证券代码：300157             证券简称：恒泰艾普          公告编号：2022-163


                    恒泰艾普集团股份有限公司

       关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会

              北京监管局行政监管措施决定书的公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
   假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    恒泰艾普集团股份有限公司（以下简称“恒泰艾普”或“公司”）于 2022 年 11
月 10 日收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《中国证券监督管理委
员会北京监管局关于对恒泰艾普集团股份有限公司、王莉斐采取出具警示函的行
政监管措施的决定》的行政监管措施决定书（〔2022〕198 号）。现将相关内容公
告如下：
    一、行政监管措施决定书的具体内容
    恒泰艾普集团股份有限公司、王莉斐：
    经查，你公司存在以下问题：
    一、公司治理方面存在的问题
    1．三会会议运作不规范。一是股东大会存在董监高签到册等资料签字不全、
填写不准确等问题。二是董事会存在会议记录等资料记录不准确、第五届董事会
第四次会议召开存在争议、未按照独立董事意见延期召开董事会等问题。三是监
事会存在出席确认回执等资料填写不完整、未按照相关程序即开除职工监事，管
理层影响监事会召开股东大会等问题。
    2.内部控制仍需完善。一是部分制度未按照相关制度进行更新。二是印章管
理存在旧公章未及时交接、用印记录语义不清晰、用章数量记录不准确等问题。
三是审计部门仅有一人，前期审计资料未交接，亦未向审计委员会按季度报送报
告。四是总经办会议存在表决情况记录不清晰、高管签字不完整的问题。五是公
司还存在管理层变更后相关资料交接不全、未给公司员工缴纳住房公积金等问题。
    二、信息披露方面存在的问题
    1.个别信息披露不准确。公司《关于董事会秘书辞职及指定董事代行董事会
秘书职责的公告》（2022-020）及《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》
（2022-021）未准确披露相关董事意见。
    2.未及时披露股东提请召开临时股东大会事项。公司董事会于 2022 年 2 月
9 日收到北京硕晟科技信息咨询有限公司提交的《关于股东提请召开临时股东大
会的函》，公司未及时披露相关事项，亦未在法定期限内对是否同意召集临时股
东大会作出决定并披露。
    3.公司确认设计服务收入依据不充分。公司与客户签署的框架协议中对于合
同价款的约定不明确，财务处理不规范，如合同约定暂定价但具体金额以双方确
认的工作量表为准，且交付经甲方验收合格后签订补充协议。公司以暂估价确认
收入及应收账款时，没有对应的补充协议及客户对设计成果的验收合格材料作为
支撑。
    你公司存在的上述问题，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令
第 182 号）第三条、《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29 号）第七条、
第三十一条、第四十六条，《上市公司章程指引》（证监会公告〔2022〕2 号）第
五十一条、第六十二条、第六十五条、第一百二十三条、第一百四十五条、第一
百四十八条的规定，你公司董事长王莉斐对上述问题负有主要责任。根据《上市
公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条的规定，我局对你公
司及王莉斐采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案。要求你
公司完善内控管理，强化对实际控制人、董监高人员的法律法规培训，严格履行
信息披露义务，避免再次发生此类违法违规行为。
    如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券
监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有
管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    二、相关说明
    1.公司及相关责任人收到上述行政监管措施决定书后，高度重视决定书中指
出的问题。公司将加强对《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》
《上市公司章程指引》等相关法律法规、规范性文件的学习，强化规范运作意识，
提高内控管理水平和信息披露水平，同时，公司将加强对子公司财务核算的规范
管理，避免类似情况的再次发生。
   2.本次行政监管措施不会影响公司正常生产经营管理活动，公司将继续严格
按照相关监管要求和法律法规的规定及时履行信息披露义务。
   三、备查文件
   《行政监管措施决定书》（〔2022〕198 号）。
   特此公告。


                                                恒泰艾普集团股份有限公司
                                                                   董事会
                                                       2022 年 11 月 10 日