中信证券股份有限公司
       关于恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司
                         2012 年年度跟踪报告


保荐机构名称：中信证券                  被保荐公司简称：恒泰艾普
保荐代表人姓名：高毅辉                  联系电话：18611332988
保荐代表人姓名：骆中兴                  联系电话：18600501266



一、保荐工作概述
               项    目                               工作内容
1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件            保荐代表人及时审阅了信息披露
                                         文件及其他相关文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次          零
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包        保荐代表人督导公司完善了《内
括但不限于防止关联方占用公司资源的 幕信息知情人登记备案制度》、《募集
制度、募集资金管理制度、内控制度、内 资金专项管理制度》、《信息披露管理
部审计制度、关联交易制度）               制度》、《关联交易制度》等公司内部
                                         管理制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度            是

3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息          是
披露文件一致
4.公司治理督导情况


                                    1
（1）列席公司股东大会次数                  1次
（2）列席公司董事会次数                    2次
（3）列席公司监事会次数                    1次

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                          2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报        是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情        重大内幕信息管理工作流程有待
                                       完善。公司严格对照有关法律要求，
况                                     结合公司实际情况，明确了内幕信息
                                       保密工作流程，将相关责任落实到人。
                                           公司内部审计制度已完善，但在
                                       执行过程中存在流于形式的问题。公
                                       司按照相关法规要求，进一步明确了
                                       内部审计人员工作职责。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                      10 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意        无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                      零
（2）报告事项的主要内容                    无
（3）报告事项的进展或者整改情况            无
8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                是
（2）关注事项的主要内容                    公司信息披露质量
（3）关注事项的进展或者整改情况            公司 2011 年年度报告存在疏漏。
                                       公司充分吸取了前次工作的教训，严
                                       格遵照有关法规和指引的要求，履行
                                       披露义务；对于在信息披露过程中负
                                       有责任的工作人员，严格执行责任追
                                       究机制。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10.对上市公司培训情况

                                   2
（1）培训次数                                   1次
（2）培训日期                                   2012 年 12 月 31 日
（3）培训的主要内容                             此次培训涉及的法规包括创业板
                                            股票上市规则、规范运作指引及相关
                                            规范性文件，培训的主要内容为董事、
                                            监事、高管及实际控制人行为规范、
                                            内幕交易防范、募集资金使用规则、
                                            上市公司信息披露。
11.其他需要说明的保荐工作情况                   无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事     项                   存在的问题                采取的措施
1.信息披露             公司 2011 年年度报告存 督促公司重视年报披露
                       在疏漏。                      工作，向公司重申信息
                                                     披露重要性和信息披露
                                                     违规的法律后果，进一
                                                     步明确相关责任追究机
                                                     制。
2.公司内部制度的建立和 重大内幕信息管理工作流 督促公司严格执行《内
                       程有待完善。                  幕信息知情人登记制
执行                   公 司 内 部 审 计 制 度 已 完 度》，细化内幕信息保密
                       善，但在执行过程中存在 工作的具体工作流程及
                       流于形式的问题。              各岗位职责。督促公司
                                                     组织董事、监事、高级
                                                     管理人员学习有关内幕
                                                     信息管理的规定及公司
                                                     内部工作流程。督促公
                                                     司固定内部审计人员，
                                                     进一步明确内部审计人
                                                     员工作职责。
3．“三会”运作                 无

4.控股股东及实际控制人          无
变动
5.募集资金存放及使用            无
6.关联交易                      无
7.对外担保                      无
8.收购、出售资产                无

                                        3
9.其他业务类别重要事项         无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中       无
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、        无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况
                                 是否
     公司及股东承诺事项                       未履行承诺的原因及解决措施
                               履行承诺
 1．公司股东在首次公司发行时        是
 所作的股份锁定承诺
 2、公司高管的股份锁定承诺     公司一名离职   该名离职高管追加了股份锁定承诺，
                               高管在离职后   承诺在离职后比照在任高管进行股
                               半年内减持股   份锁定。由于他对法规了解不到位，
                               份。           在离职后半年内比照在任高管进行
                               其他高管均履   了股份减持。该名高管已停止减持，
                               行了承诺。     公司及保荐机构对相关人员进行了
                                              培训，以避免类似情形再次发生。
 3．公司股东在收购廊坊新赛浦        是
 的收购报告书或权益变动报告
 书中所作承诺
 4．公司实际控制人关于避免同        是
 业竞争及利益冲突的承诺




                                     4
四、其他事项
               报告事项                           说   明
1.保荐代表人变更及其理由                 保荐代表人未变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机       无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                 无




                                     5
    （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于恒泰艾普石油天然气技术服
务股份有限公司 2012 年年度跟踪报告》）之签章页




保荐代表人签名：        高毅辉                   2013 年 4 月 25 日




                        骆中兴                   2013 年 4 月 25 日




保荐机构：    中信证券股份有限公司               2013 年 4 月 25 日

              （加盖公章）




                                     6