证券代码：300157 证券简称：恒泰艾普 公告编号：2021-029
恒泰艾普集团股份有限公司
关于公司现有债务及诉讼仲裁的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
恒泰艾普集团股份有限公司（以下简称“公司”或“恒泰艾普”）因公司账
面无足够货币资金，无法履行部分到期债务还款义务。
一、公司及子公司借款与资产抵质押、查封、冻结情况
单位：万元
借款单位 借款银行&机构 借款余额 到期日 借款性质 资产抵质押、查封、冻结情况
抵押四川川油工程技术勘察
设计有限公司所有的四川成
都成华区建设北路三段 26 号
浙商银行股份有限公司北京分行 9,500.00 已逾期 短期借款 1 栋（77 处）土地使用权/房屋
所有权
质押持有的参股公司欧美克
1342.60 万股股权（因中关村
并购母基金仲裁案件被司法
冻结），质押子公司西安奥华
电子仪器股份有限公司
2169.55 万股股权（因中关村
恒泰艾普集团股份有限公司
并购母基金仲裁案件被司法
冻结），质押子公司锦州新锦
化机械制造有限公司 6499.80
浙商银行股份有限公司北京分行 7,000.00 已逾期 短期借款 万股股权（因中关村并购母基
金仲裁案件被司法冻结），质
押子公司四川川油工程技术
勘察设计有限公司 8000 万股
股权，质押子公司成都西油联
合石油天然气工程技术有限
公司 8000 万股股权
江苏东汉投资开发有限公司 1,500.00 已逾期 短期借款 无
1
6,939.37 已逾期 短期借款 抵押：海淀区丰秀中路 3 号院
北京银行北清路支行
3 号楼 1 至 5 层、海淀区丰秀
（原平安银行欧元外债到期保函
中路 3 号院 4 号楼 1 至 5 层，
索偿）
5,732.53 已逾期 短期借款 此房产已被法院拍卖
沧州银行股份有限公司廊坊分行 1,000.00 2022/1/25 短期借款 抵押位于河北省廊坊市经济
廊坊新赛浦特种装备有限公司 技术开发区耀华道 2 号，房产
沧州银行股份有限公司廊坊分行 1,000.00 2022/1/25 短期借款 面积 22,482.58 平方米
南京银行北京丰体支行 200.00 2021/3/23 短期借款 无
北京博达瑞恒科技有限公司
南京银行北京丰体支行 300.00 2021/4/29 短期借款 无
一年内到期
国家开发银行陕西分行 700.00 2021/2/7 的非流动资 无
西安奥华电子仪器股份有限公司
产
浦发银行西安高新科技支行 1,000.00 2022/11/24 短期借款 无
抵押房产、土地为：
成都银行彭州支行 400.00 2021/8/3 短期借款 钢构 1 号厂房：391,586.28 元；
成都金陵能源装备有限公司 钢构 2 号厂房：822,729.00 元；
办公楼：493,417.81 元；
成都银行彭州支行 200.00 2021/11/3 短期借款
土地：1007774.43 元
抵押房产位于西安市凤城五
西安摩科兴业石油工程技术有限 建设银行股份有限公司长庆分行 280.00 2021/4/29 短期借款 路雅荷春天，面积 294.74 平方
公司 米
建设银行股份有限公司长庆分行 300.00 2021/2/12 短期借款 无
合计 36,051.90
注：另有安徽国元信托有限公司借款余额 12,794.40 万元，通过法院拍卖被抵押房产（北京
市海淀区丰秀中路 3 号院 3 号楼 1 至 5 层、海淀区丰秀中路 3 号院 4 号楼 1 至 5 层）支付，
拍卖款项 15,924.94 万元已付至法院银行账户，法院正在核算办理支付手续，所余款项支付
该房产的其他抵押权人北京银行北清路支行。
二、 涉及基金回购债务的补充情况
序号 涉及企业 金额 主要内容 事情进展
2020 年 8 月 26 日与北京市工业和信息化产业发展服务中心签署份额转让 北京易丰恒泰
协议。协议约定：恒泰艾普以 4,444 万元受让北京市工业和信息化产业服 智能制造基金
北京市工
务中心持有的 20%基金认缴份额。分两期支付，其中第一期在 2020 年 12 于 2020 年 12
业和信息
3949 月 31 日之前支付 1000 万元，第二期在 2021 年 3 月 31 日之前支付 3,444 月 30 日支付北
1 化产业发
万元 万元。 京市工业和信
展服务中
逾期违约责任：到期应付未付金额每日万分之五。 息化产业发展
心
公司于 2020 年 8 月 27 日披露的《第四届董事会第三十次会议决议公 服务中心 495
告》（公告编号：2020-078） 万元。
2
2018 年 2 月 27 日恒泰艾普集团股份有限公司第三届董事会第四十三次会
议，审议通过了《关于川油设计通过增资扩股方式引入战略投资者议案》。
深圳市君丰华益新兴产业投资合伙企业将以现金向川油设计增资人民币
7,000 万元，已于 2018 年 3 月 16 日一次性打款 7000 万元，其中 1,018.18
万元计入川油设计注册资本，5,981.82 万元计入川油设计资本公积，本次
增资完成后，川油设计的注册资本变更为人民币 9,018.18 万元，君丰华
深圳市君 益持有川油设计 11.29%的股权，同时恒泰艾普放弃全资子公司增资扩股优
丰华益新 先认缴权。
兴产业投 公司承诺川油设计 2018 年、2019 年、2020 年分别实现 5,000 万、7,000 川油设计没有
资合伙企 7000 万、10,000 万净利润。目标公司于 2018 年、2019 年两年累计实现净利润 实现业绩承
2
业（有限 万元 未达到累计承诺净利润的 85%，或 2019 年当年实现净利润未达到 2019 年 诺，君丰资本
合伙）（简 承诺净利润的 85%，或 2018 年、2019 年、2020 年三年累计实现净利润未 目前已提出回
称“君丰 达到累计承诺净润的 100%。君丰资本有权要求恒泰艾普回购全部或者部分 购事宜。
华益”） 川油设计股份。回购款项按照君丰资本的全部出资额子实际缴纳出资日起
至恒泰艾普实际支付回购价款之日按照年单利息 15%计算的利息加上投资
本金之和再扣除历年分红及相关补偿。君丰资本发出回购通知后，恒泰艾
普需在 30 天之内签署回购协议，并在 120 天内支付回购款。固定收益不
低于 15%，违约金投资额 5%，违约金每天万分之五，上限 5%。
公司于 2018 年 2 月 27 日披露的《第三届董事会第四十三次会议决议公
告》（公告编号：2018-024）
衢州河泰清洁能源投资合伙企业（有限合伙）基金于 2018 年 10 月 9 日兰
炭项目收到合伙企业的有限合伙人永丰基地汇来 2000 万元注资款。
公司签署协议约定永丰基地应从合伙企业累计取得的回报为本金加年化
北京中关 10%(单利)计算的收益(“投资回报金额”)。5 年期满后永丰基地有选择权,
村永丰产 即选择继续持有基金份额或随时退出合伙企业。永丰基地从合伙企业退出 因项目资本金
业基地发 时,累计取得的回报不足投资回报金额,公司将给予补足。如累计取得的回 不能全部到
2000
3 展有限公 报超出投资回报金额,超出部分应归属于公司。 位,永丰基地
万元
司（简称 如果在 2019 年 7 月 30 日之前项目资本金不能全部到位,则永丰基地有权 目前已提出回
“永丰基 选择退出合伙企业。永丰基地选择退出合伙企业时,包括但不限于,合伙企 购事宜。
地”） 业份额转让或合伙人退伙等方式来实现。公司对永丰基地的出资及投资回
报金额承担担保责任。
公司于 2018 年 07 月 16 日披露的《关于投资设立衢州河泰清洁能源投
资合伙企业（有限合伙）的公告》（公告编号：2018-080）
3
重 庆市 长 2019 年 12 月 20 日，经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，同意公
寿 区经 开 司收购重庆盛世持有的易丰恒泰基金的 30%的份额（即认缴出资 1.8 亿元， 重庆盛世已经
盛 世股 权 其中已实缴 6,120 万元）。公司与重庆盛世基金签署了《关于北京易丰恒 提请仲裁并已
投 资基 金 2,542 泰智能制造产业并购基金（有限合伙）的份额转让协议》。恒泰艾普以 6,546 裁决生效，已
4 合 伙企 业 .95 万 万元受让长寿经开盛世持有的 30%北京易丰恒泰智能制造产业并购基金认 申请法院强制
（ 有限 合 元 缴份额。恒泰艾普须在 2020 年 1 月 20 日前支付甲方全部转让价款。逾期 执行。见下表
伙 ）（ 简 违约责任：按其应支付未支付金额每日万分之五的比例支付逾期违约金。 诉讼仲裁的基
称 “重 庆 公司于 2019 年 12 月 20 日披露的《关于对外投资暨北京易丰恒泰智能 本情况。
盛世”） 制造产业并购基金进展的公告》（公告编号：2019-116）
2018 年 11 月 8 日， 中关村并购母基金、恒泰艾普以及新锦化公司共
同签署《股权转让协议》，约定恒泰艾普向中关村并购母基金转让其持有
新锦化公司的 35%股权，转让对价为人民币 4.2 亿元。依照《股权转让协
中关村母基金
北京中关 议》第三条之约定，中关村并购母基金于 2018 年 11 月 9 日向恒泰艾普
已经提请仲裁
村并购母 支付第一笔股权转让款 2.52 亿元，于 2019 年 3 月 22 日向恒泰艾普
并已裁决生
基金投资 支付第二笔股权转让款 1.68 亿元。同日，恒泰艾普、中关村并购母基金
52,20 效，已申请法
5 中心（简 以及新锦化公司签署《股权转让协议之补充协议》，其中第 1.2 条约定，
0 万元 院强制执行。
称“中关 自新锦化公司工商变更完成之日起 36 个月内，中关村并购母基金有权在
见下表诉讼仲
村母基 任一时点选择：2）要求恒泰艾普以现金方式回购中关村并购母基金持有
裁的基本情
金”） 的新锦化公司少数股权，回购金额应保证中关村并购母基金的收益不低于
况。
单利年化 12%。
公司于 2018 年 11 月 8 日披露的《关于中关村并购母基金购买新锦化
机部分股权的公告》（公告编号：2018-118）
4
三、诉讼仲裁的基本情况
诉讼案 金额（万 诉讼(仲 披露日
诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁)审理结果及影响
件名称 元） 裁)进展 期索引
2019 年 8 月 27 日，公司收到沈阳市中级人民法院送达（2019）辽 01 民初 839 号《传
票》等相关法律文书，沈阳市中级人民法院（以下简称"沈阳中院"）传唤公司于 2019
年 9 月 6 日上午 9 时 00 到二十五号法庭就股权转让纠纷一案进行应诉。起诉状显
本公司、孙庚文提起管辖权异议，主张本
示：孙庚文与程富于 2014 年 9 月签署涉及 Range 公司的《协议书》（以下简称" 2019 年 8
案不应由沈阳市中级人民法院管辖，经过
协议书"）约定：1、程富控股的 AbrahamLimited（以下简称"Abraham 公司"）以 月 28 日巨
程富股 未进入正 一审、二审管辖权异议程序，最终程富败
1200 万美元的价格认购 Range 约 7.1267 亿股股权（以下简称"标的股权"）。2、 潮资讯网
权纠纷 8,568 式审理阶 诉，辽宁省高级人民法院于 2020 年 4 月 29
Abraham 公司认购标的股权后，恒泰艾普应向 Abraham 公司收购标的股权。收购标 公司公
案 段 日作出终审裁定，认定沈阳市中级人民法
的股权的价格为 1200 万美元及其按年化 20%计算的固定收益。3、如果在约定的时 告：
院没有管辖权，将本案移送至北京市第一
间内恒泰艾普未完成收购，孙庚文应按约定的价格自行收购。此后，程富依约通过 2019-074
中级人民法院。
其控股的 Abraham 公司完成对标的股权的认购，Abraham 公司将标的股权对外转让
情形下收取转让款的权利让与原告。恒泰艾普未在约定时间内收取标的股权，孙庚
文也拒绝依约自行收购标的股权并向程富支付股权转让款。
2018 年 11 月 8 日，中关村并购母基金、恒泰艾普以及锦州新锦化机械制造有限公 裁决如下：1、恒泰艾普须向中关村并购母 2020 年 7
司（以下简称“新锦化公司”）共同签署《股权转让协议》，约定恒泰艾普向中关 基金支付股权回购价款 490，532，383.56 月 16 日巨
中关村 村并购母基金转让其持有新锦化公司的 35%股权，转让对价为人民币 4.2 亿元。依 元以及以 4.2 亿元为基数、以单利年化 12% 潮资讯网
并购母 照《股权转让协议》第三条之约定，中关村并购母基金于 2018 年 11 月 9 日向恒泰 已仲裁完 自 2020 年 5 月 26 日起计算至全部股权回 公司公
52,200
基金仲 艾普支付第一笔股权转让款 2.52 亿元，于 2019 年 3 月 22 日向恒泰艾普支付第二 成 购价款实际支付完毕之日止的损失；2、支 告：
裁案 笔股权转让款 1.68 亿元。同日，恒泰艾普、中关村并购母基金以及新锦化公司签 付中关村并购母基金的律师费 200 万元；3、 2020-055
署《股权转让协议之补充协议》，其中第 1.2 条约定，自新锦化公司工商变更完成 新锦化公司和恒泰艾普对 200 万元律师费 、2021 年
之日起 36 个月内，中关村并购母基金有权在任一时点选择：2）要求恒泰艾普以现 承担连带责任；4、本案仲裁费 2，481， 1月7日
5
金方式回购中关村并购母基金持有的新锦化公司少数股权，回购金额应保证中关村 236.94 元由恒泰艾普与新锦化公司共同承 巨潮资讯
并购母基金的收益不低于单利年化 12%。为实现上述回购权，中关村并购母基金有 担；5、恒泰艾普和新锦化公司共同向中关 网公司公
权向新锦化公司或恒泰艾普发出书面通知，要求新锦化公司或恒泰艾普按照上述中 村并购母基金支付本案财产保全费 5000 元 告
关村并购母基金确定的价格购买中关村并购母基金持有的新锦化公司的全部或部 及财产保全责任保险费 495552.1 元。 2021-006
分股权。新锦化公司或恒泰艾普有义务在收到前述通知后的九十日内按照本条确定 目前中关村并购母基金已经申请法院司法
的价格向中关村并购母基金购买届时其持有的新锦化公司的全部或部分公司股权 冻结公司持有的参股公司欧美克 1342.60
并支付对价。协议签订后，中关村并购母基金依约支付了 4.2 亿元的股权转让款。 万股股权、子公司西安奥华电子仪器股份
2019 年 5 月 27 日，中关村并购母基金登记成为新锦化公司的股东。2020 年 2 月 25 有限公司 2169.55 万股股权、子公司锦州
日，中关村并购母基金向恒泰艾普发出《关于要求贵司回购锦州新锦化机械制造有 新锦化机械制造有限公司 6499.80 万股股
限公司股权的通知》（以下简称“回购通知”），要求恒泰艾普以现金方式回购中 权。
关村并购母基金持有的新锦化公司全部股权。回购通知已届九十日，中关村并购母
基金认为恒泰艾普未按期支付股权回购价款，因此向北京仲裁委员会提起仲裁。
6
2019 年 1 月 28 日，公司召开第四届董事会第二次会议审议通过了《关于拟投资
设立北京易丰恒泰智能制造产业并购基金（有限合伙）的议案》，同意公司作为基 裁决于 2020 年 9 月 28 日作出。本裁决为
石出资人发起设立北京易丰恒泰制造产业并购基金（有限合伙）（以下简称“易丰 终局裁决，自作出之日起生效。1、恒泰艾
恒泰基金”），基金总规模为 6 亿元，恒泰艾普作为有限合伙人出资 2.94 亿元。 普向经开盛世基金支付份额转让价款 35，
重庆市
2019 年 2 月 26 日，公司披露了与北京易丰恒泰资产管理有限责任公司、北京市 727，091.11 元，并支付逾期违约金（该等
长寿区
工业和信息化产业发展服务中心、重庆市长寿区经开盛世股权投资基金合伙企业 逾期违约金以未支付份额转让价款金额人
经开盛
（有限合伙）（以下简称“重庆盛世”）共同签署《北京易丰恒泰智能制造产业并 民币 35727091.11 元为基数，自 2020 年 4
世股权
购基金（有限合伙）合伙协议》的公告。2019 年 4 月 19 日，易丰恒泰基金向公 月 2 日起计算至该份额转让价款付清之日 2020 年 10
投资基
司控股子公司锦州新锦化机械制造有限公司（以下简称“新锦化机”）增资 1.8 亿 止，按照每日万分之五的比例计算）；2、 月 12 日巨
金合伙
元，用于新锦化机北京透平机械研发销售中心和重庆第二生产基地建设。综合考虑 已仲裁完 恒泰艾普向经开盛世基金支付律师费、保 潮资讯网
企业 2,542.95
公司高端装备及智能制造业务的发展战略及新锦化机产能扩张效率等因素，公司决 成 全受理费等补偿费用 240533.45 元；3、本 公司公
（有限
定暂缓重庆第二生产基地项目建设，重庆盛世也因此要求退出易丰恒泰基金有限合 案仲裁费人民币 328079 元，全部由恒泰艾 告：
合伙）
伙。为维持易丰恒泰基金及新锦化公司股权结构稳定，2019 年 12 月 20 日，经 普承担。 2020-101
基金份
公司第四届董事会第十九次会议审议通过，同意公司收购重庆盛世持有的易丰恒泰 之后北京易丰恒泰智能制造产业并购基金
额转让
基金的 30%的份额（即认缴出资 1.8 亿元，其中已实缴 6,120 万元）。公司与重 （有限合伙）于 2020 年 12 月 30 日支付重
价款纠
庆盛世签署了《关于北京易丰恒泰智能制造产业并购基金（有限合伙）的份额转让 庆盛世 495 万元。
纷案
协议》（以下简称“份额转让协议”），综合基金项目投资情况，转让价款经双方 重庆盛世向北京市第一中级人民法院申请
协商定为人民币 6,546 万元。重庆盛世认为公司未按照份额转让协议约定履行全 强制执行，法院已从被冻结的银行账户中
部支付义务。因此，向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁，请求公司支付基金 强制划转 362.05 万元。
份额转让价款 35,727,091.11 元及违约金等，并申请冻结了公司银行账户。
7
2019 年 6 月 6 日,保函申请人恒泰艾普集团股份有限公司向北京银行提交开立保函
申请书并签了开立保函协议，约定开立保函的受益人是平安银行股份有限公司离岸
金融中心，基础交易合同是离岸贷款合同，保函金额为 1,000 万欧元，保函有效期
为 2019 年 7 月 17 至 2021 年 7 月 17 日。2019 年 6 月 6 日，恒泰艾普向北京银行提 2020 年 11
交开立保函申请书，并签署了开立保函协议。保函协议约定，开立保函的受益人是 月 26 日巨
北京银 平安银行股份有限公司离岸金融中心，基础交易合同是离岸贷款合同，保函币种为 1,591.97 未进入正 目前北京银行已申请法院司法冻结公司及 潮资讯网
行担保 欧元，保函金额为 810 万欧元，保函有效期为 2020 年 1 月 3 日至 2021 年 7 月 20 （万欧 式审理阶 子公司川油、新赛浦及新锦化的银行基本 公司公
案件 日，若北京银行支付保函下款项的，则恒泰艾普应作出全额偿付，并按照每日万分 元） 段 户。 告：
之五向北京银行支付罚息，承担北京银行因主张债权而实际发生的包括律师费在内 2020-120
的全部费用。同时，被告对保函协议下债务提供全部债务范围的保证期限为两年的 、121
连带责任保证，并签署了保证合同。2020 年 1 月 3 日，北京银行向保函收益人开立
保函。2020 年 9 月 29 日保函发生代偿。由于恒泰艾普未支付代偿款项，本案各保
证人也没有履行保证责任。因此，北京银行向北京市第一中级人民法院提起诉讼。
特此公告。
恒泰艾普集团股份有限公司
董事会
2021 年 2 月 4 日
8