证券代码：300157              证券简称：恒泰艾普            公告编号：2014-065




                        中信证券股份有限公司关于
           恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司
                         2014 年半年度跟踪报告


保荐机构名称：中信证券                    被保荐公司简称：恒泰艾普
保荐代表人姓名：高毅辉                    联系电话：010-60833008
保荐代表人姓名：骆中兴                    联系电话：010-60833100



一、保荐工作概述
                   项    目                            工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件              保荐代表人及时审阅了信息披露
                                           文件及其他相关文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次            零
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包          保荐代表人已督导公司完善了
括但不限于防止关联方占用公司资源的 《信息披露管理制度》、《内部审计制
制度、募集资金管理制度、内控制度、内 度》等公司内部管理制度，并督导其
部审计制度、关联交易制度）                 严格按照规定执行。
（2）公司是否有效执行相关规章制度              是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                  保荐机构每月查询募集资金专
                                           户，取得并查阅募集资金对账单。



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（2）公司募集资金项目进展是否与信息        是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                  0次

（2）列席公司董事会次数                    0次
（3）列席公司监事会次数                    0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                          2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报        是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情        内审工作底稿归集、内审报告报
况                                     送与审批等环节仍需进一步加强。已
                                       建议公司明确内审工作底稿归集时间
                                       与责任人，内审部门采取会议形式就
                                       内审报告与监事会、审计委员会进行
                                       沟通，形成相关会议纪要，并报送董
                                       事会办公室。

6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                      5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意        无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                      零
（2）报告事项的主要内容                    无

（3）报告事项的进展或者整改情况            无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                无
（2）关注事项的主要内容                    无
（3）关注事项的进展或者整改情况            无


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9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规            是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                   零次（预计于 2014 年下半年对上
                                            市公司进行不少于 1 次培训）

（2）培训日期                                   无
（3）培训的主要内容                             无
11.其他需要说明的保荐工作情况                   无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事     项                   存在的问题                采取的措施
1.信息披露                      无                          无

2.公司内部制度的建立和          内审工作底稿归集、          建议公司明确内审
执行                       内审报告报送与审批等环       工作底稿归集时间与责
                           节仍需进一步加强。           任人，内审部门采取会
                                                        议形式就内审报告与监
                                                        事会、审计委员会进行
                                                        沟通，形成相关会议纪
                                                        要，并报送董事会办公
                                                        室。
3．“三会”运作                 无                          无
4.控股股东及实际控制人          无                          无
变动
5.募集资金存放及使用            无                          无
6.关联交易                      无                          无
7.对外担保                      无                          无

8.收购、出售资产                无                          无
9.其他业务类别重要事项          无                          无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、

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套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中    无                             无
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、     无                             无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况
                                   是否
      公司及股东承诺事项                     未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺
1．公司股东在首次公司发行时所           是       不适用
作的股份锁定承诺
2、公司高管的股份锁定承诺               是       不适用

3．公司股东在收购廊坊新赛浦的           是       不适用

收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
4．公司实际控制人关于避免同业           是       不适用

竞争及利益冲突的承诺



四、其他事项
           报告事项                             说    明
1.保荐代表人变更及其理由         保荐代表人无变更。
2.报告期内中国证监会和本         2014 年 1-6 月，存在以下中国证监会（包括
所对保荐机构或者其保荐的 派出机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司
公司采取监管措施的事项及 采取监管措施的事项：
整改情况                         1、2014 年 3 月 26 日，深圳证券交易所创业



                                    4
板公司管理部向本保荐机构保荐的浙江开山压缩
机股份有限公司（以下简称“开山股份”）副总经
理胡奕忠出具了创业板监管函［2014］第 8 号《关
于对浙江开山压缩机股份有限公司副总经理胡奕
忠的监管函》，认定胡奕忠配偶在“窗口期”违规
买入股票违反了《创业板上市公司规范运作指引》
第 3.7.13 条规定，要求开山股份充分重视上述问
题，吸取教训，及时整改，杜绝该问题的再次发
生。
    本保荐机构发现该问题后，立即要求开山股
份进行整改。开山股份对副总经理胡奕忠进行了
严厉批评和经济处罚，同时责令其对家属进行批
评教育。开山股份将此事项对全体董事、监事、
高级管理人员进行了通报，并要求全体董事、监
事、高级管理人员严格遵守证监会和交易所的有
关规定，避免类似违规事件的发生。
    2、2014 年 3 月 10 日，深圳证券交易所创业
板公司管理部向本保荐机构保荐的华灿光电股份
有限公司出具《关于对华灿光电股份有限公司的
监管函》（创业板监管函［2014］第 6 号），指出
华灿光电未及时公告获得补贴情况，违反了《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》第 2.6 条、
第 9.2 条和第 11.11.4 条的相关规定。请董事会
充分重视上述问题，认真总结信息披露不及时的
原因，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再
次发生。要求上市公司必须按照国家法律、法规
和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真
和及时的履行信息披露义务。
    针对上述问题，本保荐机构已督促华灿光电


       5
                           股份有限公司进行了整改，及时补充披露政府补
                           助的获取情况。
                               3、2014 年 6 月 13 日，深圳证券交易所创业
                           板公司管理部向本保荐机构保荐的华灿光电股份
                           有限公司出具的《处分事先告知通知书》（创业板
                           处分告知函［2014］第 12 号），认为由于公司 2014
                           年 4 月 18 日披露的 2013 年度审计报告与 2014 年
                           2 月 27 日披露的业绩快报中的净利润差异较大，
                           发生了盈亏的变化，且华灿光电披露业绩快报修
                           正报告的时间（2014 年 4 月 17 日）滞后，拟对华
                           灿光电董事长周福云，总经理刘榕、财务总监韩
                           继东给予通报批评的处分。允许华灿光电进行申
                           辩，之后再确定是否正式处分。
                               针对该问题，保荐机构已督促华灿光电股份
                           有限公司及时向深圳证券交易所进行了复函，并
                           予以持续关注。
                               42014 年 4 月 10 日，深圳证监局下发《关于
                           对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决
                           定》（深圳局［2014］9 号），要求公司对于违反《证
                           券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司代销
                           金融产品管理规定》、《证券公司监督管理条例》
                           中有关条款予以改正并进行整改。
                               针对上述问题，本保荐机构采取有效措施进
                           行了认真的整改，并对相关制度规范进行了修订，
                           已及时将整改情况报送深圳证监局。
3.其他需要报告的重大事项       无




                                    6
（本页无正文，为中信证券股份有限公司关于恒泰艾普石油天然气技术服务股份
有限公司《2014 年半年度跟踪报告》）之签章页




保荐代表人签名：                                  年        月     日




                                                  年        月     日




保荐机构：    中信证券股份有限公司                     年        月     日

              （加盖公章）




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