恒泰艾普集团股份有限公司独立董事

     关于第五届董事会第二十次会议相关事项的独立意见


    恒泰艾普集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十次会议
于2023年3月29日在公司会议室以现场会议及通讯的方式召开，作为公司的独立
董事，我们参加了本次会议，根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》《独
立董事工作制度》等有关规定，基于个人独立判断的立场，就本次会议审议的议
案发表如下独立意见：

    一、关于 2022 年度不进行利润分配的独立意见

    公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于 2022 年度不进行利润分
配的议案》，并提请公司 2022 年年度股东大会审议。
    公司 2022 年度不具备分红条件，为保障公司生产经营，经董事会研究决定，
2022 年度公司不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
    我们认为：董事会作出的利润分配预案符合《公司法》《公司章程》的有关
规定，是基于对目前公司经营情况做出的客观判断，有利于公司的长远利益，未
损害中小投资者利益。

    二、关于 2023 年度董事薪酬方案的独立意见

    我们对 2023 年度公司董事的薪酬方案进行了认真的核查，认为：2023 年度
公司董事的薪酬方案符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，符合公司目前
的经营现状，有利于强化其为公司勤勉尽责，激励管理层提高工作效率，同时能
大力提升公司效益，有利于公司持续稳定健康发展。我们同意本次关于公司董事
2023 年度薪酬方案事项，并同意将关于公司董事 2023 年度薪酬方案事项提交公
司 2022 年度股东大会审议。

    三、关于续聘 2023 年度会计师事务所的独立意见

    经核查，我们认为：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货
相关业务审计资格，有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公
司 2023 年度财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计，有利于保
障或提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及中小股东利益，立信
中联会计师事务所具备足够的独立性、专业能力，同意董事会续聘立信中联会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并将该议案提交公司 2022
年度股东大会审议。

       四、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见

       经核查，我们认为，目前公司已经建立较为完善的法人治理结构和健全的内
部控制制度，符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求。公司内部控制制
度具有较强的针对性、合理性和有效性，并且得到了较好的贯彻和执行，保障了
公司各项业务活动的健康运行。
       我们认为：公司编制的《恒泰艾普集团股份有限公司 2022 年度内部控制自
我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情
况。

       五、关于 2023 年度高级管理人员薪酬方案的独立意见

       我们对 2023 年度公司高级管理人员的薪酬方案进行了认真的核查，认为：
2023 年度公司高级管理人员的薪酬方案符合有关法律、法规及《公司章程》的
规定，符合公司目前的经营现状，有利于强化其为公司勤勉尽责，激励管理层提
高工作效率，同时能大力提升公司效益，有利于公司持续稳定健康发展。我们同
意本次关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬方案事项。

       六、关于控股股东及其他关联方资金占用情况、公司对外担保情况的独立
意见

       1、报告期内，公司不存在没有披露的与控股股东及其他关联方的资金往来、
资金占用情况，也不存在以其他方式变相占用公司资金的情况。
       2、报告期内，公司未发生为股东、实际控制人及其关联方提供担保和其他
对外担保的事项。
       3、2021 年，公司子公司西藏恒泰艾普投资管理有限公司为参股公司瓜州县
成宇能源有限公司借款提供连带保证责任事项未及时告知上市公司，未经上市公
司董事会审议通过，形成违规担保，公司已在定期报告进行了如实披露。报告期
内，公司未再发生该类情况。公司将吸取经验教训，强化对子公司的管控并落
实《公司章程》《对外投资管理制度》《对外担保制度》《重大信息内部报告
制度》等内部规范制度，严格规范公司及子公司的担保行为、对外投资行为，
并履行相应审议程序。


                    公司独立董事：安江波、史静敏、陈江涛、郭荣、王朴
                                                    2023 年 3 月 31 日