2014 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券 被保荐公司简称：恒泰艾普
保荐代表人姓名：高毅辉 联系电话：18611332988
保荐代表人姓名：骆中兴 联系电话：18600501266
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 保荐代表人及时审阅了信息披露
文件及其他相关文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 零
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 保荐代表人已督导公司完善了
括但不限于防止关联方占用公司资源的 《信息披露管理制度》、《内部审计制
制度、募集资金管理制度、内控制度、内 度》等公司内部管理制度，并督导其
部审计制度、关联交易制度） 严格按照规定执行。
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐机构每月查询募集资金专
户，取得并查阅募集资金对账单。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次
1
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 注重公司信息披露文件的留痕工
况 作，并在公告文件正式对外披露前进
行更严格的审阅核对。
此外，建议公司更加重视内部审
计工作，进一步细化有关工作要求，
严格落实内部审计的各项工作。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 零
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 公司股东孙庚文减持公司股份达
到 5%时未及时披露权益变动报告书。
（3）关注事项的进展或者整改情况 保荐机构已督导公司进一步完善
相关管理制度并加强培训，以避免类
似违规情形再次发生。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
2
（2）培训日期 2014 年 12 月 29 日
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露、控股股东及
实际控制人行为规范、近期法规政策
梳理及持续督导中具体问题的问答
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 公司股东孙庚文减持 保荐机构已督导公
公司股份达到 5%时未及 司进一步完善相关管理
时披露权益变动报告书。 制度并加强培训，以避
免类似违规情形再次发
生。
2.公司内部制度的建立和 内审工作底稿归集、 已建议公司明确内
执行 内审报告报送与审批等环 审工作底稿归集时间与
节仍需进一步加强。 责任人，内审部门采取
会议形式就内审报告与
监事会、审计委员会进
行沟通，形成相关会议
纪要，并报送董事会办
公室。建议公司更加重
视内部审计工作，进一
步细化有关工作要求，
严格落实内部审计的各
项工作，做好相关文件
留痕工作。
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人 无 无
变动
3
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项 无 无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 无
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、 无 无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．公司股东在首次公司发行时所 是 不适用
作的股份锁定承诺
2、公司高管的股份锁定承诺 是 不适用
3．公司股东在收购廊坊新赛浦的 是 不适用
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
4．公司实际控制人关于避免同业 是 不适用
竞争及利益冲突的承诺
四、其他事项
4
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 保荐代表人无变更。
2.报告期内中国证监会和本 2014 年度，中国证监会（包括派出机构）及
所对保荐机构或者其保荐的 贵所对本保荐机构或者保荐的公司（含公司董事、
公司采取监管措施的事项及 监事、高级管理人员及股东）采取监管措施的事
整改情况 项如下：
1、2014 年 3 月 26 日，深圳证券交易所创业
板公司管理部向本保荐机构保荐的浙江开山压缩
机股份有限公司（以下简称“开山股份”）副总经
理胡奕忠出具《关于对浙江开山压缩机股份有限
公司副总经理胡奕忠的监管函》（创业板监管函
［2014］第 8 号），认定其配偶在“窗口期”违规
买入股票，违反了相关规定，要求开山股份重视
上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝该问题的
再次发生。
本保荐机构发现该问题后，立即要求开山股
份进行整改。开山股份对副总经理胡奕忠进行了
严厉批评和经济处罚，同时责令其对家属进行批
评教育。开山股份将此事项对全体董事、监事、
高级管理人员进行了通报，并要求全体董事、监
事、高级管理人员严格遵守证监会和交易所的有
关规定，避免类似违规事件的发生。
2、2014 年 3 月 10 日，深圳证券交易所创业
板公司管理部向本保荐机构保荐的华灿光电股份
有限公司出具《关于对华灿光电股份有限公司的
监管函》（创业板监管函［2014］第 6 号），指出
华灿光电未及时公告获得补贴情况，违反了相关
规定。请董事会充分重视上述问题，认真总结信
息披露不及时的原因，吸取教训，及时整改，杜
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绝上述问题的再次发生。要求上市公司必须按照
国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》，认真和及时的履行信息披露义务。
针对上述问题，本保荐机构已督促华灿光电
股份有限公司进行了整改，及时披露政府补助的
获取情况。
3、2014 年 6 月 13 日，深圳证券交易所创业
板公司管理部向本保荐机构保荐的华灿光电股份
有限公司出具的《处分事先告知通知书》（创业板
处分告知函［2014］第 12 号），认为由于公司 2014
年 4 月 18 日披露的 2013 年度审计报告与 2014 年
2 月 27 日披露的业绩快报中的净利润差异较大，
发生了盈亏的变化，且华灿光电披露业绩快报修
正报告的时间（2014 年 4 月 17 日）滞后，拟对华
灿光电、董事长周福云，总经理刘榕、财务总监
韩继东给予通报批评的处分。允许华灿光电进行
申辩，之后再确定是否正式处分。
针对该问题，保荐机构已督促华灿光电股份
有限公司及时向深圳证券交易所进行了复函，并
予以持续关注。
42014 年 4 月 10 日，深圳证监局下发《关于
对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决
定》（深圳局［2014］9 号），要求公司对于违反《证
券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司代销
金融产品管理规定》、《证券公司监督管理条例》
中有关条款予以改正并进行整改。
针对上述问题，本保荐机构采取有效措施进
行了认真的整改，并对相关制度规范进行了修订，
已及时将整改情况报送深圳证监局。
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52014 年 11 月 13 日，深圳证券交易所中小
板公司管理部向本保荐机构保荐的宁波银行股份
有限公司董事兼副行长洪立峰出具《关于对宁波
银行股份有限公司董事兼副行长洪立峰的监管
函》（中小板监管函［2014］第 137 号），对其股
份买卖行为违反相关规定予以函告，并提醒其严
格遵守法律、法规的规定，不得违规交易股票。
62014 年 12 月 10 日，深圳证券交易所中小
板公司管理部向本保荐机构保荐的浙江方正电机
股份有限公司股东通联创业投资股份有限公司出
具《关于对浙江方正电机股份有限公司股东通联
创业投资股份有限公司的监管函》（中小板监管函
［2014］第 148 号），对其减持方正电机股份达 5%
时未按相关规定及时履行报告和信息披露义务等
问题进行了函告，并提醒其买卖股票时应按照有
关规定，认真和及时履行信息披露义务。
72014 年 12 月 29 日，深圳证券交易所创业
板公司管理部向本保荐机构保荐的恒泰艾普石油
天然气技术服务股份有限公司股东孙庚文出具
《关于对恒泰艾普股东孙庚文的监管函》创业板
监管函［2014］第 49 号，对其减持恒泰艾普股份
达到 5%时未及时披露权益变动报告书等问题进
行了函告。并提醒其在持有的股份变动时应按照
相关规定及时履行报告和公告义务。
3.其他需要报告的重大事项
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于恒泰艾普石油天然气技术服务股
份有限公司 2014 年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名： 年 月 日
年 月 日
保荐机构：中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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