.4721％。
审议 5.02《关于修订〈南方中金环境股份有限公司董事会议事规则〉的议案》
表决结果：同意 571,777,522 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.6764％；
反对 6,934,383 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.1967％；弃权 735,400 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.1269％。本议
案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为： 同意 5,769,200 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 42.9288％；反对 6,934,383 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 51.5990％；弃权 735,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的
6
北京市盈科（无锡）律师事务所 法律意见书
中小股东所持股份的 5.4721％。
审议 5.03《关于修订〈南方中金环境股份有限公司监事会议事规则〉的议案》
表决结果：同意 571,777,522 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.6764％；
反对 6,934,383 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.1967％；弃权 735,400 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.1269％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 5,769,200 股，占出席会议的中小股
东所持股份的 42.9288％；反对 6,934,383 股，占出席会议的中小股东所持股份的
51.5990％；弃权 735,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中
小股东所持股份的 5.4721％。
审议 5.04《关于修订〈南方中金环境股份有限公司独立董事工作制度〉的议
案》
表决结果： 同意 571,846,922 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.6883％；
反对 6,864,983 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.1847％；弃权 735,400 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.1269％。本议
案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 5,838,600 股，占出席会议的中小股
东所持股份的 43.4453％；反对 6,864,983 股，占出席会议的中小股东所持股份的
51.0826％；弃权 735,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中
小股东所持股份的 5.4721％。
审议 5.05《关于修订〈南方中金环境股份有限公司信息披露管理制度〉的议
案》
表决结果：同意 571,895,222 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.6967％；
反对 6,816,683 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.1764％；弃权 735,400 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.1269％。本议
7
北京市盈科（无锡）律师事务所 法律意见书
案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 5,886,900 股，占出席会议的中小股
东所持股份的 43.8047％；反对 6,816,683 股，占出席会议的中小股东所持股份的
50.7232％；弃权 735,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中
小股东所持股份的 5.4721％。
审议 5.06《关于修订〈南方中金环境股份有限公司投资者关系管理制度〉的
议案》
表决结果：同意 571,850,422 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.6889％；
反对 6,861,483 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.1841％；弃权 735,400 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.1269％。本议
案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 5,842,100 股，占出席会议的中小股
东所持股份的 43.4713％；反对 6,861,483 股，占出席会议的中小股东所持股份的
51.0566％；弃权 735,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中
小股东所持股份的 5.4721％。
审议 5.07《关于修订〈南方中金环境股份有限公司对外担保管理制度〉的议
案》
表决结果：同意 571,765,522 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.6743％；
反对 6,946,383 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.1988％；弃权 735,400 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.1269％。本议
案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 5,757,200 股，占出席会议的中小股
东所持股份的 42.8396％；反对 6,946,383 股，占出席会议的中小股东所持股份的
51.6883％；弃权 735,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中
小股东所持股份的 5.4721％。
8
北京市盈科（无锡）律师事务所 法律意见书
审议 5.08《关于修订〈南方中金环境股份有限公司关联交易管理制度〉的议
案》
表决结果：同意 571,769,122 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.6749％；
反对 6,942,783 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.1982％；弃权 735,400 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.1269％。本议
案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 5,760,800 股，占出席会议的中小股
东所持股份的 42.8663％；反对 6,942,783 股，占出席会议的中小股东所持股份的
51.6615％；弃权 735,400 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中
小股东所持股份的 5.4721％。
审议 5.09《关于修订〈南方中金环境股份有限公司防范控股股东、实际控制
人及其他关联方占用公司资金制度〉的议案》
表决结果：同意 572,016,722 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.7176％；
反对 6,624,783 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.1433％；弃权 805,800 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.1391％。本议
案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为： 同意 6,008,400 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 44.7087％；反对 6,624,783 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 49.2953％；弃权 805,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的
中小股东所持股份的 5.9960％。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关
规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2022 年第二次临时股东大会的召集和召开程
9
北京市盈科（无锡）律师事务所 法律意见书
序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《证券
法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
10
北京市盈科（无锡）律师事务所 法律意见书
（此页无正文，为《北京市盈科（无锡）律师事务所关于南方中金环境股份有限
公司 2022 年第二次临时股东大会的法律意见书》的签字、盖章页）
北京市盈科（无锡）律师事务所
（公章）
负责人签字：
经办律师签字：
徐利律师
刘瑞律师
2022 年 9 月 14 日
