恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司董事会秘书工作细则



         恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司
                        董事会秘书工作细则


                             第一章 总 则
第一条      为规范恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）董事会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》、《恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司章程》（以下简称“公
司章程”）及其他有关规定，制定本工作细则。
第二条      公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公
司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及公司章程等对公
司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
   董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称“交易所”）之间的指定联络
人。公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。



                           第二章 任职资格
第三条      董事会秘书的任职资格：
      （一）应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；
      （二）具有良好的职业道德和个人品德，严格遵守有关法律、法规和规章，
能够忠诚的履行职责；
      （三）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力。
      （四）并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。
第四条      有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
    （一）公司现任监事；
    （二）有《公司法》第146 条规定情形之一的；
    （三）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
    （四）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

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    拟聘任董事会秘书存在下列情形之一的，公司应当及时披露拟聘任该人士的
原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险：
    （一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
    （二）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查，尚未有明确结论意见；
    （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。
 上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管
理人员候选人聘任议案的日期为截止日。
第五条     公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书。
    董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则
该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。



                             第三章 职 责
第六条     董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、公司章程及本细
则的有关规定，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，对公司负有忠实和勤
勉义务。
第七条     董事会秘书对公司和董事会负责，履行以下职责：
     （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信
            息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披
            露相关规定；
     （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，负责保存和管理包
            括（但不限于）公司的股东名册、董事名册、股东的持股数量和董
            事持股情况及股东大会、董事会、监事会会议的记录文件、公司组
            建档案等资料，制订保密措施。协调公司与证券监管机构、股东及
            实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
     （三）负责为公司重大事项决策提供咨询和建议，同时应确保股东大会、
            董事会在对重大事项做出决策时严格按规定的程序进行。组织筹备
            董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议
            及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；


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     （四）协助董事会依法行使职权，在董事会做出违反法律、行政法规、规
            范性文件以及《公司章程》的决议时，及时提醒董事会，如果董事
            会坚持做出上述决议时，应当把情况记录在会议纪要上，并将会议
            纪要立即提交全体董事和监事；
     （五）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及
            时向深圳证券交易所报告并办理公告；
     （六）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券
            交易所所有问询；
     （七）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》
            及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和
            义务；
     （八）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文
            件、《上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，切实
            履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的
            决议时，应予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
     （九）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的
            其他职责。
第八条     对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会秘书将予配合。
第九条     凡需提交董事会会议审议的议案，由董事会秘书负责收集、整理后
报请董事长审核，以确定是否提交董事会会议审议。
第十条     董事会秘书可向董事会提交涉及下述内容的议案：
     （一）公司有关信息披露事项的议案；
     （二）其他应由董事会秘书提交的议案。
第十一条   在公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知书时按《深圳证
券交易所独立董事备案办法》将独立董事候选人的有关材料报送交易所前，董事
会秘书应当对照《深圳证券交易所独立董事备案办法》的要求，检查报送材料内
容的完备性。
第十二条   董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署《董事（监
事、高级管理人员）声明及承诺书》，并按交易所规定的途径和方式提交《董事


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（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的书面文件和电子文件。
第十三条     董事会秘书应积极配合，为独立董事、董事、监事履行职责提供协
助，如介绍情况、提供材料等。
    独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时
到交易所办理公告事宜。
第十四条     公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级
管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事长应当保证独
立董事和董事会秘书的知情权，为其履行职责创造良好的工作条件，不得以任何
形式阻挠其依法行使职权。
    董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露
的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提
供相关资料和信息。公司作出重大决定之前，可以从信息披露角度征询董事会秘
书的意见。
    董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向交易
所报告。



                           第四章 任免程序
第十五条     董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
第十六条     公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第十七条     公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前，将
该董事会秘书的有关材料报送交易所，交易所自收到有关材料之日起五个交易日
内未提出异议的，董事会可以聘任。
第十八条     ，公司聘任董事会秘书之前应当向交易所报送以下资料：
     （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合《上市规则》任职资格的说明、
             职务、工作表现及个人品德等内容；
     （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
     （三）被推荐人取得的交易所颁发的董事会秘书资格证书（复印件）。
    深圳证券交易所自收到有关资料之日起五个交易日内未对董事会秘书候选
人任职资格提出异议的，公司召开董事会会议，聘任董事会秘书。


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第十九条   公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董
事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表行使其权利并
履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的
责任。
    证券事务代表应当经过交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资
格证书。
第二十条   公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并
向交易所提交以下资料：
     （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
     （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、
            移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
     （三）董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及
            专用电子邮件信箱地址等。
    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向交易所提交变更后的
资料。
第二十一条 公司解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无故将其解聘。
    董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当向交易所报告，说明原因并公告。
    董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向交易所提交个
人陈述报告。
第二十二条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个
月内解聘董事会秘书：
     （一）出现本工作细则第四条所规定情形之一；
     （二）连续三个月以上不能履行职责；
     （三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失；
     （四）违反国家法律、行政法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、
            交易所其他规定和公司章程，给公司或投资者造成重大损失；
     （五）证券交易所认为不应当继续担任董事会秘书的其他情形。
第二十三条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘
书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止董事会


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秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在监事会的监督下移交有关
档案文件、正在办理或待办理事项。
第二十四条 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代
行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指
定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
    董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直
至公司正式聘任董事会秘书。
第二十五条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加交易所组织的董
事会秘书后续培训。
第二十六条 公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表
或者本工作细则第二十四条规定代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，
办理信息披露与股权管理事务。
第二十七条 董事会秘书应按照下列要求履行信息披露事项：
（一）依照有关法律、法规及深圳证券交易所的规定，认真配合深圳证券交易
所完成每半年度一次的信息披露核查工作；
（二）信息披露工作应以真实、及时、公平为原则，应符合及时性、准确性、
完整性、合规性四方面的要求；
（三）信息披露工作在及时性方面应符合以下要求：
1、在法定时间内编制和披露定期报告；
2、按照有关法律、法规和深圳证券交易所规则规定的临时报告信息披露时限
及时公告；
3、按照有关法律、法规和深圳证券交易所规则规定的临时报告信息披露时限
及时向深圳证券交易所报告；
4、公司在对外披露信息的同时，应将有关资料报送有关主管部门；
5、按照规定及时报送并在指定网站披露有关文件；
6、公司发生重大事件时，应及时向有关主管部门报告，并及时编制重大事件
公告书及履行信息披露义务、说明事件的实质。
（四）信息披露工作在准确性方面应符合以下要求：
1、保证公告文稿的关键文字或数字（包括电子文件）的准确性；


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2、公告文稿要求简洁、清晰、明了；
3、公告文稿不能存在歧义、误导或虚假陈述；
4、电子文件与公告文稿要一致。
（五）信息披露工作在完整性方面应符合以下要求：
1、提供文件要齐备；
2、公告格式符合要求；
3、公告内容完整，不存在重大遗漏。
（六）信息披露工作在合规性方面应符合以下要求：
1、公告内容符合法律、法规和深圳证券交易所规则的规定；
2、公告内容涉及的程序符合法律、法规和深圳证券交易所规则的规定。
（七）董事会秘书应按以下要求配合信息披露监管工作：
1、及时出席深圳证券交易所安排的约见；
2、按有关法律、法规及深圳证券交易所的要求促使公司董事会及时履行信息
披露义务；
3、与深圳证券交易所保持联络，在联系电话、传真号码发生变化时及时通知
深圳证券交易所；
4、公司发生异常情况时，主动与深圳证券交易所进行沟通；
5、按照深圳证券交易所要求参加有关培训；
6、在规定时间内完成深圳证券交易所要求的其他事项；
7、促使并保障公司的投资者联系电话畅通；
8、促使并保障公司具备有必须的上网设备。

                      第五章    董事会秘书的法律责任
    第二十八条     董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，承担高级管理人
员的有关法律责任，应当切实遵守《公司章程》及其他有关的法律、行政法规和
规范性文件的基本要求，忠实履行职责，维护公司利益。
    第二十九条     董事会秘书不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得
侵占公司的财产。董事会秘书执行职务时违反法律、行政法规或者《公司章程》
的有关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
    第三十条 董事会秘书于任职期间出现下列情形之一时，董事会应终止对其


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聘任：
    （一）未能履行有关职责和义务，给公司造成重大损失；
    （二）在执行职务时违反法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，给公司造成严重后果或恶劣影响；
    （三）泄露公司机密，给公司造成严重后果或恶劣影响；
    （四）董事会认定的其他情形。
    第三十一条   董事会秘书于任职期间不得有下列行为：
    （一）不得以任何理由和方式挪用公司资产或资金；
    （二）不得以任何理由和方式将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义
开立账户存储；
    （三）违反《公司章程》的有关规定，未经股东大会或者董事会同意，将公
司资金借贷给他人或者以公司财产或公司名义为本公司的股东或者其他个人债
务提供担保；
    （四）违反《公司章程》的有关规定或者未经股东大会同意，与本公司订立
合同或者进行交易；
    （五）未经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商
业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；
    （六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；
    （七）擅自披露公司秘密；
    （八）违反对公司忠实义务的其他行为。
    董事会秘书违反上述规定所得的收入应当归公司所有。

                         第五章 考核与奖惩
第三十二条 董事会决定董事会秘书的报酬事项和奖惩事项，董事会秘书的工作
由董事会及其薪酬与考核委员会进行考核。
第三十三条 董事会秘书违反法律、法规、部门规章、《上市规则》或公司章程，
应依法承担相应的责任。
    董事会秘书违反法律、法规、部门规章或公司章程，不切实履行职责的，中
国证监会及其派出机构有权责令其改正，并由交易所予以公开谴责；对于情节严
重或不予改正的，中国证监会可对其实施证券市场禁入。


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第三十四条 董事会秘书违反《上市规则》，交易所可视情节轻重给予以下惩戒：
     （一）通报批评；
     （二）公开谴责；
     （三）建议公司更换董事会秘书。
    以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实施。



                           第六章 附 则
第三十五条 本工作细则经公司董事会审议通过之日起生效，修改亦同。
第三十六条 本工作细则解释权属于公司董事会。
第三十七条 本工作细则如与国家颁布的法律、行政法规、部门规章或公司章程
相抵触，按国家有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定执行。




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