北京市金杜律师事务所
关于恒泰艾普集团股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会之
法律意见书
致：恒泰艾普集团股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受恒泰艾普集团股份有限公司（以下
简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华
人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书
之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有
效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的《恒泰艾普集团股份有限公司
章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师对公司于 2022 年 5 月 6 日召开
的 2022 年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会）进行见证，并就本次股东大
会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 《公司章程》；
2. 公司于 2022 年 4 月 15 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《恒
泰艾普集团股份有限公司第五届董事会第七次会议决议公告》；
3. 公司于 2022 年 4 月 15 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《恒
泰艾普集团股份有限公司第五届监事会第五次会议决议公告》；
4. 公司于 2022 年 4 月 15 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《恒
泰艾普集团股份有限公司关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称
《股东大会通知》）；
5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
6. 出席现场会议的股东及股东代表、董事及高级管理人员等相关人员的授权委
托书及凭证资料；
7. 深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
签字盖章页
8. 公司本次股东大会议案、涉及相关提案/议案内容的公告及其他会议所需的
文件。
为出具本法律意见书，公司已确认其向本所披露一切足以影响本法律意见书出具
的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本
所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与
原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大
会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内
容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有
效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以
及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，对公司本次股东大会相关事项
进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并
报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用
于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，现场出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实
以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2022 年 4 月 14 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过《关于提请召开 2022
年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2022 年 5 月 6 日召开 2022 年第二次临时股
东大会。
2022 年 4 月 15 日，公司在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站刊登了《恒泰艾普
集团股份有限公司第五届董事会第七次会议决议公告》并发出了《股东大会通知》。
（二）本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
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2. 本次股东大会的现场会议于 2022 年 5 月 6 日下午 14:00 在北京市海淀区丰
秀中路 3 号院 4 号楼 5 层会议室召开，该现场会议由董事长王莉斐主持。
3. 通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2022 年 5 月 6 日上午 9:15-
9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时
间为 2022 年 5 月 6 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案
与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人股东
的持股证明、法定代表人证明或授权委托书等相关资料进行了核查，确认现场出席公
司本次股东大会的股东及股东代理人共 0 人，代表有表决权股份 0 股，占公司有表决
权股份总数的 0%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大
会网络投票的股东共 25 名，代表有表决权股份 234,700,619 股，占公司有表决权股份
总数的 32.9583%；
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股
东以外的股东（以下简称中小投资者）共 20 人，代表有表决权股份 9,407,260 股，占
公司有表决权股份总数的 1.3210%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计 25 人，代表有表决权股份 234,700,619
股，占公司有表决权股份总数的 32.9583%。
除上述出席本次股东大会人员以外，以现场及/或通讯方式出席本次股东大会现场
会议的人员还包括公司董事长、董事会秘书、部分董事以及本所律师，公司部分高级
管理人员列席了本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，
本所无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资
格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所认为，出席本
次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的
规定。
3
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集 人资格符合相关法律、行政法 规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案或
增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，
本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表
决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统
或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表决权，网络投票结束后，深圳
证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情
况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，审议通过了如下议案，均以非累积投票表决：
1. 《关于修订<公司章程>的议案》
同意 176,960,219 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
75.3983%；反对 57,740,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 24.6017%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 8,666,860 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 92.1295%；反对 740,400 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 7.8705%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
4
2. 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
同意 176,960,219 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
75.3983%；反对 57,740,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 24.6017%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 8,666,860 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 92.1295%；反对 740,400 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 7.8705%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
3. 《关于修订<董事会议事规则>的议案》
同意 176,960,219 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
75.3983%；反对 57,740,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 24.6017%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 8,666,860 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 92.1295%；反对 740,400 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 7.8705%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
4. 《关于修订<监事会议事规则>的议案》
同意 176,960,219 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
75.3983%；反对 57,740,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 24.6017%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 8,666,860 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 92.1295%；反对 740,400 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 7.8705%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
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本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
5. 《关于制定、修订公司治理制度的议案》（本项议案需逐项表决）
（1） 《关于修订<关联交易制度>的议案》
同意 176,960,219 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
75.3983%；反对 57,740,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 24.6017%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 8,666,860 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 92.1295%；反对 740,400 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 7.8705%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
（2） 《关于修订<对外担保制度>的议案》
同意 176,960,219 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
75.3983%；反对 57,740,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 24.6017%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 8,666,860 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 92.1295%；反对 740,400 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 7.8705%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
（3） 《关于制定<股东大会网络投票实施细则>的议案》
同意 176,960,219 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
75.3983%；反对 57,740,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 24.6017%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 8,666,860 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 92.1295%；反对 740,400 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 7.8705%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
（4） 《关于制定<累积投票制细则>的议案》
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同 意 176,960,219 ， 占 出 席 会 议 股 东 及 股 东 代 理 人 代 表 有 表 决 权 股 份 总 数 的
75.3983%；反对 57,740,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 24.6017%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 8,666,860 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 92.1295%；反对 740,400 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 7.8705%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
（5） 《关于修订<募集资金专项管理制度>的议案》
同意 176,960,219 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
75.3983%；反对 57,740,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 24.6017%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 8,666,860 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 92.1295%；反对 740,400 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 7.8705%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
（6） 《关于修订<独立董事制度>的议案》
同意 176,960,219 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
75.3983%；反对 57,740,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 24.6017%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 8,666,860 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 92.1295%；反对 740,400 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 7.8705%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
（7） 《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
同意 176,960,219 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
75.3983%；反对 57,740,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 24.6017%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
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其中，中小投资者表决情况为，同意 8,666,860 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 92.1295%；反对 740,400 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 7.8705%；弃权 0 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%。
本所认为，公司本次股东大会表决程序及表 决结果符合相关法律、行政法 规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》
等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大
会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
（以下无正文，为签字盖章页）
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（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于恒泰艾普集团股份有限公司 2022 年第
二次临时股东大会之法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 见证律师：_____________________
张 莹
_____________________
王奕涵
单位负责人：_____________________
王 玲
二〇二二年五月六日
签字盖章页
