证券代码：300157             证券简称：恒泰艾普            编号：2016-033




             恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司

                   独立董事对相关事项的独立意见


    恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董
事会第五次会议于2016年4月25日上午9:30在公司会议室以现场会议的方式召
开，作为公司的独立董事，我们参加了本次会议，根据《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和深圳证券交易所《创业板信息
披露业务备忘录第10号：定期报告披露相关事项》等有关文件规定，以及《公司
章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的约定，基于个人独立判断的立场，就
本次会议审议的议案发表如下独立意见：


一、 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见
    1、公司不存在没有披露的与控股股东及其他关联方的资金往来、资金占用
情况，也不存在以其他方式变相占用公司资金的情况。
    2、报告期内，公司未发生为股东、实际控制人及其关联方提供担保和其他
对外担保的事项。
    3、公司严格控制对外担保风险，严格有效执行了相关制度。


二、 关于公司 2015 年度关联交易情况的独立意见
    在充分咨询公司管理层的基础上，核查了公司 2015 年度发生的关联交易的
公平、公正、公允性，并检查了公司既往关联交易的履行情况，基于独立判断的
立场，发表独立意见如下：公司 2015 年度发生的关联交易遵循了平等、自愿、
等价、有偿的原则，并在公平、互利基础上，以市场价格为定价依据进行，有关
交易确定的条款是公允、合理的，关联交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，
不存在损害公司和公司其他股东合法权益的情形，不会对公司本期以及未来的财
务状况、经营成果产生重大影响，也不会影响公司的独立性。
三、 关于2015年度募集资金使用情况专项报告的独立意见
    经审阅公司编制的《关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
及询问公司相关业务人员、内部审计人员和高级管理人员,并审阅天职国际会计
师事务所出具的天职业字[2016]9155-1 号《恒泰艾普石油天然气技术服务股份有
限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》后认为，公司编制的《关
于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。我们认同天职国际会计师事务所对公司
2015 年募集资金使用情况的鉴证意见。公司《关于 2015 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》符合深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办法》和《创
业板上市公司规范运作指引》等有关规定，如实反映了公司 2015 年度募集资金
实际存放与使用情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形。


四、 关于 2015 年度内部控制自我评价报告的独立意见
    经核查，目前公司已经建立了较为完善的法人治理结构和健全的内部控制制
度，符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求。公司内部控制制度具有较
强的针对性、合理性和有效性，并且得到了较好的贯彻和执行，保障了公司各项
业务活动地健康运行。我们认为公司编制的《2015 年度内部控制自我评价报告》
全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。


五、 关于 2015 年度不进行利润分配的独立意见
    公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于公司 2015 年度利润分配方
案的议案》，并提请公司 2015 年年度股东大会审议。
    目前，公司正在实施发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金，该事项
还在推进验资、新增股份登记、工商变更等后续工作中。考虑到发行工作与年度
利润分配存在时间窗口的矛盾，从公司发展和股东利益出发，经董事会研究决定：
2015 年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。
    我们认为，董事会作出的利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》的有关
规定，是基于对目前公司实际经营情况做出的客观判断，有利于公司的长远利益。
六、 关于公司续聘 2016 年度审计机构的独立意见
    鉴于天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的职业操守和专业能
力，在对公司的审计工作中，能够做到勤勉尽责、认真履职，客观、公正地评价
公司财务状况和经营成果，同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
为 2016 年度审计机构，聘期一年。


七、 关于公司使用自有闲置资金购买银行理财产品的独立意见
    在保证公司正常运营和资金安全的前提下，运用部分暂时性闲置资金，择机
投资安全性、流动性较高的保本型理财产品有利于提高公司闲置资金的使用效
率，增加公司投资收益，符合公司利益，不影响公司主营业务的正常开展。
    公司（含子公司）使用自有资金最高不超过 40,000 万购买保本型理财产品，
有利于提高闲置资金的现金管理收益。不存在损害股东利益的情形，同意公司（含
子公司）使用自有资金最高不超过 40,000 万购买银行短期保本型理财产品。




                       恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司独立董事:


                                                     陈渝、骆珣、叶金兴

                                                       2016 年 4 月 25 日