恒泰艾普集团股份有限公司

       独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见

    恒泰艾普集团股份有限公司（以下简称“恒泰艾普”或“公司”）于 2022 年 3 月
15 日召开第五届董事会第五次会议，公司独立董事就公司第五届董事会第五次会议相
关事项发表独立意见如下：

    一、公司独立董事安江波、史静敏、陈江涛的独立意见

    根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《恒泰
艾普集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等公司内部制度的规定，
作为公司独立董事，安江波、史静敏、陈江涛本着对公司及全体股东认真负责的态度，
基于客观、独立判断立场，对公司第五届董事会第五次会议相关事项发表独立意见如下：

    “（一）关于本次董事会召开事宜

    2022 年 3 月 11 日，公司证券部向公司全体董事发出本次董事会会议通知。

    2022 年 3 月 14 日下午 17:00 前后，公司独立董事郭荣和王朴以本次董事会议案论
证不充分、不明确为由联合向公司董事会提出延期召开的申请。

    接到公司独立董事郭荣和王朴的申请后，公司对两位独立董事提出的问题高度重
视，并对相关问题进行了紧急研究和资料补充收集，于 2022 年 3 月 14 日晚间向两位
独立董事回复邮件，回复了两位独立董事针对本次董事会议案的相关疑问，同时，将
涉及的文件资料补充发予两位独立董事审阅。两位独立董事收到文件后，未再针对本
次董事会议案提出进一步疑问。

    2022 年 3 月 15 日上午 10:00，公司第五届董事会第五次会议准时召开，公司独立
董事郭荣和王朴出席了本次董事会，并就相关议案进行了表决。

    基于上述，我们认为，本次董事会召集召开程序合法有效，不存在损害独立董事
依据《上市公司独立董事规则》第二十五条的规定依法行使职权的情形。

    （二）关于解聘孙玉芹公司总经理职务事宜

    就公司董事会解聘孙玉芹公司总经理职务事宜，经核查，我们认为：鉴于孙玉芹
在担任公司总经理期间，未经履行公司内部程序频繁随意开除公司员工，违反公司内部
相关管理制度，扰乱公司治理秩序，公司董事会解聘孙玉芹总经理职务的理由充分、程
序规范，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东合
法权益的情形。
   因此，我们同意公司董事会解聘孙玉芹公司总经理职务。

   （三）关于聘任公司总经理、副总经理和董事会秘书事宜

    就公司董事会聘任王莉斐为公司总经理、吴文浩为公司副总经理、王艳秋为公司
董事会秘书事宜，经核查，我们认为：

    1、本次公司总经理、副总经理和董事会秘书的提名、聘任程序符合《公司法》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法
律法规以及《公司章程》的有关规定，程序合法有效。

    2、经认真审阅王莉斐、吴文浩和王艳秋（以下简称“拟聘任人员”）的个人简历
和工作经历等资料，我们认为拟聘任人员不存在被中国证监会在证券期货市场违法失
信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形，不存在《公
司法》规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形及被中国证监会采取不得
担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施且期限尚未届满、被证
券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员且期限尚未届满
的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责、三次以上
通报批评或其他纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规
被中国证监会立案稽查、尚未有明确结论的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条、第 3.2.4 条、第
3.2.5 条所规定的情形。拟聘任人员具备担任公司高级管理人员的任职资格。

    3、经了解王莉斐的教育背景、工作经历等情况，王莉斐具有区域经济开发与管理
专业学士学位，曾任国信证券股份有限公司石家庄营业部总经理、安信证券股份有限
公司河北分公司总经理助理，现任公司控股股东北京硕晟科技信息咨询有限公司执行
董事、公司董事长，具备丰富的企业管理经验与投融资业务经验，同时，王莉斐已担
任公司第五届董事会董事长，我们认为，王莉斐具备履行相应职责所需职业道德、专
业知识、管理能力等，能够胜任公司总经理职务。

    4、经了解吴文浩的教育背景、工作经历等情况，吴文浩长期从事浦发银行石家庄
分行资产管理业务，牵头石家庄分行上市公司经营管理工作，与多家上市公司及金融
机构长期保持业务合作，并且曾参与多只城市发展基金的设立，具有丰富的上市公司
投融资业务经验，对金融市场宏观经济形势、相关监管政策、资本市场投资战略、计
划和流程、企业资产管理等具有丰富的专业知识和经验。我们认为，吴文浩具有履行
公司副总经理职责所需的必要知识、技能和经验，具备胜任公司副总经理职务的能力。

    5、经了解王艳秋的教育背景、工作经历等情况，王艳秋已经取得深圳证券交易所
颁发的董事会秘书资格证书，历任多家公司上交所和深交所上市公司财务经理、证券
事务代表、董事会秘书等职务，具备良好的教育背景、扎实的财务功底、充足的证券
及公司治理业务知识储备，熟悉上市公司监管政策；深耕上市公司业务多年，在财务
管理、上市公司规范运作、资本运作、投资者关系管理、市值管理等方面进行了系统
性学习，积累了丰富的实践经验。我们认为，王艳秋具有履行公司董事会秘书职责所
需的必要知识、技能和经验，对推进公司信息披露工作的规范运作具有重要作用，具
备胜任公司董事会秘书职务的能力。

    6、王艳秋于 2022 年 2 月 14 日向公司董事会辞去董事会秘书职务的原因系时任公
司董事之间关于相关重大事项存在严重分歧，时任董事长及个别董事实施的违规行为
导致董事会秘书依法履职面临不确定合规风险，结合当时具体情况及个人职业道德要
求，王艳秋向公司董事会以及副董事长王莉斐递交辞职报告辞去董事会秘书职务，并
将相关工作转交代行董事会秘书职责的王莉斐；辞去董事会秘书后，王艳秋作为公司
副总经理，主要协助王莉斐整理公司相关情况，协助公司财务总监回复业绩快报关注
函的回复以及进行年报编制相关准备工作。因此，本次董事会再次聘任王艳秋担任公
司董事会秘书具有合理性，其于 2022 年 2 月 14 日辞任公司董事会秘书事宜不会对其
继续履行公司董事会秘书职责造成不利影响。

    7、本次聘任总经理、副总经理、董事会秘书不会导致公司董事会中兼任公司高级
管理人员的董事人数超过公司董事总数的二分之一。

    因此，我们同意公司董事会聘任王莉斐为公司总经理、吴文浩为公司副总经理、
王艳秋为公司董事会秘书。”

    二、公司独立董事郭荣的独立意见

    “1、在本次董事会前，根据上市公司董事会召集规则，我和独立董事王朴两名独
立董事联名提请会议延期，待 3 月 14 日创业板关注函（2022）第 149 号中回复事项有
结论后再行召开，公司本次董事会未遵循规则延期，强行召开了本次会议。

    2、罢免总经理缺乏充分合理理由。

    3、王莉斐在篡取公司董秘期间有多次虚假、选择性信批等违规行为，并且缺乏油
服行业和实体企业经营管理经验。

    4、吴文浩缺乏实体企业管理经验和油服行业背景。

    5、王艳秋辞任董秘不到一个月，当时辞职的前因后果有待查证，不到一个月后又
提任，上市公司高管不是儿戏。”

    三、公司独立董事王朴的独立意见

    “首先声明：在本次董事会前，根据上市公司董事会召集规则，我和独立董事郭
荣两名独立董事联名提请会议延期，待 3 月 14 日创业板关注函（2022）第 149 号中回
复事项有结论后再行召开，公司本次董事会未遵循规则延期，强行召开了本次会议。
    议案一：《关于调整公司第五届董事会审计委员会委员的议案》弃权，议案二：
《关于调整公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员的议案》弃权，议案三：《关于
调整公司第五届董事会战略委员会委员及主任委员的议案》弃权。上述三个议案我的
弃权意见是：很多人我还不认识，更不了解，因此不能判断其能否胜任，因此弃权。

    议案四：《关于解聘孙玉芹公司总经理职务的议案》

    反对意见：恒泰艾普是一家主业为油田服务的专业公司，在当前内外环境复杂多
变、公司经营内忧外困的情况下，需要具有专业背景和丰富管理经验的人才能胜任，
在没有合适人选的情况下，孙玉芹可以在董事会领导之下继续工作一段时间，反对这
种因人设事的做法。

    议案五：《关于聘任王莉斐为公司总经理的议案》

    反对意见：王莉斐既没有制造业企业管理背景，也没有制造业行业知识背景，不
能因为代表大股东就什么都能干了，而且在在篡取公司董秘期间有多次虚假、选择性
信披等，我认为这是对股东利益的极不负责任，因此反对。

    议案六：《关于聘任吴文浩为公司副总经理的议案》

    反对意见：没有资料向我说明来的目的、干什么，也更不知道能给公司带来什么。

    议案七：《关于聘任王艳秋为公司董事会秘书的议案》

    反对意见：王艳秋之前的辞职很诡异，真正的原因不知，2 月 14 日董事会公告存
在虚假披露，其辞任董秘不到一个月又再次提任，上市公司高管不是儿戏因此我认定
为不适合的人选，因此反对。”




                           公司独立董事：安江波、史静敏、陈江涛、郭荣、王朴

                                                            2022 年 3 月 15 日